西安康拓医疗技术股份有限公司
                 2020 年度独立董事述职报告

    作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”或“康拓医疗”）
的独立董事，在 2020 年度，我们按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《西安康拓医疗技
术股份有限公司章程》等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决
策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，
发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将 2020 年度履行独立董事职责工作情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

    1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    王增涛先生，中国国籍，无境外居留权，1969 年 8 月出生，西安交通大学经
济学专业，获博士学位。1991 年 7 月至 2000 年 3 月，任陕西财经学院贸易经济
系老师；2000 年 4 月至今，历任西安交通大学国际经济与贸易系讲师、副教授、
教授。2019 年 11 月至今，任康拓医疗独立董事。
    卫婵女士，中国国籍，无境外居留权，1977 年 12 月出生，西安统计学院金
融与投资专业，获学士学位。2000 年 7 月至 2005 年 8 月，任中国石油天然气股
份有限公司陕西销售分公司财务主管；2005 年 9 月至 2007 年 8 月，任岳华会计
师事务所项目经理；2007 年 9 月至今，先后任信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）经理、高级经理；2019 年 11 月至今，任康拓医疗独立董事；2020 年 12
月至今，任陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事。
    郭毅新先生，中国国籍，无境外居留权，1985 年 2 月出生，华中科技大学法
律专业，获硕士学位。2013 年 6 月至 2019 年 7 月，任陕西洪振律师事务所律师；
2019 年 8 月至 2019 年 10 月任陕西众致律师事务所律师；2019 年 11 月至今，任
陕西帝意律师事务所律师；2019 年 11 月至今，任康拓医疗独立董事。

    2、独立性说明
    作为本公司独立董事，我们具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《中华人民共和国公司法》及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》等
相关法律法规要求的担任公司独立董事的任职资格及独立性，能够确保客观、独
立的专业判断，不存在影响独立性的情形。

    二、独立董事年度履职情况

    1、出席会议情况
    2020 年度，我们积极参加了公司董事会和股东大会，认真审阅了相关材料，
积极参与各议案的讨论并提出合理的建议，本着审慎客观的原则，以勤勉尽责的
态度，充分发挥各自专业作用，切实维护公司和全体股东的利益。
    2020 年度，我们共参加董事会 8 次，股东大会 4 次，上述会议均亲自出席。
我们认真审议各项议案，均充分发表各自的意见和建议，没有对本年度董事会议
案提出异议的情况，相关审议议案均投了同意票，公司董事会 2020 年审议的所
有议案全部表决通过。
    此外，2020 年董事会专门委员会共召开 6 次，其中 1 次战略委员会会议，5
次审计委员会会议。作为董事会各专门委员会的委员，我们均按时出席了会议，
未对专门委员会审议的各项议案提出异议。

    2、现场考察及公司配合情况
    2020 年，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行
实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员
保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入的了解公司的管理状况、
财务状况、申请首次公开发行进度等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司
的影响，促进公司管理水平提升。
    在此过程中，公司及管理层积极配合，及时针对公司生产经营及重大事项进
展情况与我们充分沟通，征求意见，听取建议，为我们更好的履职提供了必要的
条件。

    三、2020 年独立董事履职重点关注事项

    1、关联交易情况
    2020 年度，公司未发生关联交易。
    2、对外担保及资金占用情况
    2020 年度，公司存在为控股公司 BIOPLATE, INC.和浦发硅谷银行有限公司
签订的流动资金贷款类授信合同提供担保的情形，上述担保事项符合公司及控股
公司发展需要，已履行相关审议程序，担保事项符合有关法律、法规的规定，不
存在损害公司及股东权益的情形。
    2020 年度，公司未发生资金占用情况。

    3、募集资金使用情况
    2020 年度，公司处于上市申请阶段，暂无募集资金。

    4、并购重组
    2020 年度，公司未发生并购重组事项。

    5、高级管理人员提名以及薪酬情况
    2020 年度，高级管理人员未发生变动，公司高级管理人员的薪酬兼顾公司
自身的实际经营情况以及同行业和地区的实际薪酬水平，具有公允性及合理性，
发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的
情形。

    6、业绩预告及业绩快报情况
    2020 年度，公司处于上市申请阶段，未发生披露业绩预告及业绩快报情况。

    7、聘任或者更换会计师事务所情况
    我们对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在公司首次公开发行 A 股
科创板上市的审计工作期间工作情况和资质情况进行了慎重审核，认为该所具备
相应的证券相关业务审计资质，具备为上市公司提供审计服务的能力，满足公司
审计要求，不会损害公司及全体股东利益。

    8、现金分红及其他投资者回报情况
    2020 年内，公司未进行现金分红及其他投资者回报情况。

    9、公司及股东承诺履行情况
    2020 年度，公司及股东不存在违反承诺履行的情况。

    10、信息披露的执行情况
    2020 年度，公司处于上市申请阶段，公司和相关机构较好地履行了信息披
露义务。

    11、内部控制的执行情况
    2020 年度，公司根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件要求，建立健
全内部控制体系，稳步推进内部控制建设。

    12、董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2020 年度，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等
法律法规和规范性文件的要求召开董事会，公司董事能够按时出席会议并认真审
议各项议案。董事会下设 4 个专门委员会在 2020 年度认真开展各项工作，忠实
履行各自职责，为公司规范运作、董事会的科学决策发挥了积极作用。

    13、开展新业务情况
    2020 年度，公司未开展新业务。

    14、独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。

    四、总体评价和建议

    2020 年度，我们按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》
的规定，诚信、勤勉地履行职责，充分发挥了独立董事的作用，有效地维护了公
司及全体股东的合法利益。
    2021 年，我们将继续本着对公司和全体股东高度负责的态度，认真、勤勉、
忠实地履行职责，进一步发挥独立董事的作用，维护公司利益和全体股东的合法
权益。
    特此报告。
    （以下无正文）