证券代码：688286         证券简称：敏芯股份         公告编号：2022-044



             苏州敏芯微电子技术股份有限公司
               第三届监事会第九次会议的公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




一、监事会会议召开情况

    苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九

次会议于 2022 年 10 月 28 日在公司会议室召开。本次会议的通知于 2022 年 10

月 21 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议应参加监事 3 名，实际参加

监事 3 名，会议由监事会主席庄瑞芬女士主持，本次会议的召集、召开方式符合

《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议并通过《关于<公司 2022 年第三季度报告>的议案》；

    监事会认为：公司 2022 年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律法

规以及《公司章程》的规定；公司 2022 年第三季度报告的内容与格式符合中国

证监会和上海证券交易所的有关规定，真实、准确、完整地反映了公司 2022 年

前三季度的财务状况和经营成果等事项；在提出本意见前，未发现参与公司 2022

年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

    综上所述，监事会同意《公司 2022 年第三季度报告》的内容。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 10 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）披露的《2022 年第三季度报告》。
2、审议并通过《关于 2022 年前三季度计提资产减值准备的议案》；

    监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及其他相关法律

法规的要求；本次计提资产减值准备的依据充分，符合会计谨慎性原则，能够真

实、准确地反映公司的财务信息；本次计提资产减值准备的决策程序符合《公司

章程》等法律法规以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的要求，不存在

损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

    综上所述，监事会同意公司计提 2022 年前三季度资产减值准备事宜。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案无需提交至公司股东大会进行审议。

    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 10 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年前三季度计提资产减值准备的公告》。

3、审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

    公司监事会认为：公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要（以

下统称“激励计划”）的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证

券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等

有关法律、法规和规范性文件以及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》的

规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司

长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健康

发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司

及股东利益，实现公司发展规划目标。本次激励计划不存在损害公司及全体股东

利益的情形。

    综上所述，监事会同意《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及

其摘要的议案》的内容。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的

2/3 以上通过。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏
州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。

4、审核通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

    公司监事会认为：公司《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》旨在

保证公司本次激励计划的顺利实施，确保激励计划规范运行，符合《中华人民共

和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证

券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《苏州敏芯

微电子技术股份有限公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不存在损害上

市公司及全体股东利益的情形。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    综上所述，监事会同意《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理

办法>的议案》的内容。

    本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的

2/3 以上通过。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏

州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

5、审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》

    公司监事会认为：列入本次激励计划的激励对象名单具备《中华人民共和国

公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法

律、法规和规范性文件及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》规定的任职

资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不

适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其

派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存在《中华人民共和国公司法》

规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公司

股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符

合公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次

激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将通过公司内网或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少
于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励计划前 5

日披露激励对象核查说明。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏

州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单》。

6、审议通过了《关于公司<2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》，

鉴于监事吕萍、庄瑞芬、徐静参与了本持股计划，从审慎角度考虑，需对审议本

持股计划的相关议案进行回避表决。关联监事回避表决后，导致出席会议有表决

权的非关联监事人数未达到全体监事人数的二分之一，监事会无法对该议案形

成决议，因此监事会将本持股计划的相关议案直接提交至公司股东大会审议。

    监事会认为：《关于公司<2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股

东利益的情形，亦不存在强制员工参与的情形。公司实施 2022 年员工持股计划

有利于建立和完善员工与全体股东的利益共享机制，有利于进一步优化公司治理

结构，提升员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现

公司的可持续发展。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏

州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》及其摘要。

7、审核通过了《关于公司<2022 年员工持股计划管理办法>的议案》，鉴于监事

吕萍、庄瑞芬、徐静参与了本持股计划，从审慎角度考虑，需对审议本持股计划

的相关议案进行回避表决。关联监事回避表决后，导致出席会议有表决权的非关

联监事人数未达到全体监事人数的二分之一，监事会无法对该议案形成决议，因

此监事会将本持股计划的相关议案直接提交至公司股东大会审议。

    监事会认为：公司《2022 年员工持股计划管理办法》符合相关法律、法规的

规定以及公司的实际情况，能保证公司 2022 年员工持股计划的顺利实施，确保

持股计划规范运行，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏
州敏芯微电子技术股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法》。




特此公告！



                                        苏州敏芯微电子技术股份有限公司

                                                                  监事会

                                                      2022 年 10 月 29 日