证券代码：688289             证券简称：圣湘生物             公告编号：2021-083



                    圣湘生物科技股份有限公司
      第一届监事会 2021 年第九次临时会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况

    圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 23 日召开第一
届监事会 2021 年第九次临时会议，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席谭寤女士主持，本次会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，一致通过如下议案：
    （一）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    内容：监事会认为：1、公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励
计划”）首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2021 年第三次临时股东大会
批准的《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）中规定的首次
授予激励对象名单相符。
    2、本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核
心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事、单独
或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划首次授
予激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，
符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，
其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、公司和本次激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激
励计划》规定的授予条件已经成就。
    3.1 公司未发生如下任一情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示
意见的审计报告；
    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润
分配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    3.2 本次激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    4、本次激励计划的首次授予日确定为 2021 年 11 月 23 日，符合《管理办法》以
及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
    监事会同意本次激励计划向首次授予激励对象授予限制性股票的授予日为 2021
年 11 月 23 日，授予价格为 25 元/股，并同意向符合条件的 151 名激励对象授予 395.8
万股限制性股票。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣
湘生物科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（2021-084）。


    特此公告。



                                               圣湘生物科技股份有限公司监事会
                                                              2021 年 11 月 24 日