中信证券股份有限公司
关于海创药业股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为海创
药业股份有限公司（以下简称“海创药业”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对海
创药业首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查
意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日出具的《关于同意海创药
业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250 号)，同意公
司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 24,760,000 股，并于 2022 年 4 月 12 日在上海证券交易所科创板上
市，发行完成后股本总数为 99,015,598 股，其中有限售条件流通股 76,381,945
股，占公司股本总数的 77.14%，无限售条件流通股 22,633,653 股，占公司股本
总数的 22.86%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为 100
名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签
的配售对象，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月，该部分限售
股股东对应的股份数量为 1,135,947 股，占公司股本总数的 1.1472%，具体详见
公司于 2022 年 4 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海
创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申
请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除限售的
限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股
上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量：1,135,947 股。
（二）本次限售股上市流通日期：2022 年 10 月 12 日。
（三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
民生加银鑫喜灵活配置混
1 13,082 0.0132% 13,082 0
合型证券投资基金
民生加银优享 6 个月定期
2 开放混合型基金中基金 13,082 0.0132% 13,082 0
（FOF－LOF）
银华集成电路混合型证券
3 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
银华中证沪港深 500 交易
4 型开放式指数证券投资基 13,082 0.0132% 13,082 0
金
广东省拾贰号职业年金计
5 13,082 0.0132% 13,082 0
划
中央国家机关及所属事业
6 单位（伍号）职业年金计 13,082 0.0132% 13,082 0
划
银华丰享一年持有期混合
7 10,175 0.0103% 10,175 0
型证券投资基金
银华鼎利绝对收益股票型
8 13,082 0.0132% 13,082 0
养老金产品
银华心诚灵活配置混合型
9 13,082 0.0132% 13,082 0
证券投资基金
2
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
银华乾利股票型养老金产
10 13,082 0.0132% 13,082 0
品
银华—道琼斯 88 精选证券
11 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
方正富邦天璇灵活配置混
12 581 0.0006% 581 0
合型证券投资基金
泓德睿源三年持有期灵活
13 13,082 0.0132% 13,082 0
配置混合型证券投资基金
泓德泓汇灵活配置混合型
14 13,082 0.0132% 13,082 0
证券投资基金
浙江省壹拾壹号职业年金
15 13,082 0.0132% 13,082 0
计划
16 广东省柒号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
17 贵州省伍号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
18 青海省叁号职业年金计划 10,175 0.0103% 10,175 0
19 上海市贰号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
太平养老金溢优混合型养
20 13,082 0.0132% 13,082 0
老金产品
国家电网公司直属单位企
21 13,082 0.0132% 13,082 0
业年金计划
安信创新先锋混合型发起
22 2,907 0.0029% 2,907 0
式证券投资基金
安信核心竞争力灵活配置
23 10,320 0.0104% 10,320 0
混合型证券投资基金
安信鑫安得利灵活配置混
24 13,082 0.0132% 13,082 0
合型证券投资基金
光大保德信睿盈混合型证
25 12,355 0.0125% 12,355 0
券投资基金
光大保德信永鑫灵活配置
26 12,355 0.0125% 12,355 0
混合型证券投资基金
光大保德信优势配置混合
27 12,355 0.0125% 12,355 0
型证券投资基金
平安养老-浙江省壹拾贰号
28 13,082 0.0132% 13,082 0
职业年金计划
平安养老-贵州省壹号职业
29 13,082 0.0132% 13,082 0
年金计划
平安养老-徽商银行股份有
30 13,082 0.0132% 13,082 0
限公司企业年金计划
平安养老-辽宁省叁号职业
31 13,082 0.0132% 13,082 0
年金计划
平安养老-福建省伍号职业
32 13,082 0.0132% 13,082 0
年金计划
平安养老-四川省叁号职业
33 13,082 0.0132% 13,082 0
年金计划
34 平安养老-平安阿尔法对冲 13,082 0.0132% 13,082 0
3
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
股票型养老金产品
平安养老-北京市（伍号）
35 13,082 0.0132% 13,082 0
职业年金计划
平安养老保险股份有限公
36 13,082 0.0132% 13,082 0
司-传统-普通保险产品
平安养老-中国机械工业集
37 13,082 0.0132% 13,082 0
团有限公司企业年金计划
平安养老-兴业银行股份有
38 13,082 0.0132% 13,082 0
限公司企业年金计划
万家量化同顺多策略灵活
39 4,797 0.0048% 4,797 0
配置混合型证券投资基金
鑫元鑫趋势灵活配置混合
40 4,215 0.0043% 4,215 0
型证券投资基金
交银施罗德鸿光一年持有
41 13,082 0.0132% 13,082 0
期混合型证券投资基金
交银施罗德瑞思三年封闭
42 13,082 0.0132% 13,082 0
运作混合型证券投资基金
交银施罗德医药创新股票
43 13,082 0.0132% 13,082 0
型证券投资基金
交银施罗德多策略回报灵
44 活配置混合型证券投资基 13,082 0.0132% 13,082 0
金
交银施罗德策略回报灵活
45 13,082 0.0132% 13,082 0
配置混合型证券投资基金
上证医药卫生交易型开放
46 式指数发起式证券投资基 2,325 0.0023% 2,325 0
金
华夏智胜价值成长股票型
47 5,959 0.0060% 5,959 0
发起式证券投资基金
华夏沪深 300 指数增强型
48 13,082 0.0132% 13,082 0
证券投资基金
淮南矿业（集团）有限责
49 13,082 0.0132% 13,082 0
任公司企业年金计划
50 云南省柒号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
中国民生银行股份有限公
51 13,082 0.0132% 13,082 0
司企业年金计划
52 浙江省贰号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
53 山西省捌号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
华夏兴源稳健一年持有期
54 13,082 0.0132% 13,082 0
混合型证券投资基金
华夏兴华混合型证券投资
55 13,082 0.0132% 13,082 0
基金
华夏基金颐养天年混合型
56 13,082 0.0132% 13,082 0
养老金产品
57 华夏科技前沿 6 个月定期 13,082 0.0132% 13,082 0
4
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
开放混合型证券投资基金
华夏基金华兴 3 号股票型
58 13,082 0.0132% 13,082 0
养老金产品
华夏基金颐养天年 2 号混
59 13,082 0.0132% 13,082 0
合型养老金产品
中央国家机关及所属事业
60 单位（陆号）职业年金计 13,082 0.0132% 13,082 0
划
华夏创业板两年定期开放
61 13,082 0.0132% 13,082 0
混合型证券投资基金
华夏行业龙头混合型证券
62 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
北京金融街投资（集团）
63 11,338 0.0115% 11,338 0
有限公司企业年金计划
64 四川省捌号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
华夏新兴消费混合型证券
65 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
华夏产业升级混合型证券
66 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
华夏基金老有所养混合型
67 13,082 0.0132% 13,082 0
养老金产品
中国石油化工集团公司企
68 13,082 0.0132% 13,082 0
业年金计划
69 广东省壹号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
70 安徽省柒号职业年金计划 13,082 0.0132% 13,082 0
汇添富中证芯片产业交易
71 型开放式指数证券投资基 2,907 0.0029% 2,907 0
金
汇添富成长精选混合型证
72 13,082 0.0132% 13,082 0
券投资基金
汇添富品牌驱动六个月持
73 13,082 0.0132% 13,082 0
有期混合型证券投资基金
汇添富优质成长混合型证
74 13,082 0.0132% 13,082 0
券投资基金
汇添富悦享定期开放混合
75 4,651 0.0047% 4,651 0
型证券投资基金
汇添富沪深 300 指数增强
76 9,157 0.0092% 9,157 0
型证券投资基金
汇添富中证中药指数型发
77 13,082 0.0132% 13,082 0
起式证券投资基金（LOF）
汇添富安鑫智选灵活配置
78 6,541 0.0066% 6,541 0
混合型证券投资基金
汇添富美丽 30 混合型证券
79 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
80 汇添富均衡增长混合型证 13,082 0.0132% 13,082 0
5
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
券投资基金
中加喜利回报一年持有期
81 12,065 0.0122% 12,065 0
混合型证券投资基金
东吴行业轮动混合型证券
82 5,959 0.0060% 5,959 0
投资基金
华商量化优质精选混合型
83 4,651 0.0047% 4,651 0
证券投资基金
华商智能生活灵活配置混
84 13,082 0.0132% 13,082 0
合型证券投资基金
华商价值共享灵活配置混
85 2,907 0.0029% 2,907 0
合型发起式证券投资基金
平安品质优选混合型证券
86 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
平安稳健增长混合型证券
87 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
平安科技创新 3 年封闭运
88 作灵活配置混合型证券投 9,448 0.0095% 9,448 0
资基金
鹏扬景欣混合型证券投资
89 13,082 0.0132% 13,082 0
基金
鹏扬景安一年持有期混合
90 13,082 0.0132% 13,082 0
型证券投资基金
鹏扬中证 500 质量成长交
91 易型开放式指数证券投资 4,215 0.0043% 4,215 0
基金
新华科技创新主题灵活配
92 4,651 0.0047% 4,651 0
置混合型证券投资基金
新华优选分红混合型证券
93 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
华宝先进成长混合型证券
94 13,082 0.0132% 13,082 0
投资基金
申万菱信中证内地新能源
95 主题交易型开放式指数证 581 0.0006% 581 0
券投资基金
申万菱信中证 500 指数优
96 13,082 0.0132% 13,082 0
选增强型证券投资基金
申万菱信中证申万证券行
97 13,082 0.0132% 13,082 0
业指数分级证券投资基金
中国人寿股份有限公司-传
98 13,082 0.0132% 13,082 0
统-普通保险
鼎晖投资咨询新加坡有限
99 8,139 0.0082% 8,139 0
公司–南晖基金
横华国际资产管理有限公
100 5,232 0.0053% 5,232 0
司－怡泰全球多元化基金
合计 1,135,947 1.1472% 1,135,947 0
注：
6
1、持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 1,135,947 6
合计 1,135,947 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；
截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开
发行股票中做出的股份锁定相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
7
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司首次公开
发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
洪立斌
胡朝峰
中信证券股份有限公司
年 月 日
8