圣湘生物科技股份有限公司
              审计委员会 2021 年度履职情况报告
    2021 年度，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委
员会根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及《公司章程》、《审计
委员会议事规则》的规定和职责，本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责。
现将董事会审计委员会 2021 年度履行职责的情况报告如下：
    一、   董事会审计委员会基本情况
    公司董事会下设审计委员会，由三名董事会成员组成，分别是独立董事沈建
林（会计专业人士）、独立董事贲圣林及董事长戴立忠组成，沈建林担任召集人
（主任委员）。
    二、   董事会审计委员会 2021 年度履职情况
  （一）2021 年度会议召开情况
    2021 年，审计委员会共召开 4 次会议，全体成员均通过现场与通讯相结合
的方式出席会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司 2020 年年度报告及
摘要》、《圣湘生物科技股份有限公司关于续聘 2021 年度审计机构的议案》、
《圣湘生物科技股份有限公司 2021 年一季度报告》、《圣湘生物科技股份有限
公司 2021 年半年度报告及摘要》和《圣湘生物科技股份有限公司 2021 年三季度
报告》共 5 项议案。
  （二）主要工作开展情况
    报告期内，董事会审计委员会重点围绕公司定期报告编制等重要事项的审议
开展工作，具体情况如下：
    1、审核财务报告
    董事会审计委员会认真履行董事会赋予的职责，对公司 2020 年年度报告及
摘要、2021 年一季报、半年报和三季报的披露进行了事前审核，确保披露信息
的科学性、合理性、有效性，认为定期报告完整地反映了公司报告期内的财务状
况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合法律法规及公司
相关规章制度的要求。
    2、监督及评估外部审计机构工作
    董事会审计委员会就中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的年度
审计工作进行了监督和评估，审查其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、
独立性，认为该审计机构业务素质良好，财务审计工作中遵循了独立、客观、公
正的职业准则，体现了较强的专业胜任能力和勤勉尽责的履职能力。
    3、指导内部审计工作
    董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计部门的工作计划，督促其严格按
照工作计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。公司内部审计及
治理水平得到有序提升，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    三、   总体评价
    审计委员会各委员在报告期内依据相关规定，恪尽职守、独立、客观、公正
的履职，较好地完成了审计委员会各项工作。2022 年，各委员将继续依据监管
要求和公司制度所赋予的责任和义务，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维
护公司与全体股东的共同利益。
    特此报告。


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                                                      董事会审计委员会
                                                       2022 年 4 月 18 日