东兴证券股份有限公司
关于浙江和达科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为浙江
和达科技股份有限公司（以下简称“和达科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关文件规定，对和达科技 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进
行审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具的《关于同意浙江和
达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可〔2021〕2050 号），
公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,848,290 股。本次发行价格为
每股人民币 12.46 元，募集资金总额为人民币为 33,452.97 万元，扣除发行费用
5,915.34 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 27,537.63 万元。上述资金已全
部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具天健验字[2021]398 号
《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 27,537.63
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 9,330.17
本期发生额
利息收入净额 C2 168.70
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 9,330.17
1
项目 序号 金额
利息收入净额 D2=B2+C2 168.70
应结余募集资金 E=A-D1+D2 18,376.16
实际结余募集资金 F 18,489.36
差异[注] G=E-F -113.20
注 1：差异系应支付给中国证券报有限责任公司的发行费用 113.20 万元尚未支付。
注 2：公司利用闲置募集资金购买银行结构性存款产品，截至 2021 年 12 月 31 日，已全
部到期赎回，产生的收益包含在上表利息收入净额中。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的存放、使用与管理，防范资金使用风险，保护投资者利益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定
了《浙江和达科技股份有限公司募集资金管理办法》。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构
东兴证券股份有限公司于 2021 年 7 月 14 日分别与中国建设银行股份有限公司嘉
兴分行、中国工商银行股份有限公司嘉兴分行、宁波银行股份有限公司嘉兴分行、
招商银行股份有限公司嘉兴分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户的余额如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 账号 金额 备注
中国建设银行股份有限
33050163804709181818 47,055,581.55 活期存款
公司嘉兴分行
中国工商银行股份有限
1204060029000136658 10,512,439.16 活期存款
公司嘉兴分行
宁波银行股份有限公司
89010122000514509 9,020,980.23 活期存款
嘉兴分行
招商银行股份有限公司
573900641710908 118,304,627.41 活期存款
嘉兴分行营业部
2
募集资金专户开户行 账号 金额 备注
合计 184,893,628.35 -
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募集资金使
用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
本公司于 2021 年 8 月 13 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第
七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目
的自筹资金 6,683.90 万元及已支付发行费用 377.49 万元。置换预先投入募投项目
的自筹资金情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目总投资额 自筹资金投入金额
安全供水系列产品研发及产业
1 10,000.00 4,140.49
化项目
度量云、智慧水务 SaaS 平台建
2 4,000.00 2,194.39
设及研发中心升级项目
3 营销及服务网络强化项目 1,302.03 349.02
合计 6,683.90
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
根据 2021 年 8 月 13 日公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次
会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司
使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本
约定的理财产品或存款类产品等（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存
款、通知存款、协定存款、收益凭证等），期限不超过 12 个月，自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理情况如下：
3
单位：人民币万元
预期年化收 是否已
受托方 产品类型 金额 起止时间
益率 赎回
招商银行 结构性存款 6,000.00 3.00% 2021.09.06-2021.10.18 是
招商银行 结构性存款 5,000.00 3.00% 2021.09.09-2021.09.30 是
招商银行 结构性存款 5,000.00 3.03% 2021.10.08-2021.10.29 是
招商银行 结构性存款 6,000.00 3.08% 2021.10.22-2021.12.22 是
招商银行 结构性存款 5,000.00 2.95% 2021.11.01-2021.12.01 是
招商银行 结构性存款 5,000.00 2.90% 2021.12.03-2021.12.24 是
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司 2021 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2021 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号
—规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公
告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情
况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：和达科技 2021 年度已按照证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等的要求管理和使用募集资金，和达科技董事会编制的《关
于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司 2021 年度募
集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符，不存在募集资金使用违反相关法
律法规的情形。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：_____________ _____________
钟朗 何金春
东兴证券股份有限公司
年 月 日
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 27,537.63 本年度投入募集资金总额 9330.17
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 9330.17
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末累计 截至期末 项目可行
已变更项 募集资金 截至期末 截至期末 项目达到预 是否达
调整后投 本年度投 投入金额与承 投入进度 本年度实 性是否发
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 承诺投入 累计投入 定可使用状 到预计
资总额 入金额 诺投入金额的 （%）(4) 现的效益 生重大变
变更（如有） 总额 金额(1) 金额(2) 态日期 效益
差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
安全供水系列产品 尚未产生 尚未产
不适用 24,913.56 10,000.00 10,000.00 5,332.37 5,332.37 -4,667.63 53.32% 2023 年 7 月 否
研发及产业化项目 效益 生效益
度量云、智慧水务
SaaS 平台建设及研 不适用 10,819.00 4,000.00 4,000.00 2,958.36 2,958.36 -1,041.64 73.96% 2023 年 7 月 不适用 不适用 否
发中心升级项目
营销及服务网络强
不适用 2,916.91 1,302.03 1,302.03 403.23 403.23 -898.80 30.97% 2023 年 7 月 不适用 不适用 否
化项目
补充流动资金项目 不适用 15,000.00 12,235.60 12,235.60 636.21 636.21 -11,599.39 5.20% - 不适用 不适用 否
合计 — 53,649.47 27,537.63 27,537.63 9,330.17 9,330.17 -18,207.46 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、2021 年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目的先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“三、2021 年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：本公司度量云、智慧水务 SaaS 平台建设及研发中心升级项目属于研究开发类，不直接产生经济效益，但通过云平台及研发中心的建设、研发项
目的实施，将显著提升公司的自主研发能力和科技成果转化能力，切实增强公司技术水平和产品质量。本公司营销及服务网络强化项目属于营销服务类，
不直接产生经济效益，但通过营销及服务网络强化，将显著提升公司的营销服务能力，切实增强客户对公司的产品及服务的认可。本公司补充流动资金
项目，系通过优化公司财务结构，满足公司经营规模持续增长带来的资金需求，通过公司整体盈利能力的提升来体现效益，故无法单独核算效益，其他
募集资金不存在无法单独核算效益的情况。