北京市天元（成都）律师事务所
关于成都盟升电子技术股份有限公司
2022 年第四次临时股东大会的法律意见
（2022）天（蓉）意字第 29 号
致：成都盟升电子技术股份有限公司
成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第四次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现
场会议于 2022 年 8 月 10 日 14 点 30 分在四川省成都市天府新区兴隆街道桐子咀南
街 350 号公司会议室召开。北京市天元（成都）律师事务所（以下简称“本所”）
接受公司聘任，指派律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《成都盟升电子技术股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、
召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事
项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《成都盟升电子技术股份有限公司第三届
董事会第二十八次会议决议公告》、《成都盟升电子技术股份有限公司第三届监事
会第二十次会议决议公告》、《成都盟升电子技术股份有限公司关于召开 2022 年
第四次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会的通知》”）以及本所
律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见
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证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工
作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2022 年 7 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，依照法定程序作
出召开 2022 年第四次临时股东大会的决议。2022 年 7 月 26 日，公司通过指定信
息披露媒体发布了《召开股东大会的通知》，该《召开股东大会通知》中载明了召
开本次股东大会的日期、时间、地点、审议事项、投票注意事项和会议出席对象等
内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2022 年 8 月 10 日 14 点 30 分在公司会议室（四川省成都市天府新区兴隆街
道桐子咀南街 350 号）召开，由董事长向荣先生主持，完成了全部会议议程。本次
股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票
的 具 体 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25 、 9:30-11:30 、
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13:00-15:00 ；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日
9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计 7 人，
共计持有公司有表决权股份 47,712,320 股，占公司股份总数的 41.4717%，其中：
1. 根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 5 人，共计持有公司有表决权股份 47,684,520
股，占公司股份总数的 41.4475%。
2. 根据上交所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计 2 人，共计持有公司有表决权股份 27,800 股，占公司股份总数
的 0.0242%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）2 人，
代表公司有表决权股份数 27,800 股，占公司股份总数的 0.0242%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，全部高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
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网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上交所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于变更注册资本、注册地址及修改公司章程并办理工商变更登记的
议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意47,712,320股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100%；
反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权0股，占出席会议所
有股东所持有表决权股份的0%。
表决结果：通过
（二）《关于调整独立董事薪酬的议案》
表决情况：同意47,684,520股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9417%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权27,800股，
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占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0583%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的0%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权27,800
股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的100%。
表决结果：通过
（三）《关于修订公司部分治理制度的议案》
3.01《修订<股东大会议事规则>》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.02《修订<董事会议事规则>》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.03《修订<独立董事工作制度>》
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表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.04《修订<监事会议事规则>》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.05《修订<对外投资管理制度>》
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.06《修订<对外担保管理制度>》
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股 份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.07《修订<关联交易管理制度>》
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表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.08《修订<防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度>》
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.09《修订<投资者关系管理制度>》
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.10《修订<募集资金管理制度>》
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.11《修订<信息披露管理制度>》
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
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占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.12《修订<重大信息内部报告制度>》
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.13《修订<股东大会网络投票实施细则>》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
3.14《修订<内部审计管理制度>》
表决情况：同意47,704,820股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.9843%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0%；弃权7,500股，
占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0157%。
表决结果：通过
（四）《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议
案》
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4.01《选举向荣先生为公司第四届董事会非独立董事》
表决情况：同意47,684,522票。
其中，中小投资者投票情况为：同意2票。
表决结果：通过
4.02《选举刘荣先生为公司第四届董事会非独立董事》
表决情况：同意47,684,522票。
其中，中小投资者投票情况为：同意2票。
表决结果：通过
4.03《选举覃光全先生为公司第四届董事会非独立董事》
表决情况：同意47,684,522票。
其中，中小投资者投票情况为：同意2票。
表决结果：通过
4.04《选举毛钢烈先生为公司第四届董事会非独立董事》
表决情况：同意47,684,522票。
其中，中小投资者投票情况为：同意2票。
表决结果：通过
（五） 关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
5.01《选举杨晓波先生为公司第四届董事会独立董事》
表决情况：同意47,684,522票。
其中，中小投资者投票情况为：同意2票。
表决结果：通过
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5.02《选举田玲女士为公司第四届董事会独立董事》
表决情况：同意47,684,522票。
其中，中小投资者投票情况为：同意2票。
表决结果：通过
5.03《选举冯建先生为公司第四届董事会独立董事》
表决情况：同意47,684,522票。
其中，中小投资者投票情况为：同意2票。
表决结果：通过
（六）《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人
的议案》
6.01《关于选举杨建为公司第四届监事会非职工代表监事候选人》
表决情况：同意47,684,522票。
表决结果：通过
6.02《关于选举蔡芙蓉为公司第四届监事会非职工代表监事候选人》
表决情况：同意47,684,522票。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
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资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天元（成都）律师事务所关于成都盟升电子技术股份有
限公司 2022 年第四次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元（成都）律师事务所 （盖章）
负责人：_______________
刘 斌
经办律师（签字）： ______________
林 祥
______________
向 导
本所地址：成都市高新区交子大道 177 号
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二〇二二年八月十日
