成都盟升电子技术股份有限公司

            董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


     成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会审计委
员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《成
都盟升电子技术股份有限公司章程》、《成都盟升电子技术股份有限公司审计委
员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责，认真履行审计监督职责，现将 2021 年
度履职情况报告如下：
     一、第二届董事会审计委员会基本情况
     公司第二届董事会审计委员会成员在报告期内未发生变化，为独立董事徐家
敏、独立董事宗显政和非独立董事向静组成，其中审计委员会召集人为具有会计
专业资格的徐家敏女士担任，符合相关法律法规。
     二、第二届董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况
     报告期内，公司共召开审计委员会会议 6 次，具体召开情况如下：
序号    会议时间        会议届次                    审议议案
                                      关于《公司 2020 年度财务决算报告》议案
                                      关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
                                      关于《公司 2020 年年度报告》及摘要议案
                                      关于续聘公司 2021 年度财务审计机构及
                     第二届审计委员
 1      2021.4.26                     内控审计机构的议案
                       会第八次会议
                                      关于《公司 2021 年第一季度报告》正文及
                                      全文的议案
                                      关于会计政策变更的议案
                                      关于《公司董事会审计委员会 2020 年度履
                                      职情况报告》的议案
                     第二届审计委员   关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金
 2      2021.7.28
                       会第九次会议   管理的议案
                     第二届审计委员   关于《成都盟升电子技术股份有限公司
 3      2021.8.16
                       会第十次会议   2021 年半年度报告》及摘要的议案
                     第二届审计委员   关于《成都盟升电子技术股份有限公司
 4     2021.10.25
                     会第十一次会议   2021 年第三季度报告》的议案
                     第二届审计委员
 5     2021.11.22                     关于子公司向银行申请综合授信的议案
                     会第十二次会议
                      第二届审计委员   关于公司向银行等金融机构申请综合授信
 6       2021.12.19
                      会第十三次会议   额度并为全资子公司授信担保的议案
     三、第二届审计委员会工作履职情况
     1、监督及评估外部审计机构工作
     报告期内，董事会审计委员会对公司 2021 年度审计机构立信会计师事务所
（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督，审计前后进行了充分的沟通与讨论，
认为该机构具有从事证券业务相关业务审计的资格，有较高的专业水平和人员素
质，在为公司年报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规
范的要求开展审计工作，出具的报告能够公允地反映公司的实际情况，能够遵循
独立、客观、公正的职业准则发表审计意见。
     2、对公司内部审计工作指导情况
     报告期内，董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作，同时督
促公司内部审计严格按照审计工作计划执行，并对内部审计提出了指导性建议，
提高了内部审计的工作效率。经审阅内部审计工作报告，公司内部审计工作符合
国家有关法律法规及公司内部审计制度相关要求，公司内部审计工作不存在重大
缺陷。
     3、审阅公司的财务报告并对其发布意见
     报告期内，董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的编
制工作和重点实行与公司管理层进行了广泛沟通，对公司财务报告的真实性、准
确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、准确、完整，
公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，公司内部控制不存在重大
缺陷。
     4、对公司内部控制的指导与评价
     报告期内，董事会审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积极推动公司内
部控制制度不断完善，公司内控制度能够有效执行。报告期内，公司严格执行各
项法律法规、公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会及经营管理
层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
     5、协同管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
     报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与立信会计师事务所（特殊普
通合伙）进行充分有效的沟通，董事会审计委员会通过多渠道进行积极的协调工
作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监督职能。
    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会认真遵守《上市公司治理准则》、《成都盟升
电子技术股份有限公司审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，
充分发挥了审查、监督作用，在推动公司内控管理水平提高与防范经营风险、健
全财务管理与合法合规等方面发挥了积极有效的作用，尽职尽责地履行了审计委
员会的工作职责，持续提升公司内控管理水平，促进公司规范运作和稳健发展，
积极维护公司及全体股东的合法权益。


（下接签字页）
（本页无正文，为《成都盟升电子技术股份有限公司董事会审计委员会 2021 年
度履职情况报告》签字页）


审计委员会成员：




_____________              _____________           _____________
 徐 家 敏                    宗 显 政                 向   静




                                           成都盟升电子技术股份有限公司
                                                       董事会审计委员会
                                                       2022 年 4 月 21 日