海创药业股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
海创药业股份有限公司（以下简称“发行人”或“海创药业”）首次公开发
行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请于
2021 年 9 月 29 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委
员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证
监许可〔2022〕250 号文同意注册。发行人的股票简称为“海创药业”，扩位简
称为“海创药业”，股票代码为“688302”。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符
合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场
非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行的保荐机构（主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中
信证券”或“保荐机构（主承销商）”）。
发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、
市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确
定本次发行价格为 42.92 元/股，发行数量为 2,476.00 万股，全部为新股发行，无
老股转让。
本次发行初始战略配售发行数量为 123.80 万股，占本次发行数量的 5.00%。
战略配售投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定
的银行账户，本次发行最终战略配售数量为 990,400 股，占本次发行数量的 4.00%，
初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额 247,600 股将回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为 19,065,600
股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 80.21%；网上发行数量为 4,704,000
股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 19.79%。
根据《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》
（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上初步有效申购倍
数约为 4,075.82 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨
1
机制，将 2,377,000 股股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后：网下最终发行
数量为 16,688,600 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.21%；网上最
终发行数量为 7,081,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.79%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2022 年 4 月 1 日（T+2 日）结束。
具体情况如下：
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证
券登记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行
的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售仅由保荐机构相关子公司跟投组成，跟投机构为中信证
券投资有限公司，无其他战略投资安排。中信证券投资有限公司最终缴款认购结
果如下：
1、缴款认购股数（股）：990,400
2、缴款认购金额（元）：42,507,968.00
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：6,278,612
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：269,478,027.04
3、网上投资者放弃认购数量（股）：802,388
4、网上投资者放弃认购金额（元）：34,438,492.96
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：16,688,600
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：716,274,712.00
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：3,581,375.90
2
二、网下配售摇号抽签
发行人和保荐机构（主承销商）依据《发行公告》，于 2022 年 4 月 6 日（T+3
日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区 203 栋 202 室主持了海创药业股份
有限公司首次公开发行股票网下配售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、
公正的原则进行，摇号过程及结果已经深圳市罗湖公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 9
凡参与网下发行申购海创药业股票并获配的公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据
《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》
等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有 1,000 个账户，10%的最终获配账户（向
上取整计算）对应的账户数量为 100 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本
次配售的股票限售期为 6 个月。该部分中签账户对应的股份数量为 1,135,947 股，
约占本次网下发行总量的 6.81%，约占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总
量的 4.78%。
本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结
果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份的数量为 802,388 股，包销金额为 34,438,492.96 元，包
销股份数量占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的比例为 3.3757%，包销股
份数量占本次发行总规模的比例为 3.2407%。
2022 年 4 月 7 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投
资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后
一起划给发行人，发行人将向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登
3
记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-6083 3699
发行人： 海创药业股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2022 年 4 月 7 日
4
附表：网下配售摇号中签结果表
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
民生加银鑫喜灵活配置混合型
1 民生加银基金管理有限公司 D890069681 13,082 6
证券投资基金
民生加银优享 6 个月定期开放
2 民生加银基金管理有限公司 混合型基金中基金（FOF－ D890304900 13,082 6
LOF）
银华集成电路混合型证券投资
3 银华基金管理股份有限公司 D890312165 13,082 6
基金
银华中证沪港深 500 交易型开
4 银华基金管理股份有限公司 D890258882 13,082 6
放式指数证券投资基金
5 银华基金管理股份有限公司 广东省拾贰号职业年金计划 B883535493 13,082 6
中央国家机关及所属事业单位
6 银华基金管理股份有限公司 B882744031 13,082 6
（伍号）职业年金计划
银华丰享一年持有期混合型证
7 银华基金管理股份有限公司 D890214545 10,175 6
券投资基金
银华鼎利绝对收益股票型养老
8 银华基金管理股份有限公司 B882837915 13,082 6
金产品
银华心诚灵活配置混合型证券
9 银华基金管理股份有限公司 D890140445 13,082 6
投资基金
10 银华基金管理股份有限公司 银华乾利股票型养老金产品 B883236426 13,082 6
银华—道琼斯 88 精选证券投
11 银华基金管理股份有限公司 D890714079 13,082 6
资基金
方正富邦天璇灵活配置混合型
12 方正富邦基金管理有限公司 D890198587 581 6
证券投资基金
泓德睿源三年持有期灵活配置
13 泓德基金管理有限公司 D890269524 13,082 6
混合型证券投资基金
泓德泓汇灵活配置混合型证券
14 泓德基金管理有限公司 D890063847 13,082 6
投资基金
15 太平养老保险股份有限公司 浙江省壹拾壹号职业年金计划 B883707406 13,082 6
16 太平养老保险股份有限公司 广东省柒号职业年金计划 B883539942 13,082 6
17 太平养老保险股份有限公司 贵州省伍号职业年金计划 B883132588 13,082 6
18 太平养老保险股份有限公司 青海省叁号职业年金计划 B883030752 10,175 6
19 太平养老保险股份有限公司 上海市贰号职业年金计划 B882833929 13,082 6
太平养老金溢优混合型养老金
20 太平养老保险股份有限公司 B883145691 13,082 6
产品
国家电网公司直属单位企业年
21 太平养老保险股份有限公司 B881800960 13,082 6
金计划
安信创新先锋混合型发起式证
22 安信基金管理有限责任公司 D890242881 2,907 6
券投资基金
安信核心竞争力灵活配置混合
23 安信基金管理有限责任公司 D890175369 10,320 6
型证券投资基金
安信鑫安得利灵活配置混合型
24 安信基金管理有限责任公司 D890004330 13,082 6
证券投资基金
光大保德信基金管理有限公 光大保德信睿盈混合型证券投
25 D890293298 12,355 6
司 资基金
26 光大保德信基金管理有限公 光大保德信永鑫灵活配置混合 D890057317 12,355 6
5
司 型证券投资基金
光大保德信基金管理有限公 光大保德信优势配置混合型证
27 D890764383 12,355 6
司 券投资基金
平安养老-浙江省壹拾贰号职
28 平安养老保险股份有限公司 B883712192 13,082 6
业年金计划
平安养老-贵州省壹号职业年
29 平安养老保险股份有限公司 B883123432 13,082 6
金计划
平安养老-徽商银行股份有限
30 平安养老保险股份有限公司 B882905470 13,082 6
公司企业年金计划
平安养老-辽宁省叁号职业年
31 平安养老保险股份有限公司 B882896448 13,082 6
金计划
平安养老-福建省伍号职业年
32 平安养老保险股份有限公司 B883010312 13,082 6
金计划
平安养老-四川省叁号职业年
33 平安养老保险股份有限公司 B883100955 13,082 6
金计划
平安养老-平安阿尔法对冲股
34 平安养老保险股份有限公司 B882943392 13,082 6
票型养老金产品
平安养老-北京市（伍号）职业
35 平安养老保险股份有限公司 B882761520 13,082 6
年金计划
平安养老保险股份有限公司-
36 平安养老保险股份有限公司 B881318052 13,082 6
传统-普通保险产品
平安养老-中国机械工业集团
37 平安养老保险股份有限公司 B882188793 13,082 6
有限公司企业年金计划
平安养老-兴业银行股份有限
38 平安养老保险股份有限公司 B881824176 13,082 6
公司企业年金计划
万家量化同顺多策略灵活配置
39 万家基金管理有限公司 D890143524 4,797 6
混合型证券投资基金
鑫元鑫趋势灵活配置混合型证
40 鑫元基金管理有限公司 D890096989 4,215 6
券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德鸿光一年持有期混
41 D890264168 13,082 6
司 合型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德瑞思三年封闭运作
42 D890204396 13,082 6
司 混合型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德医药创新股票型证
43 D890087655 13,082 6
司 券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德多策略回报灵活配
44 D890002948 13,082 6
司 置混合型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德策略回报灵活配置
45 D890796241 13,082 6
司 混合型证券投资基金
上证医药卫生交易型开放式指
46 华夏基金管理有限公司 D890805236 2,325 6
数发起式证券投资基金
华夏智胜价值成长股票型发起
47 华夏基金管理有限公司 D890057202 5,959 6
式证券投资基金
华夏沪深 300 指数增强型证券
48 华夏基金管理有限公司 D899899444 13,082 6
投资基金
淮南矿业（集团）有限责任公
49 华夏基金管理有限公司 B881174929 13,082 6
司企业年金计划
50 华夏基金管理有限公司 云南省柒号职业年金计划 B883273229 13,082 6
中国民生银行股份有限公司企
51 华夏基金管理有限公司 B882043692 13,082 6
业年金计划
6
52 华夏基金管理有限公司 浙江省贰号职业年金计划 B883708054 13,082 6
53 华夏基金管理有限公司 山西省捌号职业年金计划 B883001753 13,082 6
华夏兴源稳健一年持有期混合
54 华夏基金管理有限公司 D890279676 13,082 6
型证券投资基金
55 华夏基金管理有限公司 华夏兴华混合型证券投资基金 D890018368 13,082 6
华夏基金颐养天年混合型养老
56 华夏基金管理有限公司 B883164522 13,082 6
金产品
华夏科技前沿 6 个月定期开放
57 华夏基金管理有限公司 D890235517 13,082 6
混合型证券投资基金
华夏基金华兴 3 号股票型养老
58 华夏基金管理有限公司 B881236522 13,082 6
金产品
华夏基金颐养天年 2 号混合型
59 华夏基金管理有限公司 B881970037 13,082 6
养老金产品
中央国家机关及所属事业单位
60 华夏基金管理有限公司 B882713242 13,082 6
（陆号）职业年金计划
华夏创业板两年定期开放混合
61 华夏基金管理有限公司 D890230062 13,082 6
型证券投资基金
华夏行业龙头混合型证券投资
62 华夏基金管理有限公司 D890129546 13,082 6
基金
北京金融街投资（集团）有限
63 华夏基金管理有限公司 B882106199 11,338 6
公司企业年金计划
64 华夏基金管理有限公司 四川省捌号职业年金计划 B883077097 13,082 6
华夏新兴消费混合型证券投资
65 华夏基金管理有限公司 D890152921 13,082 6
基金
华夏产业升级混合型证券投资
66 华夏基金管理有限公司 D890148401 13,082 6
基金
华夏基金老有所养混合型养老
67 华夏基金管理有限公司 B883160120 13,082 6
金产品
中国石油化工集团公司企业年
68 华夏基金管理有限公司 B882584135 13,082 6
金计划
69 华夏基金管理有限公司 广东省壹号职业年金计划 B883533611 13,082 6
70 华夏基金管理有限公司 安徽省柒号职业年金计划 B882825324 13,082 6
汇添富基金管理股份有限公 汇添富中证芯片产业交易型开
71 D890285863 2,907 6
司 放式指数证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富成长精选混合型证券投
72 D890259977 13,082 6
司 资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富品牌驱动六个月持有期
73 D890242213 13,082 6
司 混合型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富优质成长混合型证券投
74 D890218549 13,082 6
司 资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富悦享定期开放混合型证
75 D890157727 4,651 6
司 券投资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富沪深 300 指数增强型证
76 D890115725 9,157 6
司 券投资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富中证中药指数型发起式
77 D890032147 13,082 6
司 证券投资基金（LOF）
汇添富基金管理股份有限公 汇添富安鑫智选灵活配置混合
78 D890029306 6,541 6
司 型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富美丽 30 混合型证券投
79 D890810396 13,082 6
司 资基金
7
汇添富基金管理股份有限公 汇添富均衡增长混合型证券投
80 D890757433 13,082 6
司 资基金
中加喜利回报一年持有期混合
81 中加基金管理有限公司 D890296628 12,065 6
型证券投资基金
东吴行业轮动混合型证券投资
82 东吴基金管理有限公司 D890765305 5,959 6
基金
华商量化优质精选混合型证券
83 华商基金管理有限公司 D890244223 4,651 6
投资基金
华商智能生活灵活配置混合型
84 华商基金管理有限公司 D890026780 13,082 6
证券投资基金
华商价值共享灵活配置混合型
85 华商基金管理有限公司 D890805985 2,907 6
发起式证券投资基金
平安品质优选混合型证券投资
86 平安基金管理有限公司 D890317343 13,082 6
基金
平安稳健增长混合型证券投资
87 平安基金管理有限公司 D890255745 13,082 6
基金
平安科技创新 3 年封闭运作灵
88 平安基金管理有限公司 D890209605 9,448 6
活配置混合型证券投资基金
89 鹏扬基金管理有限公司 鹏扬景欣混合型证券投资基金 D890143126 13,082 6
鹏扬景安一年持有期混合型证
90 鹏扬基金管理有限公司 D890267815 13,082 6
券投资基金
鹏扬中证 500 质量成长交易型
91 鹏扬基金管理有限公司 D890281576 4,215 6
开放式指数证券投资基金
新华科技创新主题灵活配置混
92 新华基金管理股份有限公司 D890035226 4,651 6
合型证券投资基金
新华优选分红混合型证券投资
93 新华基金管理股份有限公司 D890746157 13,082 6
基金
华宝先进成长混合型证券投资
94 华宝基金管理有限公司 D890758374 13,082 6
基金
申万菱信中证内地新能源主题
95 申万菱信基金管理有限公司 交易型开放式指数证券投资基 D890285122 581 6
金
申万菱信中证 500 指数优选增
96 申万菱信基金管理有限公司 D890070967 13,082 6
强型证券投资基金
申万菱信中证申万证券行业指
97 申万菱信基金管理有限公司 D890820692 13,082 6
数分级证券投资基金
中国人寿股份有限公司-传统-
98 中国人寿资产管理有限公司 B881023770 13,082 6
普通保险
鼎晖投资咨询新加坡有限公 鼎晖投资咨询新加坡有限公司
99 D890044102 8,139 6
司 –南晖基金
横华国际资产管理有限公司－
100 横华国际资产管理有限公司 D890249613 5,232 6
怡泰全球多元化基金
8
（此页无正文，为《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发
行结果公告》盖章页）
发行人：海创药业股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发
行结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
年 月 日