中信证券股份有限公司
                   关于海创药业股份有限公司
              预计 2022 年度关联交易的核查意见


    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为海创药业股份有限公司
（以下简称“海创药业”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券
交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》，对海创药业预计 2022 年度
关联交易的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

    一、日常关联交易基本情况

    （一）日常关联交易履行的审议程序

    2022 年 4 月 18 日，公司审计委员会会议审议通过了《关于预计公司 2022
年度关联交易的议案》，并同意提交该议案至公司董事会审议，关联委员
YUANWEI CHEN（陈元伟）已回避表决。

    2022 年 4 月 28 日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十
二次会议审议通过了《关于预计公司 2022 年度关联交易的议案》，该议案关联董
事 YUANWEI CHEN（陈元伟）和 XINGHAI LI（李兴海）， 及 YUANWEI CHEN
（陈元伟）的一致行动人董事陈元伦已回避表决，不涉及关联监事回避表决。本
次日常关联交易预计金额在董事会审议权限内，无需提请股东大会审议。

    公司独立董事对公司 2022 年度关联交易预计的事项发表了同意的事前认可
和独立意见，详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事关于第一
届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第一届董事
会第二十二次会议相关事项的独立意见》。




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      （二）本次日常关联交易预计金额和类别

                                                                              单位：万元
                                           本年年初
                                                                                本次预计
                                           至2022年
                                                                                金额与上
                           本次    占同类  3月31日      上年实    占同类业
关联交易类                                                                      年实际发
               关联人      预计    业务比  与关联人     际发生    务比例
    别                                                                          生金额差
                           金额    例（%） 累计已发       金额    （%）
                                                                                异较大的
                                           生的交易
                                                                                  原因
                                             金额
代收关联方
              详见注1       4.20      8.47          0     28.80       40.69         -
  政府补助
向关联方代
              详见注1      64.20     32.29       1.80     14.40       59.69         -
付政府补助
      注 1：本公司为关联方代收政府补助系按照政府补助文件规定由本公司代 XINGHAI LI
（李兴海）、Wu Du (杜武)、IVAN CHEUNGLAM KING（敬祥林）IVAN CHEUNGLAM KING
（敬祥林）、YUANWEI CHEN(陈元伟) 、樊磊收取的需按照一定进度支付给相应个人的政
府补助资金。

      二、 关联人关联关系

      （一）与上市公司的关联关系

 序
                   关联人                                  关联关系
 号
 1          XINGHAI LI（李兴海）                        公司董事、高管
 2              Wu Du(杜武)                                公司高管
       IVAN CHEUNGLAM KING（敬祥
 3                                                2021 年 3 月前曾任公司高管
                 林）
 4       YUANWEI CHEN（陈元伟）                  公司实际控制人、董事长、高管
 5                  樊磊                                   公司高管
      注：IVAN CHEUNGLAM KING（敬祥林）于 2021 年 3 月退休，现担任公司顾问。

      （二）履约能力分析

      上述关联人均依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将按业务开展
情况就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具
有法律保障。

      三、日常关联交易主要内容

      （一）关联交易主要内容


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    公司与关联人 2022 年度的预计发生的关联交易主要为：代收政府补助系按
照政府补助文件规定由本公司代 XINGHAI LI（李兴海）、Wu Du(杜武)、IVAN
CHEUNGLAM KING（敬祥林）、YUANWEI CHEN（陈元伟）、樊磊收取的需按
照一定进度支付给相应个人的政府补助资金。

    四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

    （一）分析关联交易的必要性

    公司与述关联交易均是为了满足公司业务发展及日常经营的需要，符合公司
和全体股东的利益，具有必要性。

    （二）分析关联交易定价的公允性

    公司与上述关联交易均遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场
价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他主体交易的规则要求
执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。

    （三）关联交易的持续性

    上述关联交易系本公司经营过程中发生的交易行为，关联人均具备良好的商
业信誉，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主要业
务不会因此对关联人形成依赖，不影响公司的独立性。

    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：上述预计 2022 年度关联交易有关事项已经公司审
计委员会、董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意上述交易的独立意见，
本次日常关联交易预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审
议。前述决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》《公司章程》等相关规定。综上，保荐机构对公司上述预计 2022 年度关联
交易有关事项无异议。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司预计 2022
年度关联交易的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人：



                        洪立斌                胡朝峰




                                                  中信证券股份有限公司


                                                         年    月   日




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