成都盟升电子技术股份有限公司

  董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

                             第一章 总则

    第一条 为加强对成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、
披露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规
范性文件，以及《成都盟升电子技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
    第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市
场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员要具备职业操守和遵守相关法律、
法规、规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格
承担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不
正当的利益。
    第四条 公司鼓励董事、监事和高级管理人员在本公司股票出现大幅下跌时
通过增持股票等方式稳定股价。公司董事、监事和高级管理人员不得开展以本
公司股票为标的证券的融资融券交易。
    第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，
还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
                         第二章 股份变动规则


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       第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，董事会秘书应当核查
公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事
会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相
关风险。
       第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
    （一）公司股票上市交易之日起 1 年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内
的；
    （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决
作出之后未满 6 个月的；
    （五）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所业务规则，被上
海证券交易所公开谴责未满 3 个月的；
    （六）法律、法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、上海证券交
易所规定的其他情形。
       第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公
司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
    董事、监事、高级管理人员拟通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次
卖出股份的 15 个交易日前向上海证券交易所报告减持计划，并予以公告。
    前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来
源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时
间区间不得超过 6 个月。



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    第九条 在减持时间区间内，董监高在减持数量过半或减持时间过半时，应
当披露减持进展情况；在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等
重大事项的，董监高应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大
事项是否有关。
       第十条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股
份为基数，计算其中可转让股份的数量。
    公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持
有本公司股份的，还应遵守本规则第七条的规定。
       第十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年
内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计
入次年可转让股份的计算基数。
    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份变化
的，可同比例增加当年可转让数量。
       第十二条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股
份，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。
       第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内；
    （二）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （三）自有可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事
项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
    （四）中国证监会和上海证券交易所规定的其它期间。


    第十四条 公司持有百分之五以上股份的董事、监事、高级管理人员，将其
持有的公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在
卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所
得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以
及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
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       前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
       第十五条 若公司章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份
规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制
转让条件，应遵守公司章程的规定。
                                第三章 信息披露
       第十六条 董事、监事、高级管理人员所持限售股份，符合解除限售条件
的，可以通过公司申请解除限售；公司申请股份解除限售，应当在限售解除前
5 个交易日披露提示性公告。公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机
构、证券服务机构应当发表意见并披露。
       第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应
当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在上海证券交易所
网站进行公告。公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。
       第十八条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司
通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证
号、证券账户、离任职时间等）：
    （一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司上市后申请股票初始登记
时；
    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、
新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后
的 2 个交易日内；

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   （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
   （五）上海证券交易所要求的其他时间。
       第十九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证持有及转让公司股
份行为相关填报信息的及时、真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责
任。
       第二十条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份
及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信
息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露
情况。
                                第四章 附则
       第二十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本
公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》 的规定为准。
       第二十二条 本制度由公司董事会负责解释与修订。
       第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。




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