北京富吉瑞光电科技股份有限公司

             2022 年度董事会审计委员会履职情况报告


    2022 年，北京富吉瑞光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
审计委员会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》、《公
司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，本着对公司和全体股东负责的态
度，切实履行董事会赋予的职权，现将 2022 年度审计委员会履职情况报告如下：

       一、董事会审计委员会基本情况

    公司第一届董事会审计委员会由文光伟先生、廖宁放先生和周静女士组成，
其中独立董事 2 名。审计委员会召集人由会计专业人士独立董事文光伟先生担
任。

       二、董事会审计委员会 2022 年度会议召开情况

    2022 年度，董事会审计委员会共召开了 4 次会议：
    （一）2022 年 4 月 8 日，召开第一届董事会审计委员会第五次会议，审议
通过了《关于<2021 年年度报告及其摘要>的议案》、《关于<2021 年度财务决
算报告>的议案》、《关于续聘 2022 年会计师事务所的议案》、《关于会计政
策变更的议案》。
    （二）2022 年 4 月 22 日，召开第一届董事会审计委员会第六次会议，审议
通过了《关于<2022 年第一季度报告>的议案》。
    （三）2022 年 8 月 9 日，召开第一届董事会审计委员会第七次会议，审议
通过了《关于<2022 年半年度报告及其摘要>的议案》。
    （四）2022 年 10 月 21 日，召开第一届董事会审计委员会第八次会议，审
议通过了《关于<2022 年第三季度报告>的议案》。

       三、董事会审计委员会 2022 年度主要工作和履职情况

       （一） 监督及评估外部审计机构的工作
    公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”）
为公司进行财务及内控审计等相关工作。报告期内，容诚事务所为公司出具了
多份财务报告，在此过程中，容诚事务所能够独立、客观地完成审计工作，公
正、真实地反映公司的财务情况。同时，董事会审计委员会与容诚事务所就审
计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论和沟通，在审计过程中
未发现审计中存在其他重大事项或问题的情况；
    综上，董事会审计委员会认为容诚事务所在为公司提供审计服务期间勤勉
尽责，真实反映了公司 2022 年度各阶段的经营情况和财务数据。
    （二） 监督及评估内部审计工作
    2022 年度，董事会审计委员会充分发挥监督作用，认真审阅公司的内部审
计工作计划，并认可计划的可执行性，同时督促公司内部审计部门严格按照审
计计划执行，并对内部审计过程中发现的问题给予指导性意见。2022 年度，董
事会审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    （三） 审阅公司的财务报告并对其发表意见
    2022 年度，董事会审计委员会认真审阅了公司各期的财务报告，并认为公
司的财务报告是真实、完整和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情
况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判
断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四） 监督及评估公司的内部控制
    报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本
规范》等法律法规及公司的《内部控制制度》的要求，建立了较为完善的内控
管理体系。董事会审计委员会通过对公司内部控制执行情况进行监督和检查，
认为公司建立了较为完善的公司治理结构，并能够有效落实各项内控制度，公
司内部控制的运作情况符合证监会有关上市公司治理规范的要求，保障了公司
和股东的合法权益。公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定
和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，公司对 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基
准日）的内部控制有效性进行了评价，编制了《北京富吉瑞光电科技股份有限
公司 2022 年度内部控制评价报告》。
    （五） 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    2022 年度内，董事会审计委员会充分听取公司管理层、内部审计等相关部
门、外部审计机构的意见，积极协调财务报告和内控的相关工作，保证 2022 年
度财务报告及内部控制的审计工作顺利开展。

    四、总体评价

    2022 年度，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分利
用专业知识，本着真实、客观、公正的原则，谨慎、勤勉地履行审计委员会的
职责，充分发挥了监督、检查、指导作用，促进公司稳健经营和规范运作。
    2023 年，董事会审计委员会将继续加强与公司董事会、监事会、管理层、
内部审计机构及外部审计机构的沟通交流，坚持独立、客观、审慎的原则，认
真、勤勉地履行职责，促进公司进一步完善治理，维护公司及股东的利益。




                                       北京富吉瑞光电科技股份有限公司
                                             董事会审计委员会
                                              2023 年 4 月 25 日