证券代码：688312          证券简称：燕麦科技          公告编号：2022-054



                深圳市燕麦科技股份有限公司
            第三届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会
议（以下简称“本次会议”）于 2022 年 9 月 9 日上午 11:00 在公司会议室召开，
全体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，本次会议通知及相关
材料已于 2022 年 9 月 8 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事
会主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事三人。本次会议
的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文
件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，做出如下决议：
    1、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
    公司监事会认为，鉴于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》所确
定的首次授予激励对象中有 1 人主动放弃参与本次激励计划，根据公司 2022 年
第四次临时股东大会的授权，董事会对首次授予激励对象人数进行调整。
    本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 143 人调整为
142 人，上述 1 名激励对象对应的拟授予限制性股票额度，将调整分配至本次
激励计划确定的其他激励对象，首次授予的限制性股票数量不变。
    除上述调整外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2022 年第四次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。



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    公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象人数的调整符合
《上市公司股权激励管理办法》以及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。本议案经出席监事
会的监事一致通过。
    该议案无需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的公告》（公告编号：2022-
048）。
    2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    公司监事会认为，公司 2021 年限制性股票激励计划设定的首次授予条件符
合《上市公司股权激励管理办法》《深圳市燕麦科技股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，同意以 2022 年 9 月 9 日为首
次授予日，授予价格为 9.60 元/股，向符合授予条件的 142 名激励对象授予共
计 320 万股限制性股票。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。本议案经出席监事
会的监事一致通过。
    该议案无需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-049）。
    3、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
    公司监事会认为，根据股东大会授权对公司 2021 年限制性股票激励计划的
授予价格进行调整的理由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股
权激励管理办法》等有关法律法规及和公司股东大会批准的激励计划的相关规
定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意本次激励计划授予价
格由原 13.60 元/股调整为 13.00 元/股。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。本议案经出席监事
会的监事一致通过。
    该议案无需提交公司股东大会审议。

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    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2022-
050）。
    4、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的议案》
    公司监事会认为，公司作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但
尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号
——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，
不存在损害公司及股东利益的情形。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。本议案经出席监事
会的监事一致通过。
    该议案无需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的公告》（公告编号：
2022-051）。
    5、审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条
件的议案》
    公司监事会认为，公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条
件已经成就，同意符合归属条件的 97 名激励对象归属 75.672 万股限制性股票。
本事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信
息披露》等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公
司及股东利益的情形。
    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。本议案经出席监事
会的监事一致通过。
    该议案无需提交公司股东大会审议。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》（公
告编号：2022-052）。

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特此公告。


                 深圳市燕麦科技股份有限公司监事会
                                 2022 年 9 月 10 日




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