成都盟升电子技术股份有限公司

            董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


     成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会审计委
员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《成
都盟升电子技术股份有限公司章程》《成都盟升电子技术股份有限公司审计委员
会议事规则》等相关规定，勤勉尽责，认真履行审计监督职责，现将 2022 年度
履职情况报告如下：
     一、审计委员会基本情况
     公司董事会审计委员会成员为独立董事徐家敏女士、独立董事宗显政、非独
立董事向静女士，召集人由会计专业徐家敏女士担任。
     2022 年 8 月 10 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，选举产生了第
四届董事会成员，同日公司召开第四届董事会第一次会议，会议审议通过了《关
于选举公司第四届董事会审计委员会委员的议案》，选举独立董事冯建先生、独
立董事杨晓波先生和非独立董事覃光全先生为第四届审计委员会成员，具有会计
专业资格的冯建先生担任会议召集人，任期自审议通过之日起至第四届董事会任
期届满之日止。
     二、董事会审计委员会 2022 年度会议召开情况
     报告期内，公司共召开审计委员会会议 5 次，具体召开情况如下：
序号     会议时间         会议届次                  审议议案
                      第二届审计委员会 《关于制定<成都盟升电子技术股份
 1      2022.2.13
                        第十四次会议   有限公司内部控制制度>的议案》
                                       《关于<公司 2021 年度财务决算报
                                       告>议案》
                                       《关于公司 2021 年度利润分配预案
                                       的议案》
                                       《关于续聘公司 2022 年度财务审计
                      第二届审计委员会 机构及内控审计机构的议案》
 2      2022.4.21
                        第十五次会议   《关于<公司 2021 年年度报告>及摘
                                       要议案》
                                       《关于<公司 2021 年度内部控制评价
                                       报告>的议案》
                                       《关于<公司 2022 年第一季度报告>
                                        的议案》
                                        《关于会计政策变更的议案》
                                      《关于<公司董事会审计委员会 2021
                                      年度履职情况报告>的议案》
                                      《关于修订公司部分治理制度的议
                     第二届审计委员会 案》
 3      2022.7.25
                       第十六次会议   《关于使用部分暂时闲置自有资金
                                      进行现金管理的议案》
                                      《关于<成都盟升电子技术股份有限
                     第四届审计委员会
 4      2022.8.25                     公司 2022 年半年度报告>及其摘要的
                         第一次会议
                                      议案》
                     第四届审计委员会 《关于<成都盟升电子技术股份有限
 5      2022.10.28
                         第二次会议   公司 2022 年第三季度报告>的议案》
     三、董事会审计委员会工作履职情况
     1、监督及评估外部审计机构工作
     报告期内，董事会审计委员会对公司 2022 年度审计机构立信会计师事务所
（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督，认为该机构具有从事证券业务相关业
务审计的资格，在为公司年报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会
计师执业规范的要求开展审计工作，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准
则，出具的报告能够公允地反映公司的实际情况。
     2、对公司内部审计工作指导情况
     报告期内，董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作，重点关
注内部审计部门的有效运作，并对内部审计提出了指导性建议，提高了内部审计
的工作效率。各位委员认真审阅了内部审计各项工作报告，认为公司内部审计工
作符合国家有关法律法规及公司内部审计制度相关要求，公司内部审计工作不存
在重大缺陷。
     3、审阅公司的财务报告并对其发布意见
     报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各项财务报告，就财务报告的
编制工作和重点实行与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报告
的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、
准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大报错的情况。
     4、对公司内部控制的指导
     报告期内，董事会审计委员会积极推动公司内部控制制度建设，督促公司内
控规范体系建设工作，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内
控制度能够有效执行。审计委员会审阅了公司内部控制评价报告，认为公司严格
执行各项法律法规、公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会及经
营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司内部控制不存在重
大缺陷。
    5、协同管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与立信会计师事务所（特殊普
通合伙）进行充分有效的沟通，董事会审计委员会通过多渠道进行积极的协调工
作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监督职能。
    四、总体评价
    2022 年，公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法
律、法规以及公司《审计委员会工作细则》，充分发挥了审查、监督作用，在推
动公司内控管理水平提高与防范经营风险、健全财务管理与合法合规等方面发挥
了积极有效的作用，较好地履行了审计委员会的职责。
    2023 年度，公司第四届董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的
原则，充分发挥审计委员会监督职能，在监督外部审计机构工作、指导内外部审
计与内部控制工作、审阅公司财务报告等方面充分发挥专业作用，维护公司与全
体股东合法权益。


（下接签字页）
（本页无正文，为《成都盟升电子技术股份有限公司董事会审计委员会 2022 年
度履职情况报告》签字页）




                                         成都盟升电子技术股份有限公司
                               董事会审计委员会：冯建、杨晓波、覃光全
                                                      2023 年 4 月 27 日