国泰君安证券股份有限公司
关于中复神鹰碳纤维股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”或“保荐机构”）作为中复
神鹰碳纤维股份有限公司（以下简称“中复神鹰”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，作为公司持续督导工作的保
荐机构，负责中复神鹰上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 持续督导制度，并制定了相应的工作
计划。 计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与中复神鹰签订保荐协
开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 议，该协议明确了双方在持续督导期
2
确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 间的权利和义务，并报上海证券交易
海证券交易所备案。 所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职 期回访、现场检查等方式，了解中复
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调查等方式开展持续督导工作。 神鹰业务情况，对中复神鹰开展了持
续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
2022 年上半年度中复神鹰在持续督
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
4 导期间未发生按有关规定须保荐机
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所
构公开发表声明的违法违规情况。
审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当自发现之日起五个工作日内向上海证 2022 年上半年度中复神鹰在持续督
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券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 导期间未发生违法或违背承诺事项。
关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
具体情况，保荐人采取的督导措施等。
2022 年上半年度，保荐机构督导中
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 复神鹰及其董事、监事、高级管理人
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 员遵守法律、法规、部门规章和上海
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易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 证券交易所发布的业务规则及其他
切实履行其所做出的各项承诺。 规范性文件，切实履行其所做出的各
项承诺。
1
序号 工作内容 实施情况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
保荐机构督促中复神鹰依照相关规
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
7 定健全完善公司治理制度，并严格执
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
行公司治理制度。
人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
保荐机构对中复神鹰的内控制度的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
设计、实施和有效性进行了核查，中
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
8 复神鹰的内控制度符合相关法规要
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
求并得到了有效执行，能够保证公司
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
的规范运行。
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促中复神鹰严格执行信
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 息披露制度，审阅信息披露文件及其
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 他相关文件。
陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督
促公司予以更正或补充，公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上 保荐机构对中复神鹰的信息披露文
10 市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 件进行了审阅，不存在应及时向上海
应在上市公司履行信息披露义务后五个交 证券交易所报告的问题事项。
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存
在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
2022 年上半年度，中复神鹰及其控
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
11 股股东、实际控制人、董事、监事、
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并
高级管理人员未发生该等事项。
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
2022 年上半年度，中复神鹰及其控
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
12 股股东、实际控制人不存在未履行承
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上
诺的情况。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
2022 年上半年度，经保荐机构核查，
司存在应披露未披露的重大事项或与披露
13 中复神鹰不存在应及时向上海证券
的信息与事实不符的，及时督促上市公司如
交易所报告的问题事项。
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务
2022 年上半年度，中复神鹰未发生
14 规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
相关情况。
的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、
2
序号 工作内容 实施情况
第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持
续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构已制定了现场检查的相关
15 现场检查工作要求，确保现场检查工作质 工作计划，并明确了现场检查工作要
量。 求。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、
保荐代表人应当自知道或者应当知道之日
起 15 日内进行专项现场核查；（一）存在重
大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制
2022 年上半年度，中复神鹰不存在
16 人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占
需要专项现场检查的情形。
上市公司利益；（三）可能存在重大违规担
保；（四）资金往来或者现金流存在重大异
常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为
应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2022 年上半年，中复神鹰不存在需要整改的情况。
三、重大风险事项
（一）技术升级迭代风险
公司的主要产品为碳纤维，广泛应用于航空航天、压力容器、碳/碳复材、风
电叶片、交通建设、体育休闲等领域。碳纤维产业具有显著的技术密集型特征，
公司目前主营业务的发展和竞争优势的保持均依赖于公司高性能碳纤维的工艺
技术和产业化应用。
目前，国内碳纤维技术升级主要集中在更高强度（如 T1100 级别）和更高模
量（如 M55 级别）碳纤维制备工艺的研发和工程化应用，以及更高制备效率（如
高速纺丝和大丝束）。公司研发人员和研发投入相对不高，技术开发具有不确定
性，如果公司不能加强研发资源投入和布局，及时把握行业技术发展趋势，或市
场上出现在成本、质量、应用等方面更具优势的新型碳纤维产品，可能对公司未
来生产经营产生不利影响。
（二）经营风险
1、产业政策风险
公司所处碳纤维制造行业属于新材料领域，对国家相关战略产业的发展具有
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重要支撑作用。近年来，国家不断出台产业政策、技术扶持政策，对该行业的发
展起到了积极的引导作用，对企业的快速发展起到了促进作用。如果未来国家产
业政策发生重大不利变化，则公司的市场空间及发展前景将可能受到影响，可能
给公司经营状况和盈利能力带来风险。
2、原材料和能源价格波动风险
公司碳纤维生产的主要原材料和能源包括丙烯腈、天然气、电力、蒸汽等。
丙烯腈为石油化工产品，市场价格受国际石油价格波动影响较大。天然气、电力、
蒸汽等价格由政府统一调控，价格相对稳定。如果未来公司主要原材料和能源价
格大幅上升，可能会对公司经营业绩产生不利影响。
3、产品稳定性风险
碳纤维生产技术及生产工艺极为复杂，生产控制精度要求高，只有具备生产
线长周期连续稳定运行的技术水平及管理能力，才能保证产品质量的稳定性。公
司已掌握碳纤维连续稳定运行的生产技术和工艺，但存在因生产环境变化、产能
扩张、技术改造、技术更新等原因导致产品质量波动的风险。
4、市场竞争加剧的风险
当前国内碳纤维市场竞争格局仍然以国外进口碳纤维为主，主要境外碳纤维
企业包括日本东丽（TORAY）、日本东邦（TOHO）、日本三菱丽阳（MITSUBISHI）、
美国赫氏（HEXCEL）、美国卓尔泰克（ZOLTEK）、德国西格里（SGL）等。近
年来，受国外进出口政策限制及新冠疫情的影响，国内碳纤维市场中的进口碳纤
维占有率有所下降。受国内碳纤维市场需求快速增长和国外碳纤维供给难度增加
的影响，国内碳纤维生产企业扩产意愿强烈，预计国内碳纤维企业的整体产能将
进一步增加。如果未来碳纤维的进口供给和国产供给大幅提升，导致国内碳纤维
市场竞争加剧，可能会对公司的市场地位、业务发展及盈利能力造成不利影响。
（三）财务风险
1、业绩波动风险
公司未来盈利的实现受到宏观经济、市场环境、产业政策、行业竞争情况、
公司管理经营情况、募集资金投资项目实施情况等多种因素的影响。如果未来上
4
述因素发生重大变化，可能导致公司的产品需求受到不利影响，进而使公司的营
业收入、净利润等经营业绩面临下滑的风险。
2、对政府补助及税收优惠依赖的风险
公司享受的所得税优惠政策以及政府补助提升了公司经营业绩，若未来国家
税收政策发生变化使得公司未再次被认定为高新技术企业或无法取得新的政府
补助，将对公司的经营业绩产生一定影响。
3、毛利率波动风险
近年来，国内碳纤维市场需求快速增长，公司凭借产品品质和性能优势，报
告期内销售价格及销售规模均不断提升。短期来看，受国内需求增长的影响，公
司碳纤维价格存在进一步提升的空间；长期来看，未来市场供求状况、行业竞争
情况、美国和日本等碳纤维主要出口国的出口政策、原材料成本等因素可能发生
变化，公司存在毛利率波动的风险。
四、重大违规事项
2022 年上半年，中复神鹰不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：元
本报告期比
主要会计数据 2022 年 1-6 月 上年同期 上年同期增
减
营业收入 862,694,845.24 381,070,217.59 126.39%
归属于上市公司股东
219,947,984.80 120,786,707.00 82.10%
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 211,862,730.91 102,863,114.70 105.97%
的净利润
经营活动产生的现金
624,642,920.90 112,177,662.05 456.83%
流量净额
本报告期末
主要会计数据 2022 年 6 月 30 日 上年度末 比上年度末
增减
归属于上市公司股东
4,231,946,466.65 1,235,314,524.47 242.58%
的净资产
总资产 7,121,222,650.07 3,724,248,663.84 91.21%
5
（二）主要财务指标
本报告期比上
主要财务指标 2022 年 1-6 月 上年同期
年同期增减
基本每股收益（元／股） 0.26 0.15 73.33%
稀释每股收益（元／股） 0.26 0.15 73.33%
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.25 0.13 92.31%
益（元／股）
减少 3.83 个百
加权平均净资产收益率 8.05% 11.88%
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 减少 2.36 个百
7.75% 10.11%
资产收益率 分点
增加 2.08 个百
研发投入占营业收入的比例 6.27% 4.19%
分点
（三）主要会计数据和财务指标的说明
1、营业收入同比增长 126.39%，主要系公司西宁万吨高性能碳纤维及配套
原丝项目产能逐步释放，销量增加所致。
2、归属于上市公司股东的净利润同比增长 82.10%，归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润同比增长 105.97%，主要系报告期内销售规模增长
所致。
3、经营活动产生的现金流量净额同比增长 456.83%，主要系西宁万吨碳纤
维项目产能逐步释放而形成的销售规模增长、本期收到政府补助增加、增值税进
项税留抵退税所致。
4、归属于上市公司股东的净资产同比增长 242.58%，主要系本期收到上市
募集资金及净利润增加所致。
5、总资产同比增长 91.21%，主要系本期收到上市募集资金、项目新增投资
及净利润增加所致。
6、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益同
比增长 73.33%、73.33%、92.31%，主要系本期净利润增加所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）核心竞争力分析
6
1、技术优势
中复神鹰经过十几年自主研发，业已突破超大容量聚合、干喷湿纺纺丝、快
速均质预氧化碳化、碳纤维表面处理和上浆剂等核心技术工艺，系统掌握了碳纤
维 T300 级、T700 级、T800 级、M30 级、M35 级千吨级和 M40 级、T1000 级
百吨级技术，在国内率先实现了干喷湿纺碳纤维的关键技术突破，建成了国内首
条具有自主知识产权的千吨级干喷湿纺碳纤维产业化生产线。自设立以来，公司
不断突破干喷湿纺高性能碳纤维的技术瓶颈，截至 2022 年 6 月 30 日，公司已
取得 26 项发明专利、56 项实用新型专利。
2、人才优势
中复神鹰通过自主培养建立了一支以中青年为中坚力量，博士、硕士、本科
学历层次科学合理，学科领域专业全面，副高级以上职称为主的高层次人才队伍，
研发领域涵盖了油剂、上浆剂、聚合纺丝、原丝及碳丝生产各项工艺流程。干喷
湿纺高性能碳纤维产业化及应用技术研究创新团队入选为国家科技部“创新人才
推进计划重点领域创新团队”。团队骨干成员入选国家重点人才计划，是国家第
二批“科技创业领军人才”和第四批“科技创新领军人才”；多人入选江苏省“双
创计划”、江苏省“333 工程”、江苏省“六大人才高峰”计划、江苏省留学回国
人员创新创业计划等省部级高层次人才培养计划；成员还包括多名享受国务院特
殊津贴专家和江苏省有突出贡献的中青年专家。公司人才团队的科学研究和工程
技术开发能力强，核心成员十多年来在适用于干喷湿纺的高粘度纺丝原液制备、
聚丙烯腈基原丝快速纺丝技术、高效快速预氧化技术等方面取得了一系列重要研
究成果，形成了具有自主技术设计、工艺技术的核心技术，成功打破了国外技术
封锁，实现了质量稳定的碳纤维批量供应。。
3、规模优势
截至 2022 年 6 月 30 日，公司产能为 14,500 吨/年，包括连云港生产基地
的 3,500 吨/年产能，以及西宁万吨碳纤维项目于 2022 年 5 月建成并投产的
11,000 吨/年产能，产能及产量均处于国内碳纤维生产企业前列。西宁二期碳纤
维项目正处于建设阶段，截至目前各厂房已封顶，预计 2022 年底至 2023 年期
间各生产线开始陆续建成并投产。在近年来下游需求保持快速增长、国内碳纤维
7
市场整体供不应求的市场背景下，公司产能及产量规模优势为公司获取新增市场
份额和拓展产品应用领域奠定了基础。
4、产品优势
公司碳纤维产品在品质、种类和生产成本方面具有如下优势：
（1）产品品质方面，公司目前所有产线均使用干喷湿纺技术生产高性能碳
纤维，干喷湿纺相比于湿法工艺具有碳纤维表面缺陷少、拉伸性能和复合材料加
工工艺性能优异、纺丝速度快等优点；公司在国内率先建成干喷湿纺 T700 级、
T800 级碳纤维千吨级生产线，并不断完善质量管理体系，加强过程管控，产品
品质与国际同类产品相当，客户满意度进一步提高。
（2）产品种类方面，公司所生产的碳纤维型号丰富，涵盖了高强型、高强
中模型、高强高模型等不同类型，能够满足下游不同领域的市场需求，广泛应用
于航空航天、压力容器、碳/碳复合材料、风电叶片、交通建设、体育休闲等领域。
（3）生产成本方面，干喷湿纺工艺纺丝速度快、碳化时间短、生产效率高，
相比于湿法工艺在高性能小丝束碳纤维生产方面具有一定成本优势，兼具高性能
和低成本特点。同时，公司产能及产量位居国内前列，规模化生产优势进一步降
低了产品单位成本。
（二）核心竞争力变化情况
2022 年上半年度，公司的核心竞争力未发生重大变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化情况
单位：元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年 1-6 月 增减变动幅度
费用化研发投入 54,097,355.47 15,970,700.79 238.73%
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 54,097,355.47 15,970,700.79 238.73%
研发投入总额占营业收
6.27% 4.19% 2.08%
入比例
研发投入资本化的比重 - - -
8
公司有序推进各项在研项目。报告期内，公司加大航天航空级碳纤维、航空
级预浸料等研发项目的投入；同时根据研发需要，进一步扩充研发人员队伍，出
台多项研发人员激励措施，提高薪酬待遇，夯实科技创新人才基础。
（二）研发进展
1、报告期内取得的研发成果
报告期内，公司及子公司围绕高强高模碳纤维、航空级预浸料、大丝束碳纤
维等技术领域开展相关研究工作，并取得阶段性成果。同时，持续深入开展知识
产权布局，报告期内，公司及子公司新增申请专利 35 件，其中发明专利 13 件，
获授权实用新型专利 16 件。报告期内，公司及子公司申请及获得的知识产权具
体如下：
本期新增 累计数量
项目
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 13 0 92 26
实用新型专利 22 16 87 56
外观设计专利 0 0 0 0
软件著作权 0 0 3 3
合计 35 16 182 85
9
2、在研项目情况
单位：万元
预计总投资 本期投入 累计投入 进展或阶
序号 项目名称 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
规模 金额 金额 段性成果
高速干喷湿纺碳纤维和 开发 SYT55G 碳纤维、 在航空航天领域
1 其航空级预浸料的研发 13,376.00 1,773.79 5,290.42 中试阶段 SYPTU196-T55G 预浸 国内领先 具有广阔应用前
及产业化 料，实现规模产业化 景
实现适应建材行业特点的
流程工业智能制造工厂 可提升公司生产
2 619.08 209.54 350.20 中试阶段 智能制造工厂操作系统的 国内领先
操作系统的集成示范 智能化水平
工程示范应用
48K 大丝束碳纤维高效 在风力发电等领
开发 48K 大丝束碳纤维，
3 低成本工程化制备关键 2,000.00 159.59 178.08 小试阶段 国内领先 域具有广阔应用
实现高效低成本工程化
技术研发 前景
实现 T800 碳纤维稳定性制
在航空航天、压
备，产品拉伸强度批间离
T800 级碳纤维规模化生 力容器、光伏等
4 13,550.00 727.42 1,421.15 中试阶段 散系数≤5%，拉伸模量批 国内领先
产技术提升 领域具有广阔的
间离散系数≤3%，线密度
应用前景
批间离散系数≤3%
实现 T1100 级碳纤维制
在下一代航空航
备，产品拉伸强度≥
T1100 级碳纤维关键技 天主承力结构件
5 1,010.00 103.08 236.18 小试阶段 7000MPa；拉伸模量达 国内领先
术研究 上具有广阔的应
324±10；断裂伸长率≥
用前景
2%
在航空航天、压
24K-36K 高强中模碳纤 开发 T800S-24K、T800-
6 1,050.00 99.55 99.55 小试阶段 国内领先 力容器等领域具
维开发 36K 碳纤维产品
有广阔应用前景
SYT45-3K 高密度及高 开发 SYT45-3K 碳纤维产 在体育休闲，汽
7 1,020.00 101.14 157.27 小试阶段 国内领先
速化研究 品，实现产业化 车，轨道交通等
10
预计总投资 本期投入 累计投入 进展或阶
序号 项目名称 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
规模 金额 金额 段性成果
领域具有广阔应
用前景
在航空航天、重
M46J 和 M50J 级高模 开发 M46J、M50J 高模量
8 1,295.00 67.06 67.06 技术研究 国内领先 点工业等领域具
量碳纤维开发 碳纤维产品，实现工程化
有广阔应用前景
实现 SYT49-24K 级碳纤维 在光伏、压力容
SYT49-24K(T700 级)级
产业化制备，产品拉伸强 器、体育休闲、
9 高性能碳纤维产业化关 600.00 529.38 951.05 中试阶段 国内领先
度达 4900MPa 以上；拉伸 汽车等领域具有
键技术
模量达到 230GPa 以上 广阔的应用前景
所制备高性能碳纤维原丝
取向度在 89~96%，原丝 在风力发电、体
干喷湿纺大丝束碳纤维 单丝直径在 5~15μm；制 育休闲、汽车等
10 475.00 575.57 718.51 中试阶段 国内领先
原丝制备关键技术 备的 36K 碳纤维强度大于 领域具有广阔的
4500MPa，模量大于 应用前
230GPa
开展快速聚丙烯腈纺丝技
术研究，最终实现产品线
在光伏、压力容
密度：980g/km；体密
低纺前压力快速聚丙烯 器、体育休闲、
11 990.00 368.23 753.19 中试阶段 度：1.888g/cm3；平均强 国内领先
腈纺丝技术 汽车等领域具有
度：5300MPa（CV 值
广阔的应用前景
4.5%)；平均模量：
245GPa
开展碳化预氧化新工艺技
术研究，氧化炉炉内温度
碳化预氧化新工艺技术 用于碳纤维生产
12 760.00 457.84 729.82 中试阶段 偏差±2℃；预氧化密度波 国内领先
提升 中预氧化工段
动小于 0.015；等速条件下
氧化炉整体能耗下降 10%
11
预计总投资 本期投入 累计投入 进展或阶
序号 项目名称 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
规模 金额 金额 段性成果
在航空航天、体
T800 碳纤维预浸料研制 开发 T800 碳纤维预浸料，
13 5,482.00 35.42 35.54 小试阶段 国内领先 育休闲等领域具
及应用研究项目 并实现产业化
有广阔应用前景
在航空航天等高
T800 级高性能碳纤维评 初步建立适合 SYT55G 航
14 5,000.00 192.15 192.15 小试阶段 国内领先 端领域具有广阔
价技术 空预浸料应用的评价体系
应用前景
开发第二代高性能碳纤维
在航空航天等高
第二代高性能碳纤维上 上浆剂添加剂，产品平均
15 400.00 4.78 4.78 技术研究 国内领先 端领域具有广阔
浆剂添加剂研发项目 粒径 10-30μm，挥发性成
应用前景
分含量≤0.8wt%
精馏提纯用于制备高性能 可广泛用于碳纤
混合有机溶剂精馏提纯
16 150.00 5.20 5.20 技术研究 碳纤维上浆剂添加剂的混 国内领先 维上浆剂添加剂
实验研发项目
合溶剂 生产中
合计 — 47,777.08 5,409.74 11,190.14 — — — —
12
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金基本情况
1、募集资金使用情况
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 2 月 17 日
出具了《关于同意中复神鹰碳纤维股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕337 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000.00 股，发行价格为 29.33 元/股，
募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 2,933,000,000.00 元 ， 扣 除 承 销 费 用 合 计 人 民 币
145,950,000.00 元后，实际到账募集资金为人民币 2,787,050,000.00 元。上述
募集资金已于 2022 年 3 月 30 日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“天职国际”）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并
于 2022 年 3 月 30 日出具了《验资报告》（天职业字[2022]第 19872 号）。募集
资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构国泰君安证券股份
有限公司、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。
2、募集资金使用金额及期末余额
截止 2022 年 6 月 30 日，本公司首次公开发行股票募集资金使用情况：
单位：元
项目 金额
实际到账募集资金 2,787,050,000.00
减：置换预先投入募投项目资金 1,102,864,694.13
补充流动资金 450,000,000.00
直接投入募投项目资金 19,884,108.81
购买理财产品支出 2,274,000,000.00
手续费 990.00
加：利息收入 3,477,274.82
赎回理财产品收入 1,554,000,000.00
13
理财产品收益 2,525,828.92
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金账户余额 500,303,310.80
（二）募集资金使用是否合规
中复神鹰 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《公司法》《证
券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定和要求，公司对募集资金进
行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违法相关法律法规的
情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员、核心技术人员的
持股、质押、冻结及减持情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
管理人员、核心技术人员持有公司股份的情况如下：
单位：万股
间接持股数 合计持股数 合计持股占
股东名称 任职 直接持股数量
量 量 比
中建材联合投
控股股东 29,839.93 - 29,839.93 33.16%
资有限公司
董事长、总
张国良 工程师、核 - 12,470.62 12,470.62 13.86%
心技术人员
刘标 副董事长 - - - -
李新华 董事 - - - -
张华 董事 - - - -
葛海涛 董事 - 124.45 124.45 0.14%
董事、副总
罗皞宇 - 67.80 67.80 0.08%
经理
张联盟 独立董事 - - - -
杨平波 独立董事 - - - -
邵雷雷 独立董事 - - - -
刘芳 总经理 - 203.39 203.39 0.23%
14
副总经理、
席玉松 核心技术人 - 192.25 192.25 0.21%
员
李韦 副总经理 - 84.75 84.75 0.09%
副总经理、
陈秋飞 核心技术人 - 84.75 84.75 0.09%
员
副总经理、
董事会秘
金亮 - 67.80 67.80 0.08%
书、核心技
术人员
副总经理、
连峰 核心技术人 - 67.80 67.80 0.08%
员
王暖 财务总监 - 33.90 33.90 0.04%
总经理助
郭鹏宗 理、核心技 - 33.90 33.90 0.04%
术人员
注：公司实际控制人中国建材集团有限公司通过中建材联合投资有限公司、中国复合材
料集团有限公司合计控制中复神鹰 57.26%的股权。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司股东连云港鹰游纺机集团有限公司（以下简
称：“鹰游集团”）以其持有的中复神鹰全部 23,999.03 万股股份向中国建材集团
作出质押，作为中国建材集团向公司及子公司神鹰西宁提供银行借款担保的反担
保措施。公司董事长张国良、董事葛海涛、副总经理席玉松分别通过鹰游集团间
接持有公司 13.86%、0.14%和 0.14%的股份。
除上述情况外，公司控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员、
核心技术人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其
他事项。
（以下无正文）
15
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于中复神鹰碳纤维股份有
限公司 2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
冉洲舟 邱 鹏
国泰君安证券股份有限公司
2022 年 8 月 日
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