国泰君安证券股份有限公司

                关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司

                 2020 年度持续督导工作现场检查报告

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰君安”）作为正在履
行苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“敏芯股份”、“公司”）持续督
导工作的保荐机构，对公司 2020 年 8 月 10 日至本次现场检查期间（以下简称
“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情
况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    国泰君安证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    伍前辉、倪晓伟

    （三）现场检查时间

    2020 年 12 月 21 日至 2020 年 12 月 25 日

    （四）现场检查人员

    倪晓伟、张锦

    （五）现场检查内容

    公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资
金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。

    （六）现场检查手段

    1、查看公司主要生产经营场所；



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    2、访谈公司高级管理人员等相关人员；

    3、查阅公司财务报表、大额银行转账凭证等财务资料；

    4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

    5、查阅本持续督导期间公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

    6、查阅公司内部控制相关制度文件；

    7、核查本持续督导期间公司关联交易、对外担保与对外投资情况；

    8、查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证
等资料。

二、本次现场检查的主要事项及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了公司最新的公司章程，查阅了公司股东大会、董事
会、监事会会议资料及独立董事意见等资料，核对了公司相关公告文件，查阅
了公司内部控制相关制度文件。

    经核查，本持续督导期内，公司章程与公司治理制度完备、合规，相关制
度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履
行责任，内部控制制度得到有效执行。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员对公司三会文件进行了检查，并与指定网络披露的相关信息
进行了对比和分析。

    经核查，本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义
务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员实地查看了公司主要生产经营场所，对公司与控股股东、实
际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。


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    经核查，公司在资产、人员、机构、业务、财务等方面保持独立，不存在
关联方违规占用上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    敏芯股份首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专
户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。现场检查人员查阅了公司募
集资金的相关内部控制制度，查阅了相关的董事会、监事会等三会资料与独立
董事意见，查阅并核对了募集资金专户的银行对账单、明细台账、资金使用凭
证以及使用闲置募集资金进行现金管理的合同与凭证。

    经核查，公司按照募集资金管理制度对募集资金使用进行管理，公司募集
资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构及专户银行签署了募集资金
监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、违规委托理财
等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其
他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资的相关
制度文件及三会审议和决策文件，审阅了公司关联交易等事项的合同及相关财
务资料，核查了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

    经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）经营状况

    现场检查人员查阅了公司财务报表等财务资料，对公司高级管理人员等相
关人员进行了访谈，了解了公司经营业绩与业务开展情况，并通过公开信息了
解了近期行业与市场变化情况及同行业上市公司的经营情况。

    经核查，公司上市以来整体经营状况良好，业务正常运转，主要业务的经
营模式未发生重大变化。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

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三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定应向中国证监会或上海证券交易
所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必
要的支持。

六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理与内部控制、信息披
露、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使
用、关联交易、对外担保、重大对外投资等重大方面符合中国证监会、上海证
券交易所的相关要求。




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    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州敏芯微电子技术股
份有限公司2020年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：


                                伍前辉                  倪晓伟




                                             国泰君安证券股份有限公司




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