成都盟升电子技术股份有限公司
                     2020 年独立董事述职报告


    作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020
年我们按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所科创板上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
等法律法规以及《成都盟升电子技术股份有限公司章程》《成都盟升电子技术股
份有限公司独立董事工作制度》等规定，切实履行了独立董事的职责，谨慎、诚
信、勤勉地行使公司赋予的权利，积极出席了公司董事会及相关会议，并对董事
会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，维护了公司和全体股东特
别是中小股东的合法权益。现将2020年度履行独立董事职责工作情况汇报如下：
    一、基本情况
    （一）个人基本情况
    作为公司独立董事，我们均拥有良好的专业资质及能力，并在所从事的专业
领域积累了丰富的经验，我们个人工作履历、专业背景及兼职情况如下：
    丁庆生：男，1950年5月3日出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历。
1982年7月毕业于成都信息工程大学气象雷达专业，1982年7月至2016年6月任职
电子科技大学电工学院教师，2016年6月退休。现任公司独立董事。
    徐家敏：女，1950年1月19日出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学
历，高级会计师、注册会计师。1994年至今，任职四川华信（集团）会计师事务
所（特殊普通合伙）。现任公司独立董事。
    宗显政：男，1979年10月23日出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士学
历。2002年9月至今，任职电子科技大学电子工程学院副教授。现任公司独立董
事。
    （二）是否存在影响独立性情况的说明
    作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其子公司提供财务、法律、咨询等
服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《成都盟升电子技术股份有限公司章程》、《成都盟升电子技术股份有限公司独

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立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客
观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席董事会和股东大会情况
    2020年度，董事会共召开6次董事会会议，独立董事具体出席情况如下：
               应参加董事会
独立董事姓名                   亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
                会议（次）
   丁庆生            6               6             0              0
   徐家敏            6               6             0              0
   宗显政            6               6             0              0
    2020年度审计委员会召开4次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议，提名委
员会召开1次会议，战略委员会召开4次会议，我们具体出席会议情况如下：
独立董事姓名    专门委员会名称    亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
               薪酬与考核委员会          1             0              0
  丁庆生
                  战略委员会             4             0              0
                  审计委员会             4             0              0
  徐家敏       薪酬与考核委员会          1             0              0
                  提名委员会             1             0              0
                  审计委员会             4             0              0
  宗显政
                  提名委员会             1             0              0
    2020年度，公司召开3次股东大会，我们列席了3次股东大会。
    （二）会议表决情况
    报告期内，我们均亲自出席了公司的董事会、专门委员会和股东大会，忠实
履行独立董事职责，我们认为公司董事会、专门委员会及股东大会的召集召开符
合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。董事会、专门委员会审议事
项我们均发表了明确同意意见，相关事项发表了独立意见。
    （三）现场考察情况
    2020年，我们充分利用参加董事会现场会议、股东大会的机会，对公司进行
现场走访和考察，深入了解公司经营情况及重大事项进展。此外，我们通过会谈、


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电话等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
掌握公司经营及规范运作情况，全面深入了解公司经营、管理和财务状况，同时
及时关注外部环境对公司的影响，督促公司规范运作。
   （四）公司配合工作情况
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重
大事项的进展情况，征求我们的专业意见，对我们提出的建议能及时落实，为我
们更好的履职提供了必要的配合和支持。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
   （一）关联交易情况
     报告期内，公司未发生重大关联交易。
   （二）对外担保及资金占用情况
     报告期内，我们根据相关规定，对公司对外担保及资金占用情况进行了必
 要的了解和核实，经核实，公司为子公司提供的担保为日常经营所需，且各项
 担保均已按照有关法律、法规及《公司章程》的规定履行了相关审议程序，不
 存在违规担保情况。除此外，公司没有为控股股东及其他关联方、任何法人单
 位或个人提供担保；公司不存在非经营性资金占用的情形。
   （三）募集资金的使用情况
    报告期内，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司资金管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司募集资金管理制度》
的规定，我们对公司募集资金的存放和使用进行了持续的监督和审核。
    公司于2020年8月15日召开的第三届董事会第九次会议，审议通过《关于使
用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》、《关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，2020年11月16日召开的第三届董事会第
十一次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，2020
年12月24日召开的第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于部分募投项目新
增实施主体的议案》。
    经核查，我们认为公司对募集资金的存放和使用符合公司经营和发展的实际
需要，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的


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情形；决策和审批程序符合相关法律法规及公司内部制度的规定，不存在损害公
司和股东特别是中小股东利益的情形。
   （四）并购重组情况
   报告期内，公司未进行并购重组。
   （五）高级管理人员提名以及薪酬情况
    公司2020年度高级管理人员薪酬发放情况严格按照公司薪酬制度的相关规
定执行。2020年度公司高级管理人员的薪酬方案符合国家有关规定并体现了公司
激励原则，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
   （六）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未发布业绩预告和业绩快报。
   （七）聘任或者更换会计师事务所情况
     公司第三届董事会第八次会议、2019年年度股东大会审议通过了《关于续
 聘公司2020年度审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合
 伙）为公司2020年度财务审计机构。公司聘任会计师事务所的决策程序合法有
 效，该事务所具备为公司提供审计服务的资格和能力，在审计工作中恪尽职守，
 遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责的完成了各项审计工作。
   （八）现金分红及其他投资者回报情况
     经公司2019年年度股东大会审议，为实现公司长期、稳定的发展，公司2019
 年度不进行利润分配。
     经第三届董事会第九次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过，公司
 进行了2020年半年度利润分配，我们作为独立董事，同意公司进行2020年半年
 度利润分配，并发表了独立意见。
   （九）公司及股东承诺履行情况
     报告期内，公司、控股股东及实际控制人等相关方严格遵守《上海证券交
 易所科创板股票上市规则》的有关规定，严格履行了各项承诺，并未发生违反
 承诺的情形。
   （十）信息披露的执行情况
     我们持续关注并监督公司的信息披露工作。公司于2020年7月31日在上海
 证券交易所科创板上市后，严格遵守《上海证券交易所科创板股票上市则》、


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 《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理办法》等规定，真实、
 准确、及时、完整地进行相关信息披露。
   （十一）内部控制的执行情况
     报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指
 引》等规范性文件要求，建立了较为完善、健全、有限的内部控制制度，能够
 适应当前公司生产经营情况的需要，并得到有效执行，从而保证了公司经营管
 理的规范和有效进行。
   （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
     报告期内，公司董事会共召开6次会议，会议的召集和召开程序符合《公
 司章程》等规定，会议通知及会议资料送达及时，议案内容真实、准确、完整，
 董事会的表决程序合法，董事会表决结果合法有效。公司董事会的4个专门委
 员会，包括董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会
 和董事会战略委员会，均根据法律法规、《公司章程》和各自专门委员会工作
 细则的有关规定，召开会议审议相关事项，为公司经营管理提出有效的建议，
 维护了公司和股东的合法权益，对公司规范经营、科学治理、风险防范和健康
 发展发挥了积极有益的作用。
   （十三）开展新业务情况
     报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。
   （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
     结合公司2020年度的整体情况，我们认为公司运作规范、制度健全，暂不
 存在需要改进的其他事项。
    四、总体评价和建议
    2020年度，我们作为公司的独立董事，能够本着客观、公正、独立的原则，
参与到公司重大事项的决策，维护了公司的整体利益和股东权益，尤其是中小股
东的合法权益。2021年，我们将秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体
股东负责的精神，进一步加强与管理层的沟通，不断提高专业水平和决策能力，
忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，监督和促进公司完善各项治理，更好
地维护公司和全体股东的合法权益。
（以下无正文，下接签字页）


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（本页无正文，为《成都盟升电子技术股份有限公司 2020 年独立董事述职报告》
签字页）




独立董事：




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 丁 庆 生                  徐 家 敏                   宗 显 政




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