华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放
和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“燕麦科技”、“公司”或“发行人”）首次
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律法规的规定，对燕麦科技在 2022 年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808 号）核准，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）3,587 万股，发行价格 19.68 元/股，募集资金总额人民币
705,921,600.00 元，扣除发行费用（不含增值税）后的募集资金净额人民币
626,120,382.45 元。公司上述募集资金已于 2020 年 6 月 2 日到账。以上募集资金
到位情况，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》
（天健验[2020]3-36 号）。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 62,612.04
项目投入 B1 20,294.18
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 290.94
理财投资收益净额 B3 1,394.61
1
项目 序号 金额
项目投入 C1 15,066.25
本期发生额 利息收入净额 C2 620.49
理财投资收益净额 C3 856.66
项目投入 D1=B1+C1 35,360.43
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 911.43
理财投资收益净额 D3=B3+C3 2,251.27
应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3 30,414.31
实际结余募集资金 F 30,246.47
差异 G=E-F 167.84
注：差异系公司将 2 个用于永久补充流动资金的募集资金专户销户，产生的利息和理财
收益转入公司一般户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市燕麦科技股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责
任公司于 2020 年 6 月 9 日分别与中国建设银行股份有限公司深圳公明支行、中
国民生银行股份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有限公司深圳市分行、兴
业银行股份有限公司深圳华侨城支行及招商银行股份有限公司深圳光明支行签
订了《募集资金三方监管协议》，其中除开设在中国建设银行股份有限公司深圳
公明支行的募集资金专用账户外，其他账户均已注销，所签订的《募集资金三方
监管协议》随之终止。2022 年 1 月 28 日公司连同保荐机构华泰联合证券有限责
任公司、公司全资子公司燕麦（杭州）智能制造有限公司与招商银行股份有限公
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司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方
监管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，3 个募集资金理财专
户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行/开户机构 银行账号/资金账号 募集资金余额 备注
活期，募集资金专
68,554,774.42
建设银行深圳公明支行 44250100015400002691 户
9,900,000.00 七天通知存款
21,009,892.31 活期
招商银行深圳光明支行 571916584510806 大额存单、结构性
60,000,000.00
存款
华泰证券股份有限公司
深圳科苑路百度国际大 666810022808 20,000,000.00 募集资金理财专户
厦证券营业部
华泰证券股份有限公司
深圳科苑路百度国际大 666810068312 10,000,000.00 募集资金理财专户
厦证券营业部
中信建投证券股份有限
公司深圳香梅路证券营 35939989 113,000,000.00 募集资金理财专户
业部
合 计 302,464,666.73
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2022 年度募集资金使用情况参见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 6 月 19 日，公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意
公司使用本次发行募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款
3
项合计人民币 1,370.82 万元，以募集资金置换的以自筹资金预先支付的发行费用
的款项合计人民币 291.88 万元。上述投入及置换情况已经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审核，并由其出具了《关于深圳市燕麦科技股份有限公司以自筹资
金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2020]3-373 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 6 月 19 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过
人民币 61,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知
存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民
币 2 亿元，使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月
之内有效。
2021 年 4 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超
过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、
定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事
会审议通过之日起 12 个月之内有效。
2022 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人
民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好
的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、
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定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事
会审议通过之日起 12 个月之内有效。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的结构性
存款、可转让大额存单及收益凭证等具体情况如下：
单位：人民币元
开户银行/证券公 理财期
金额 产品名称 购买日 到期日
司 限
建设银行深圳公
9,900,000.00 七天通知存款 2022/6/21 随时赎回
明支行
中信建投证券股
43,000,000.00 “看涨宝”173 期 2022/7/14 2023/1/18 188 天
份有限公司
中信建投证券股
20,000,000.00 “看涨宝”190 期 2022/9/20 2023/3/20 181 天
份有限公司
华泰聚益第
华泰证券股份有
8,000,000.00 22689 号（中证 2022/8/18 2023/1/6 141 天
限公司
500）
中信建投证券股
40,000,000.00 “看涨宝”193 期 2022/10/12 2023/4/11 181 天
份有限公司
招商银行深圳光 结构性存款
40,000,000.00 2022/10/19 2023/1/19 92 天
明支行 NSZ03583
中信建投证券股
10,000,000.00 “看涨宝”196 期 2022/10/26 2023/4/24 180 天
份有限公司
华泰证券股份有 聚益第 22749
20,000,000.00 2022/11/11 2023/2/10 91 天
限公司 （中证 500）
华泰证券股份有 华泰聚益 22330
1,000,000.00 2022/12/30 2023/2/9 41 天
限公司 号（原油期货）
华泰证券股份有 华泰聚益 22329
1,000,000.00 2022/12/30 2023/2/9 41 天
限公司 号（原油期货）
招商银行深圳光
10,000,000.00 可转让大额存单 2021/9/16 2024/9/16 625 天
明支行
招商银行深圳光
10,000,000.00 可转让大额存单 2021/12/24 2024/12/24 724 天
明支行
合计 212,900,000.00
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 10 月 10 日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八
次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意
公司使用超募资金 2,600 万元用于永久补充流动资金。2020 年 10 月 29 日，公司
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2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2,600 万元用于永久补充流动资金。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年 12 月 24 日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司
使用超募资金 6,350.79 万元用于变更后的募集资金投资项目即《年产 2400 台/
套智能化测试设备项目》。
（七）节余募集资金投资项目使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
公司变更募集资金投资项目情况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况
表》。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行
性发生重大变化的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、
完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的
情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金
使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
6
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，燕麦科技公司管理层编制的 2022
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会
公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定，如实反映了燕麦科技公司募集
资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
燕麦科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高层管理人员进行沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，燕麦科技募集资金存放
和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用
情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。综上，保
荐机构对燕麦科技董事会披露的关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告无异议。
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2022 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 62,612.04 本年度投入募集资金总额 15,066.25
变更用途的募集资金总额 29,553.05
已累计投入募集资金总额 35,360.43
变更用途的募集资金总额比例 47.20%
项目达 项目可
是否已 截至期末 截至期末累计
募集资金 截至期末承 截至期末投 到 本年度 是否达 行性是
承诺投资 变更项 调整后 本年度 累计投入金 投入金额与承诺
承诺投资 诺投入金额 入进度（%） 预定可 实现的 到预计 否发生
项目 目（含部 投资总额 投入金额 额 投入金额的差额
总额 (1) (4)＝(2)/(1) 使用状 效益 效益 重大变
分变更） (2) (3)＝(2)-(1)
态日期 化
自动化测试设备及
是 25,352.54 1,990.99 1,990.99 25.10 1,990.99 100.00 不适用 不适用 不适用 是
配套建设项目
研发中心建设项目 否 15,468.00 15,468.00 15,468.00 3,828.73 6,557.02 -8,910.98 42.39 2023-11 不适用 不适用 否
补充运营资金 否 13,000.00 13,000.00 13,000.00 13,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
年产 2400 台/套智
是 29,553.05 29,553.05 11,212.42 11,212.42 -18,340.63 37.94 2024-3 不适用 不适用 否
能化测试设备项目
承诺投资项目小计 53,820.54 60,012.04 60,012.04 15,066.25 32,760.43 -27,251.61 54.59 — — — —
永久补充流动资金 否 2,600.00 2,600.00 2,600.00 2,600.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
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剩余超募资金 6,191.50 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 8,791.50 2,600.00 2,600.00 2,600.00 100.00
合 计 － 62,612.04 62,612.04 62,612.04 15,066.25 35,360.43 -27,251.61 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
公司募集资金投资项目《自动化测试设备及配套建设项目》涉及的市场环境发生了重大变化。2021 年 12
月 24 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目的议案》，结合生产经营和发展战略需要，公司拟终止实施《自动化测试设备及
项目可行性发生重大变化的情况说明 配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金 23,361.55 万元及超募资金 6,191.50 万元用于实施《年产 2400
台/套智能化测试设备项目》的建设，实施主体由公司变更为公司全资子公司燕麦（杭州）智能制造有限
公司，实施地点由广东省深圳市光明新区变更为浙江省杭州余杭经济开发区。该议案已经 2022 年 1 月 11
日公司召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
2020 年 6 月 19 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金人民币 1,370.82 万元置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 1,370.82 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本核查意见三（四）之说明
2020 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，第二届监事会第八次会议，会议审议通过了
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2,600.00 万元用于永久补
充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未投入使用的募集资金余额及孳息合计 30,246.47 万元
募集资金其他使用情况 无
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2022 年度
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计投 项目达到 本年度 变更后的项目
本年度 投资进度（%） 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发生
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 重大变化
年产 2400 台/套 自动化测试设
智能化测试设备 备及配套建设 29,553.05 29,553.05 11,212.42 11,212.42 37.94 2024-3 不适用 不适用 否
项目 项目
合 计 － 29,553.05 － － － －
2021 年 12 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》。结合生产经营和发展战略需要，公司拟终止实施《自动化测试设
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 备及配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金 23,361.55 万元及超募资金 6,191.50 万元用于实施《年产
2400 台/套智能化测试设备项目》的建设，使用超募资金及孳息用于新项目，该议案已经 2022 年 1 月 11 日
公司召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
其他说明 项目目前正在建设期，预计达产后可实现年销售收入 3.52 亿元，年均利润总额 10,258 万元。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市燕麦科技股份有限公
司 2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
于首祥 高博
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
11
