海创药业股份有限公司

             2022 年度董事会审计委员会履职情况报告
    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》以及《公司章程》《审
计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会认真履行审计监督职责，
积极开展审计委员会工作，现对 2022 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
    公司第一届董事会审计委员会由薛云奎先生、魏于全先生、YUANWEI CHEN（陈
元伟）先生三名成员组成。其中薛云奎先生、魏于全先生为公司独立董事。薛云
奎先生具有会计专业资格，担任审计委员会主任委员，符合相关法律法规。
二、董事会审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司共召开审计委员会会议 7 次，全体委员均出席了上述会议，
并决议通过所有议案，具体召开情况如下：

序号      召开时间   会议名称                      审议通过议案


                     审计委员

    1   2022-01-25   会第六次    1、关于审议公司 2021 年年度财务报告的议案

                     会议


                                 1、关于续聘公司 2021 年度财务及内部控制审计机
                     审计委员
                                 构的议案
    2   2022-02-24   会第七次
                                 2、关于审议公司《2021 年度内部控制评价实施方
                     会议
                                 案》的议案


                     审计委员
                                 1、关于审议公司 2021 年年度财务报告的议案
    3   2022-04-01   会第八次
                                 2、关于公司《2021 年度内部控制评价报告》的议案
                     会议


                     审计委员    1、关于公司《2021 年度董事会审计委员会履职情况
    4   2022-04-18
                     会第九次    报告》的议案
                                      1
                        会议       2、关于预计公司 2022 年度关联交易的议案

                                   3、关于公司《2022 年第一季度报告》的议案


                        审计委员
                                   1、关于续聘公司 2022 年度财务及内部控制审计机
    5      2022-06-02   会第十次
                                   构的议案
                        会议


                        审计委员   1、关于公司《2022 年半年度报告》及其摘要的议案

    6      2022-08-25   会第十一   2、关于审议公司《2022 年半年度募集资金存放与实

                        次会议     际使用情况的专项报告》的议案


                        审计委员

    7      2022-10-22   会第十二   1、关于公司《2022 年第三季度报告》的议案

                        次会议


三、审计委员会工作履职情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，董事会审计委员会对公司 2022 年度审计机构德勤华永会计师事
务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督与评价，认可其业务能力和职业素
质，认为该机构能够遵循独立、客观、公正的执业准则，我们对审计工作质量表
示满意。
    2、对公司内部审计工作指导情况
    2022 年度，董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作，同时
督促公司内部审计严格按照审计工作计划执行，并对内部审计提出了指导性建议，
提高了内部审计的工作成效。
    3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
    2022 年度，董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的
编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报告
的真实性、准确性和完整性进行了监督。我们认为，公司的财务报告真实、准确、
完整，不存在重大会计差错调整、不涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保
留意见审计报告的事项。

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    4、审查关联交易事项并发表意见
    2022 年度，董事会审计委员本着勤勉尽职的原则，对公司 2022 年度发生的
关联交易事项进行了核查，认真审阅了关联交易相关文件资料，积极与管理层沟
通、了解关联交易背景，审慎评估关联交易的合理性、必要性和定价依据，同时
密切关注关联交易执行情况，确保关联交易不存在损害公司及广大股东的利益的
情形。
    5、对公司内部控制的指导
    2022 年度，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司
内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，指导公司审计部门结合公
司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制度能
够有效执行。
四、总体评价
    2022 年，董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》《公司章程》《审计委员会工作细则》等相关法律法规和规章制度的规
定和要求，充分利用专业知识，勤勉尽责地履行相关职责和义务，审慎认真地行
使权利，为董事会的科学决策、规范运作起到了积极作用。
    2023 年，董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，勤勉尽
责，充分发挥审计委员会的监督职能，认真行使职权，促进公司规范运作，维护
公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。



         董事会审计委员会委员：薛云奎、魏于全、YUANWEI CHEN（陈元伟）
                                                       2023 年 4 月 27 日




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