东兴证券股份有限公司
关于浙江和达科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为浙江
和达科技股份有限公司（以下简称“和达科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公
司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具的《关于同意浙江和
达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2050
号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 26,848,290 股，并于 2021 年 7 月 27 日在上海证券交易
所科创板上市，发行完成后总股本为 107,393,160 股，其中有限售条件流通股
82,981,118 股，无限售条件流通股 24,412,042 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及 146 名股
东，股票限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。本次解除限售并申请上市流
通的股份数量总计为 33,189,248 股，占公司总股本 30.9044%，该部分限售股将
于 2022 年 7 月 27 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，自公司首次公开发行
股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的
情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，根据公司《首次公开
发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告
书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的承诺如下：
1、直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺
（1）自发行人股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本
人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
（2）发行人上市后六个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如
该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则
本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。
（3）本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，将严格遵守法律、
法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，
规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务，如实及时向发行人申报本人所
持有的本公司的股份及其变动情况。锁定期届满后，在满足股份锁定承诺的前提
下，每年转让发行人股份不超过本人直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后
半年内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，应
当在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内继续遵守前述减持要求。
（4）本人不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
（5）本人直接或间接持有的发行人股票在锁定期届满后两年内减持的，减
持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（如发行人发生分红、派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，须按照有关规定做复权处理）。
（6）如果本人违反上述承诺内容的，本人将继续承担以下义务和责任：1）
在有关监管机关要求的期限内予以纠正；2）给投资者造成直接损失的，依法赔
偿损失；3）有违法所得的，按相关法律法规处理；4）如违反承诺后可以继续履
行的，将继续履行该承诺；5）根据届时规定可以采取的其他措施。
2、公司核心技术人员承诺
（1）本人自发行人股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或
者委托他人管理本次发行前本人直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
（2）本人直接或间接持有的发行人股份在承诺锁定期满后四年内，每年转
让的股份不超过本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份总数的 25%，减持
比例累积使用。
（3）本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
（4）如果本人违反上述承诺内容的，本人将继续承担以下义务和责任：1）
在有关监管机关要求的期限内予以纠正；2）给投资者造成直接损失的，依法赔
偿损失；3）有违法所得的，按相关法律法规处理；4）如违反承诺后可以继续履
行的，将继续履行该承诺；5）根据届时规定可以采取的其他措施。
3、股东共青城东兴博元投资中心（有限合伙）（以下简称“东兴博元”）
及其一致行动人东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、股东上海建
元股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海建元”）及其一致行动
人上海建辕投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海建辕”）承诺：
（1）公司上市后，本企业对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格
遵守已做出的关于股份锁定及限售的承诺，在股份锁定及限售期内，不出售本次
公开发行前已直接或间接持有的公司股份。前述锁定期满后，本企业拟减持本人
所持公司股份的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关
规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，
选择集中竞价、大宗交易、协议转让、非公开转让等法律、法规规定的方式减持。
如在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的发
行价（如遇除权、除息事项，上述发行价作相应调整）。
（2）本企业承诺将在实施减持时，提前三个交易日通过公司进行公告，未
履行公告程序前不得减持。
（3）如未履行上述承诺出售股票，本企业承诺将该部分出售股票所取得的
收益（如有）全部上缴公司所有，公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公
司直接向公司在地人民法院起诉，本企业将无条件按上述所承诺内容承担法律责
任。
4、除公司董监高、核心技术人员、东兴博元、东兴证券、上海建元、上海
建辕外，本次申请解除股份限售的其他股东所持股份的锁定情况
其他股东需根据《公司法》第 141 条规定，自发行人股票上市之日起 12 个
月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 33,189,248 股，占公司目前股份总数的
比例为 30.9044%。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 7 月 27 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 公司总股本比 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
例 量（股）
共青城东兴博元投资中心
1 4,978,068 0.0464 4,978,068 0
（有限合伙）
上海建元股权投资基金管
理合伙企业（有限合伙）－
2 4,690,434 0.0437 4,690,434 0
上海建元股权投资基金合
伙企业（有限合伙）
3 绍兴市公用事业集团有限 3,752,346 0.0349 3,752,346 0
持有限售股占 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 公司总股本比 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
例 量（股）
公司
株洲南方阀门股份有限公
4 2,475,000 0.0230 2,475,000 0
司
宁波梅山保税港区曦华股
5 权投资合伙企业（有限合 1,828,000 0.0170 1,828,000 0
伙）
宁波梅山保税港区宜安投
6 1,828,000 0.0170 1,828,000 0
资合伙企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区备盈投
7 1,636,625 0.0152 1,636,625 0
资管理中心（有限合伙）
宁波梅山保税港区鹊盈投
8 994,000 0.0093 994,000 0
资管理中心（有限合伙）
9 钱哲 955,500 0.0089 955,500 0
上海中缔投资有限公司－
10 上海滋赢投资管理中心（有 681,926 0.0063 681,926 0
限合伙）
上海建辕投资管理合伙企
11 656,661 0.0061 656,661 0
业（有限合伙）
12 钟海丰 649,000 0.0060 649,000 0
杭州财通胜遇股权投资基
13 631,000 0.0059 631,000 0
金合伙企业（有限合伙）
14 王小鹏 600,000 0.0056 600,000 0
15 东兴证券股份有限公司 440,750 0.0041 440,750 0
上海中缔重赢投资管理中
16 409,156 0.0038 409,156 0
心（有限合伙）
17 蔡舒瑛 370,000 0.0034 370,000 0
18 李章娒 329,000 0.0031 329,000 0
19 孟桂娟 322,000 0.0030 322,000 0
20 何建芳 295,500 0.0028 295,500 0
21 周雪钦 222,000 0.0021 222,000 0
22 杨中华 195,500 0.0018 195,500 0
23 程招根 168,500 0.0016 168,500 0
国泰君安证券股份有限公
24 156,875 0.0015 156,875 0
司
25 樊军 150,000 0.0014 150,000 0
26 金巨生 147,250 0.0014 147,250 0
持有限售股占 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 公司总股本比 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
例 量（股）
27 边强 132,000 0.0012 132,000 0
28 杨靖 124,000 0.0012 124,000 0
29 王亚平 117,000 0.0011 117,000 0
30 章嬿 112,250 0.0010 112,250 0
31 毕绍波 107,000 0.0010 107,000 0
32 李洪波 105,000 0.0010 105,000 0
33 许高雄 100,000 0.0009 100,000 0
34 林郑啸 93,750 0.0009 93,750 0
35 平旦波 92,500 0.0009 92,500 0
36 周兰 85,000 0.0008 85,000 0
37 王启飞 81,000 0.0008 81,000 0
38 秦艳 80,000 0.0007 80,000 0
39 汪斌良 75,000 0.0007 75,000 0
40 吴丽萍 72,000 0.0007 72,000 0
41 唐生江 71,000 0.0007 71,000 0
42 高健 65,000 0.0006 65,000 0
43 屠微芳 59,000 0.0005 59,000 0
44 谢金良 58,750 0.0005 58,750 0
45 潘学康 54,500 0.0005 54,500 0
46 沈翀岚 53,000 0.0005 53,000 0
常州市新发展实业股份有
47 51,250 0.0005 51,250 0
限公司
48 朱吉新 50,000 0.0005 50,000 0
49 张海华 50,000 0.0005 50,000 0
50 陆福明 50,000 0.0005 50,000 0
上海游马地投资中心（有限
51 合伙）－游马地健康中国新 48,000 0.0004 48,000 0
三板私募投资基金
绍兴越城和悦商务信息咨
52 47,000 0.0004 47,000 0
询有限公司
53 曹宇翔 44,250 0.0004 44,250 0
54 何建军 42,000 0.0004 42,000 0
55 计丹英 40,000 0.0004 40,000 0
持有限售股占 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 公司总股本比 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
例 量（股）
56 郑林飞 39,031 0.0004 39,031 0
武汉金港通用水务工程有
57 38,750 0.0004 38,750 0
限公司
58 杨海峰 37,500 0.0003 37,500 0
59 夏龙 37,500 0.0003 37,500 0
60 张炳生 37,500 0.0003 37,500 0
61 陈渭丽 37,500 0.0003 37,500 0
62 崔适南 36,625 0.0003 36,625 0
63 杨青青 36,000 0.0003 36,000 0
64 倪春燕 35,468 0.0003 35,468 0
65 卢跃华 34,000 0.0003 34,000 0
66 李烈华 31,906 0.0003 31,906 0
67 周爱良 30,000 0.0003 30,000 0
68 鲍建军 30,000 0.0003 30,000 0
69 俞妹林 28,750 0.0003 28,750 0
70 王志远 28,437 0.0003 28,437 0
71 陈大巧 28,250 0.0003 28,250 0
中银国际证券股份有限公
72 26,500 0.0002 26,500 0
司
73 沈荣根 26,000 0.0002 26,000 0
74 沈维佳 25,781 0.0002 25,781 0
75 唐吉 25,000 0.0002 25,000 0
76 李建旭 25,000 0.0002 25,000 0
77 李峰 25,000 0.0002 25,000 0
78 王国婷 22,625 0.0002 22,625 0
79 闵月忠 22,344 0.0002 22,344 0
80 李文良 21,250 0.0002 21,250 0
81 沈菊红 20,563 0.0002 20,563 0
82 于龙 20,500 0.0002 20,500 0
83 王佳驰 19,344 0.0002 19,344 0
84 郑东飞 19,344 0.0002 19,344 0
85 王文韬 19,063 0.0002 19,063 0
持有限售股占 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 公司总股本比 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
例 量（股）
86 张丹 19,063 0.0002 19,063 0
87 张俊彦 19,063 0.0002 19,063 0
88 曹燕娜 19,000 0.0002 19,000 0
89 王志东 18,750 0.0002 18,750 0
90 周黎明 18,000 0.0002 18,000 0
91 翁贤华 17,500 0.0002 17,500 0
92 李锡美 17,500 0.0002 17,500 0
93 怀伟 17,000 0.0002 17,000 0
94 西部证券股份有限公司 15,500 0.0001 15,500 0
95 徐军 15,000 0.0001 15,000 0
96 高洁 13,500 0.0001 13,500 0
97 徐兴 13,125 0.0001 13,125 0
98 张亦超 12,500 0.0001 12,500 0
99 汤伟 12,500 0.0001 12,500 0
100 宋建华 12,500 0.0001 12,500 0
101 龙成平 12,500 0.0001 12,500 0
102 廖建平 12,500 0.0001 12,500 0
103 胡长清 12,500 0.0001 12,500 0
104 朱春飞 12,500 0.0001 12,500 0
105 王均 12,500 0.0001 12,500 0
106 李春志 12,500 0.0001 12,500 0
107 刘金晓 12,500 0.0001 12,500 0
108 包立明 12,500 0.0001 12,500 0
109 张仲维 12,500 0.0001 12,500 0
110 全敏亮 12,500 0.0001 12,500 0
111 许晨坪 12,250 0.0001 12,250 0
112 曹滢锋 11,500 0.0001 11,500 0
113 胡正国 11,000 0.0001 11,000 0
114 查家宏 11,000 0.0001 11,000 0
115 吴国伟 10,000 0.0001 10,000 0
116 孙鸿 10,000 0.0001 10,000 0
持有限售股占 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 公司总股本比 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
例 量（股）
117 郑小文 9,500 0.0001 9,500 0
118 吕晓敏 9,500 0.0001 9,500 0
119 冯倩文 9,500 0.0001 9,500 0
120 胡烨浩 9,500 0.0001 9,500 0
121 吴萍 9,500 0.0001 9,500 0
122 徐佳伟 9,375 0.0001 9,375 0
123 陈良良 9,375 0.0001 9,375 0
124 吴华东 9,375 0.0001 9,375 0
125 石迅明 9,000 0.0001 9,000 0
126 王秀红 7,500 0.0001 7,500 0
127 庞震 6,250 0.0001 6,250 0
128 俞杏花 6,000 0.0001 6,000 0
129 楼一飞 5,000 0.0000 5,000 0
130 刘凤 5,000 0.0000 5,000 0
131 仇锐 5,000 0.0000 5,000 0
132 深圳市智能水务有限公司 5,000 0.0000 5,000 0
133 冠亚投资控股有限公司 5,000 0.0000 5,000 0
134 李华 3,000 0.0000 3,000 0
135 李熹 2,750 0.0000 2,750 0
136 宋晓英 2,000 0.0000 2,000 0
137 胡榕高 2,000 0.0000 2,000 0
138 武汉蓝适尼科技有限公司 2,000 0.0000 2,000 0
139 杨向东 1,250 0.0000 1,250 0
140 白静 1,250 0.0000 1,250 0
141 张崇亮 7,000 0.0001 7,000 0
142 钱祥丰 6,000 0.0001 6,000 0
未确认持有人证券专用账
143 5,000 0.0000 5,000 0
户
144 庄燕 5,000 0.0000 5,000 0
145 毕可良 1,250 0.0000 1,250 0
146 费春侠 1,250 0.0000 1,250 0
合计 33,189,248 0.3090 33,189,248 0
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数；
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 33,189,248 12
合计 33,189,248 12
五、保荐机构的核查意见
公司本次申请上市流通的限售股股东均严格遵守了其在公司首次公开发行
股票并在科创板上市时作出的承诺。本次限售股份上市流通申请的股份数量、上
市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板
上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的规定；和达科
技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：_____________ _____________
钟朗 何金春
东兴证券股份有限公司
年 月 日