证券代码：688314 证券简称：康拓医疗
西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
2021 年 6 月
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目 录
2020 年年度股东大会会议须知................................................................................... 3
2020 年年度股东大会会议议程................................................................................... 5
2020 年年度股东大会会议议案................................................................................... 7
议案一：关 于 公 司 2 0 2 0 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ........................... 7
议案一附件：西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度董事会工作报告.......... 8
议案二：关 于 公 司 2 0 2 0 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 .............................. 14
议案三：关 于 公 司 2 0 2 0 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 .............................. 15
议案三附件：西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度财务决算报告............ 16
议案四：关 于 续 聘 公 司 2 0 2 1 年 度 审 计 机 构 的 议 案 .............................. 19
议案五：关 于 变 更 公 司 注 册 资 本 、 公 司 类 型 、 修 订 < 公 司 章 程 （ 草
案 ） > 并 办 理 工 商 登 记 的 议 案 ....................................................................... 20
议案六：关 于 公 司 2 0 2 0 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 ......................... 22
议案六附件：西安康拓医疗技术股份有限公司 2 0 2 0 年 度 监 事 会 工 作 报 告
...................................................................................................................................... 23
听取：西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告................ 26
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西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016
年修订）》及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《西安康拓医疗技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2020
年年度股东大会会议须知：
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级
管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进
入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件（加盖公章）、
授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人
签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股
份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不
超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
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及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持
人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上签署
股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票
人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯
其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用自行承担。本公司不
负责安排参加股东大会股东及股东代理人的住宿等事项，以平等原则对待所有股
东。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 6 月 1 日披露于上海证券交易所网站的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于
召开 2020 年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-009）。
特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，公司建议各位股东通过网络投票方式参
会。确需参加现场会议的，参会人员请务必确保体温正常、无呼吸道不适等症状，
参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要
求对前来参会人员进行体温测量和登记，出示行程码及健康码绿码后方可参会，
请予配合。
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西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）会议时间：2021 年 6 月 23 日 14 点 00 分
（二）会议地点：西安市高新区草堂科技产业基地秦岭大道西 6 号西安康
拓医疗技术股份有限公司三楼会议室
（三）会议投票方式：现场投票和网络投票相结合
（四）网络投票的系统、起止日期和网络投票时间
投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 23 日至 2021 年 6 月 23 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日（2021 年 6 月 23 日）的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11 :30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、
代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
序号 议案名称
非累积投票议案
1 《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
2 《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
3 《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
4 《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程（草
5
案）>并办理工商登记的议案》
6 《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
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听取：《西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》
（六）与会股东或股东代表发言、提问
（七）与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，主持人宣布表决结果
（十）见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件
（十二）会议结束
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西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议案
议案一：关 于 公 司 202 0 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》和《董事会议事规则》等规定，公司董事会对 2020 年度
的工作进行了总结，形成了《西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度董事会
工作报告》，具体内容请详见附件。
本议案已经公司 2021 年 6 月 1 日召开的第一届董事会第十六次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
附件：《西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》
西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
2021 年 6 月 23 日
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议案一附件：西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度董事会工作
报告
2020 年度，西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《西安
康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《董事会议
事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效地行使
职权，认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作。在全体
股东的关心支持下，董事会拟定公司发展战略，全面统筹规划，以科学严谨、谨
慎客观的工作态度，研究并审议公司各项重大事项，努力维护公司及全体股东的
合法权益，积极推动公司各项业务的健康发展。现将董事会 2020 年度主要工作
情况报告如下：
一、2020 年度整体经营情况
2020 年初，新型冠状病毒肺炎疫情突然爆发，公司的研发、生产和销售等工
作受到了一定的短期扰动，但在公司董事会、经营管理层的领导下，在全体员工
的共同努力下，公司迅速反应，克服多重困难，在积极开展各项疫情防控工作的
同时，稳步有序地推进着各项经营工作。公司进一步加大对新产品、新技术的研
发投入，并不断加大市场开拓力度，产品销量和收入均实现持续增长。2020 年，
公司重点开展了以下几项工作：
（一）2020 年度整体经营业绩
本年度，公司实现营业收入 16,407.56 万元，同比增长 11.01%；实现归属
上市公司股东的净利润 5,238.14 万元，同比增长 0.86%。
本年比上年
项目 2020 年 2019 年
增减（%）
营业收入（元） 164,075,553.99 147,803,874.53 11.01
8
归属于上市公司股东的净
52,381,425.22 51,932,667.36 0.86
利润（元）
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润 45,376,045.20 44,477,201.80 2.02
（元）
经营活动产生的现金流量
57,828,341.72 57,782,096.30 0.08
净额（元）
本年末比上
项目 2020 年末 2019 年末 年末增减
（%）
总资产（元） 291,506,419.87 228,317,627.78 27.68
归属于上市公司股东的净
244,534,057.40 192,697,161.77 26.90
资产（元）
（二）持续加大研发投入，不断推进各产品管线研发进展，提升行业地位
公司研发投入持续加强，本年度公司研发费用投入为 1,689.98 万元，较上
年同期增长 60.02%，占同期公司营业收入的比例为 10.30%。2020 年，公司自
主研发的一次性使用脑科引流装置获得医疗器械二类注册证和钛及钛合金人工
牙种植体系统获得医疗器械三类注册证。此外，公司的在研产品中，下一代拳
头产品 3D 打印 PEEK 颅颌骨系统开始临床试验工作，生物再生材料人工硬脑
膜、神经脊柱等新产品也在本年度取得重要研发进展。
（三）顺应国内资本市场改革发展趋势，推动公司科创板上市
2020 年 6 月 8 日，上海证券交易所受理了公司首次公开发行股票并在科创
板上市的申请，同年 12 月 11 日，科创板上市委员会 2020 年第 118 次审议通过
公司首发申请。2021 年 3 月，中国证监会批复同意西安康拓医疗技术股份有限
公司首次公开发行股票。公司于 2021 年 5 月 18 日登陆科创板。公司将把募集
资金用于扩大生产场地，增加生产设备以满足日益增长的产品需求以及持续推
进各项新产品的研发，为公司现有主营业务的持续发展创造有利条件。
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（四）综合实力不断提高，获得多项荣誉
2020 年 6 月，公司获得陕西省科学技术厅立项批准，承担陕西省“植入医
疗器械创新中心”建设项目。9 月，陕西省药监局授予公司省内首家无菌和植入
医疗器械质量管理实训基地。2020 年度内，公司获得西安高新区“主任特别提
名奖”，2020 年全球创投峰会西安龙门榜 TOP20 等多项荣誉。
二、2020 年度公司治理情况
公司严格按照相关法律法规的规定和要求，依法履行职责，规范决策程序，
不断完善公司法人治理结构以及股东大会、董事会、监事会议事规则，完善内部
控制制度，加强内部控制监督检查，努力提高公司治理水平，保证公司各项经营
管理工作规范运行。
三、董事会日常工作情况
（一）董事会会议情况
2020 年，公司共召开 8 次董事会，会议的通知、召集、表决程序、决议及会
议记录均按照有关法律法规及《公司章程》、 董事会议事规则》的规定规范运作。
董事会具体召开情况如下表所示：
会议届次 召开时间 审议事项
《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A
第一届董事会第
2020.03.03 股）股票并在上海证券交易所科创板上市的议
三次会议
案》等议案
第一届董事会第 《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
2020.03.23
四次会议 股票募集资金投资项目及可行性的议案》等议案
第一届董事会第
2020.04.15 《关于公司参与竞买土地使用权的议案》等议案
五次会议
第一届董事会第 《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限 公司审
2020.05.28
六次会议 计报告>的议案》
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第一届董事会第 《西安康拓医疗技术股份有限公司 2019 年年度
2020.06.06
七次会议 报告》等议案
第一届董事会第 《关于公司为 BIOPLATE,INC.银行授 信及 流动
2020.08.19
八次会议 资金贷款提供担保的议案》等议案
第一届董事会第 《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限 公司审
2020.09.28
九次会议 计报告>的议案》等议案
第一届董事会第 《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限 公 司
2020.12.01
十次会议 2020 年 1-9 月审阅报告>的议案》
（二）董事会对股东大会的决议执行情况
2020 年，公司董事会严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关
规定履行职责，认真贯彻执行了股东大会会议通过的各项决议。公司共召开了 4
次股东大会，具体如下：
会议届次 召开时间 审议事项
2020 年第一次临 《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A
2020.03.18
时股东大会 股）股票并在上海证券交易所科创板上市的议案》
《西安康拓医疗技术股份有限公司关于公司 首次
2020 年第二次临
2020.04.07 公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金投资
时股东大会
项目及可行性的议案》等议案
2019 年度股东大 《西安康拓医疗技术股份有限公司 2019 年年度报
2020.06.29
会 告》等议案
2020 年第三次临 《关于公司为 BIOPLATE,INC.银行授信及流动资
2020.09.04
时股东大会 金贷款提供担保的议案》
公司董事会按照股东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决
议。
（三）董事会各专门委员会履职情况
2020 年，董事会各专门委员会共召开 6 次会议，其中 1 次战略委员会会议，
5 次审计委员会会议。战略委员会依据公司发展现状，为了促使公司持续、快速、
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规范发展，同时顺应资本市场改革发展趋势，战略委员会召开会议审议通过关于
公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上
市事项，为公司借助资本优势，实现跨越式发展提供条件。审计委员会全体委员
依托各自的专业背景和经验，对公司定期报告的编制、内部审计的监督、外部审
计的评估和公司规范运作等相关事项进行了审慎的讨论和审议，切实履行了董事
会审计委员会的责任和义务，较好地维护了公司与全体股东的合法权益。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照法律法规及公司内部规章制度的要求，出席相关会议
并认真审议各项议案，积极、客观地发表自己的意见，与公司董事、高级管理人
员及相关工作人员保持密切联系，确保及时获悉公司重大事项的进展情况，并利
用自己的专业知识做出独立判断。2020 年，公司独立董事就公司申请首次公开
发行、编制财务报告、续聘审计机构、利润分配、完善内控制度等方面事项提出
专业性建议，为促进公司规范运作，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有
的作用。
三、董事会 2021 年度工作重点
2021 年，公司董事会将继续按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司
章程》的要求，认真履行职责，完善公司法人治理结构，继续推进公司平稳、规
范发展。
（一）全力保证年度经营指标的完成
2021 年，公司董事会继续秉承对全体股东负责的原则，认真履行股东大会
赋予的各项职权，坚持规范运作和科学决策，围绕加快科技创新、加大研发投入、
加强内控管理、加速项目执行的目标，推动年度各项经营指标的顺利完成。
（二）继续推动公司治理的不断完善，不断提高公司规范运作水平
2021 年，公司董事会将按照国家制度的规定和监管部门的要求，继续推动
公司治理的各项工作，不断提高和完善公司的法人治理和规范运作水平，不断提
升公司的质量，切实维护广大投资者的利益。
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（三）规范信息披露及内幕信息管理工作，维护公司良好形象
董事会将积极根据证券监管要求，真实、准确、完整、及时履行信息披露义
务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益；同时做好
内幕信息的监管工作，做好内幕知情人的登记管理、内幕信息的对外报送及杜绝
内幕交易等方面的工作，努力维护公司在资本市场的良好形象。
（四）继续做好内控体系建设工作，提升公司管理水平
2021 年，公司董事会将进一步优化内控体系建设工作，使之真正成为公司
风险管理工作的重要组成部分，加强内部审计工作力度，为公司的生产经营保驾
护航。
以上报告，请予审议。
西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
2021 年 6 月 23 日
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西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议案
议案二：关 于 公 司 202 0 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案
各位股东及股东代表：
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31 日，
西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度归属于上市公司股东的净利润为
52,381,425.22 元，截至 2020 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配利润 85,450,819.91
元。经董事会决议，公司 2020 年年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为
基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利 5.20 元（ 含税），共 计 拟 派 发
30,174,549.60 元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。如在实施权
益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调
整每股分配金额。
本议案已经公司 2021 年 6 月 1 日召开的第一届董事会第十六次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
2021 年 6 月 23 日
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西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议案
议案三：关 于 公 司 202 0 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》等法律、法规的要求和《公司章程》等制度的规定，公司编
制了《西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度财务决算报告》，具体内容详见
附件。
本议案已经公司 2021 年 6 月 1 日召开的第一届董事会第十六次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
附件：《西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度财务决算报告》
西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
2021 年 6 月 23 日
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议案三附件： 西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度财务决算
报告
2020 年西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）在董事会及经
营管理团队的领导下，全体员工团结一心、不畏艰难。在全球新冠疫情影响下，
公司经营业绩依然逆势增长，全年实现营业收入 16,407.56 万元，归属于母公司
所有者的净利润 5,238.14 万元。公司 2020 年财务报表已经中审众环会计师事务
所（特殊普通合伙）审计，并出具了“众环审字（2021）0800006 号”标准无保
留意见审计报告，认为本公司的财务报表是按照企业会计准则的规定编制，在所
有重大方面公允反映了 2020 年 12 月 31 日的财务状况及 2020 年度的经营成果
和现金流量。
现将公司 2020 年财务决算相关情况汇报如下：
一、主要会计数据和财务指标
本年比上年增减
项目 2020 年 2019 年
（%）
营业收入（元） 164,075,553.99 147,803,874.53 11.01
归属于上市公司股东的净利润（元） 52,381,425.22 51,932,667.36 0.86
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 45,376,045.20 44,477,201.80 2.02
经营活动产生的现金流量净额（元） 57,828,341.72 57,782,096.30 0.08
总资产（元） 291,506,419.87 228,317,627.78 27.68
归属于上市公司股东的净资产（元） 244,534,057.40 192,697,161.77 26.90
二、报告期内公司财务状况、经营成果及现金流情况分析
（一）资产状况
1. 货币资金：年末余额 9,280.25 万元，较年初减少 1,924.30 万元，主要系
募投项目支出增加所致。
2. 存货：年末余额 3,636.56 万元，较年初增加 503.97 万元，主要系年末库
存商品增加所致。
3. 一年内到期的非流动资产：年末无余额，较年初减少 1,519.72 万元，主
16
要系上年为子公司提供借款的保证金本年内展期所致。
4. 其他流动资产：年末余额 719.10 万元，较年初增加 488.96 万元，主要系
上市发行股份过程支付中介费增加所致。
5. 在建工程:年末余额 5,627.58 万元,较年初增加 5,110.35 万元,主要系募投
项目投资增加所致。
6. 无形资产:年末余额 3,007.61 万元,较年初增加 654.20 万元,主要系取得募
投项目土地使用权所致。
7. 其他非流动资产:年末余额 3,003.11 万元,较年初增加 2,952.52 万元,主要
系预付的募投项目设备购置款和为子公司提供借款保证金增加所致。
（二）负债状况
1. 应付账款:年末余额 660.49 万元,较年初增加 389.63 万元,主要系应付采购
款余额增加所致。
2. 一年内到期的非流动负债:年末余额 1,408.44 万元,较年初增加 596.57 万
元,主要系子公司借款增加所致。
3. 预计负债:年末无余额,较年初减少 114.59 万元,主要系原或有事项已消除
所致。
4. 递延收益:年末余额 329.94 万元,较年初增加 329.94 万元,主要系与资产相
关的政府补助增加所致。
5. 其他非流动负债:年末余额 219.10 万元,较年初增加 219.10 万元,主要系子
公司获得的新冠疫情资金保障所致。
（三）股东权益状况
1. 其他综合收益:年末余额 79.11 万元,较年初减少 54.45 万元,主要系重分类
计入损益的其他综合收益增加所致。
2. 盈余公积:年末余额 966.55 万元,较年初增加 606.75 万元,主要系依据净利
润计提法定盈余公积所致。
3. 未分配利润:年末余额 5,935.4 万元,较年初增加 4,631.39 万元,主要系当年
净利润扣除盈余公积后结存所致。
（四）经营成果分析
1. 营业收入：2020 年度实现营业收入 16,407.56 万元，较上年增加 1,627.17
17
万元，同比增长 11.01%，主要系公司克服新冠疫情影响实现销售逆势增长。
2. 销售费用：2020 年度 3,067.13 万元，较上年增加 576.71 万元，同比增长
23.16%，主要系为了开拓市场加大了销售费用投入所致。
3. 研发费用：2020 年度 1,689.98 万元，较上年增加 633.84 万元，同比增长
60.01%，主要系公司在本年加大了在研项目的研发力度，研发支出大幅增加。
4. 归属于上市公司股东的净利润：2020 年度 5,238.14 万元，较上年增加
44.88 万元，同比增长 0.86%。
5. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：2020 年度 4,537.60
万元，较上年增加 89.88 万元，同比增长 2.02%。
（五）现金流量分析
1. 经营活动产生的现金流量净额：2020 年度净流入 5,782.83 万元，较上年
增加 4.62 万元，与上年基本持平。
2. 投资活动产生的现金流量净额：2020 年度净流出 7,198.10 万元，较上年
减少 9,184.91 万元，主要系募投项目固定资产投资现金流出增加所致。
3. 筹资活动产生的现金流量净额：2020 年度净流出 417.73 万元，较上年增
加 1,799.72 万元，主要系上年有股东增资投入。
以上报告，请予审议。
西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
2021 年 6 月 23 日
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西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议案
议案四：关 于 续 聘 公 司 2 021 年 度 审 计 机 构 的 议 案
各位股东及股东代表：
为保证公司规范运作和提高财务管理水平，根据《公司法》等法律法规的规
定，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务
审计机构，聘期为一年，同时提请股东大会授权管理层根据 2021 年公司实际业
务情况和市场情况决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年度审计
费用及签署相关服务协议等事项。
该所工作勤勉尽责，能严格遵循职业道德的基本原则，恪守独立性和职业谨
慎性，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及其股东的合法
权益。在遵循准则的同时，该所熟悉公司业务，为公司会计核算、财务管理、内
部控制、行业咨询等方面提供了一些建设性的建议，圆满完成了公司首次公开发
行 A 股科创板上市的审计工作任务。
本议案已经公司 2021 年 6 月 1 日召开的第一届董事会第十六次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
2021 年 6 月 23 日
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西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议案
议案五：关 于 变 更 公 司 注 册 资 本 、 公 司 类 型 、 修 订 <公 司
章 程 （ 草 案 ） >并 办 理 工 商 登 记 的 议 案
各位股东及股东代表：
鉴于公司已完成上海证券交易所科创板首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,451.00 万股，并于 2021 年 5 月 18 日在上海证券交易所挂牌上市，现提请变更
公司注册资本、公司类型以及修改《西安康拓医疗技术股份有限公司章程（草案）》
（以下简称《公司章程（草案）》并办理工商变更登记。
一、公司注册资本及公司类型变更的相关情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[021]959 号）核准，并经上海证券
交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,451.00 万股。根据中审
众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（众环验字[2021] 0800005
号），本次发行后，公司的股份总数由 4,351.798 万股变更为 5,802.798 万股，每
股面值人民币 1.00 元，股本总额由人民币 4,351.798 万元变更为人民币 5,802.798
万元。
公司已完成本次发行股票并于 2021 年 5 月 18 日在上海证券交易所上市，公
司类型由“股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）”变更为“股份有限公
司（上市、自然人投资或控股）”。
二、《公司章程（草案）》修订情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司首次公开发行股票并于
2021 年 5 月 18 日在上海证券交易所科创板上市的实际情况，公司股票发行完成
后，公司注册资本、公司类型均发生了变化，现拟针对上述变更事项对《西安康
拓医疗技术股份有限公司章程（草案）》中的有关条款进行相应修订。具体修订
情况如下：
20
序号 修订前 修订后
第三条 公司于 2021 年 3 月 25
第三条 公司于 【批/核准日期】经
日经中国证券监督管理委员会
【批/核准机关全称 】批/ 核准，首
注册，首次向社会公众发行人
1 次向社会公众发行人民 币 普 通 股
民币普通股 14,510,000 股，于
【股份数额】股，于【上市日期】在
2021 年 5 月 18 日在上海证券
上海证券交易所上市。
交易所上市。
第六条 公司注册资本为 43,517,980 第 六 条 公司注册资本为
2
元人民币。 58,027,980 元人民币。
第十八条 公司的股份总数为
第十八条 公司的股份总数为
3 58,027,980 股，均为人民币普
43,517,980 股，均为人民币普通股。
通股。
除上述条款修订外，《西安康拓医疗技术股份有限公司章程（草案）》中其
他条款不变。
本议案已经公司 2021 年 6 月 1 日召开的第一届董事会第十六次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
西安康拓医疗技术股份有限公司董事会
2021 年 6 月 23 日
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西安康拓医疗技术股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议案
议案六：关 于 公 司 202 0 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》和《监事会议事规则》等规定，公司监事会对 2020 年度
的工作进行了总结，形成了《西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度监事会
工作报告》，具体内容请详见附件。
本议案已经公司 2021 年 6 月 1 日召开的第一届监事会第四次会议审议通过，
现提请股东大会审议。
附件：《西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度监事会工作报告》
西安康拓医疗技术股份有限公司监事会
2021 年 6 月 23 日
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议案六附件：西安康拓医疗技术股份有限公司 202 0 年 度 监 事 会
工作报告
西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格依照《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《西安康拓医疗技术股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及公司《监事会议事规则》的相关规定，
本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护公司利益和全体股
东权益。公司全体监事认真履行监督职责，通过列席或出席董事会及股东大会，
了解和掌握公司的发展战略、经营决策、财务状况和生产经营情况，对公司董事、
高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将 2020 年
监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会成员
监事会由 3 名监事组成，其中 1 名非职工监事由 2019 年 11 月召开的创立大
会暨 2019 年第一次临时股东大会选举产生，2 名职工监事由 2019 年 10 月的职
工大会选举产生，目前监事会成员为帖凯、王志斌、李琰，其中帖凯为监事会主
席。
二、2020 年度监事会工作情况
2020 年公司共召开了 2 次监事会，分别为：
1）2020 年 3 月 3 日召开公司第一届监事会第二次会议，公司监事会作出决
议，审议通过了《西安康拓医疗技术股份有限公司关于公司申请首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市的议案》。
2）2020 年 6 月 6 日召开公司第一届监事会第三次会议，公司监事会作出决
议，审议通过了《西安康拓医疗技术股份有限公司 2019 年监事会工作报告的议
案》、《西安康拓医疗技术股份有限公司 2019 年年度报告的议案》等议案。
三、2020 年度监事会履职及评价
公司监事会根据有关规定的要求，认真履行监督职能，对 2020 年度公司的
有关情况发表如下意见：
23
1）公司依法运作情况
监事会成员出席或列席了历次股东大会和董事会会议，对公司的决策程序和
公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，认为股东大会、
董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《公司章程》等有关规定的要求，
有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法的经营行为。2020 年度内未发现
公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章
程》及损害公司和股东利益的行为。
2）检查公司财务情况
监事会对公司财务的合法合规性进行监督和检查，认为公司的财务体系完善、
制度健全；财务状况良好，财务报告准确地反映了公司财务状况、经营成果和现
金流情况。不存在虚假账目、误导性记载或重大遗漏。
3）监事会对公司续聘外部审计机构及对外部审计机构工作的独立性和有效
性进行监督及核查，认为公司续聘外部审计机构的审议程序合法合规，且外部审
计机构在审计工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好
地履行审计机构的责任与义务，能够满足为本公司提供审计服务的要求。
4）公司内部控制执行情况
监事会对公司内部控制合规情况进行监督，认为公司已按照《公司法》、《企
业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，根据公司所处环境及经营特点，建
立了较为完善的内部控制制度和内部控制组织架构，既有的内控体系不存在重大
缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司资产的安全与完整。
三、2021 年监事会工作重点
2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》和《公司章程》等相关要求，认
真履行职责，进一步促进公司的规范运作，具体工作计划如下：
1）监督公司依法合规运作，监督生产经营管理活动的落实情况，督促内部
控制体系的建设和有效运行。
2）依法完善监事会的各项监督职能，确保监事会各项工作顺利开展。
24
3）强化监事会的监督力度，提高工作人员综合技能，提升监督水平。
4）监督董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益。
5）依法对公司的财务情况进行监督检查，进一步促进公司规范运作，切实
维护中小投资者及全体股东的合法利益。
以上报告，请予审议。
西安康拓医疗技术股份有限公司监事会
2021 年 6 月 23 日
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听取：西安康拓医疗技术股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”或“康拓医疗”）
的独立董事，在 2020 年度，我们按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《西安康拓医疗技
术股份有限公司章程》等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决
策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，
发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将 2020 年度履行独立董事职责工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况
王增涛先生，中国国籍，无境外居留权，1969 年 8 月出生，西安交通大学经
济学专业，获博士学位。1991 年 7 月至 2000 年 3 月，任陕西财经学院贸易经济
系老师；2000 年 4 月至今，历任西安交通大学国际经济与贸易系讲师、副教授、
教授。2019 年 11 月至今，任康拓医疗独立董事。
卫婵女士，中国国籍，无境外居留权，1977 年 12 月出生，西安统计学院金
融与投资专业，获学士学位。2000 年 7 月至 2005 年 8 月，任中国石油天然气股
份有限公司陕西销售分公司财务主管；2005 年 9 月至 2007 年 8 月，任岳华会计
师事务所项目经理；2007 年 9 月至今，先后任信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）经理、高级经理；2019 年 11 月至今，任康拓医疗独立董事；2020 年 12
月至今，任陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事。
郭毅新先生，中国国籍，无境外居留权，1985 年 2 月出生，华中科技大学法
律专业，获硕士学位。2013 年 6 月至 2019 年 7 月，任陕西洪振律师事务所律师；
2019 年 8 月至 2019 年 10 月任陕西众致律师事务所律师；2019 年 11 月至今，任
陕西帝意律师事务所律师；2019 年 11 月至今，任康拓医疗独立董事。
2、独立性说明
26
作为本公司独立董事，我们具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《中华人民共和国公司法》及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》等
相关法律法规要求的担任公司独立董事的任职资格及独立性，能够确保客观、独
立的专业判断，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职情况
1、出席会议情况
2020 年度，我们积极参加了公司董事会和股东大会，认真审阅了相关材料，
积极参与各议案的讨论并提出合理的建议，本着审慎客观的原则，以勤勉尽责的
态度，充分发挥各自专业作用，切实维护公司和全体股东的利益。
2020 年度，我们共参加董事会 8 次，股东大会 4 次，上述会议均亲自出席。
我们认真审议各项议案，均充分发表各自的意见和建议，没有对本年度董事会议
案提出异议的情况，相关审议议案均投了同意票，公司董事会 2020 年审议的所
有议案全部表决通过。
此外，2020 年董事会专门委员会共召开 6 次，其中 1 次战略委员会会议，5
次审计委员会会议。作为董事会各专门委员会的委员，我们均按时出席了会议，
未对专门委员会审议的各项议案提出异议。
2、现场考察及公司配合情况
2020 年，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行
实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员
保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入的了解公司的管理状况、
财务状况、申请首次公开发行进度等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司
的影响，促进公司管理水平提升。
在此过程中，公司及管理层积极配合，及时针对公司生产经营及重大事项进
展情况与我们充分沟通，征求意见，听取建议，为我们更好的履职提供了必要的
条件。
三、2020 年独立董事履职重点关注事项
1、关联交易情况
2020 年度，公司未发生关联交易。
27
2、对外担保及资金占用情况
2020 年度，公司存在为控股公司 BIOPLATE, INC.和浦发硅谷银行有限公司
签订的流动资金贷款类授信合同提供担保的情形，上述担保事项符合公司及控股
公司发展需要，已履行相关审议程序，担保事项符合有关法律、法规的规定，不
存在损害公司及股东权益的情形。
2020 年度，公司未发生资金占用情况。
3、募集资金使用情况
2020 年度，公司处于上市申请阶段，暂无募集资金。
4、并购重组
2020 年度，公司未发生并购重组事项。
5、高级管理人员提名以及薪酬情况
2020 年度，高级管理人员未发生变动，公司高级管理人员的薪酬兼顾公司
自身的实际经营情况以及同行业和地区的实际薪酬水平，具有公允性及合理性，
发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的
情形。
6、业绩预告及业绩快报情况
2020 年度，公司处于上市申请阶段，未发生披露业绩预告及业绩快报情况。
7、聘任或者更换会计师事务所情况
我们对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在公司首次公开发行 A 股
科创板上市的审计工作期间工作情况和资质情况进行了慎重审核，认为该所具备
相应的证券相关业务审计资质，具备为上市公司提供审计服务的能力，满足公司
审计要求，不会损害公司及全体股东利益。
8、现金分红及其他投资者回报情况
2020 年内，公司未进行现金分红及其他投资者回报情况。
9、公司及股东承诺履行情况
2020 年度，公司及股东不存在违反承诺履行的情况。
10、信息披露的执行情况
28
2020 年度，公司处于上市申请阶段，公司和相关机构较好地履行了信息披
露义务。
11、内部控制的执行情况
2020 年度，公司根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件要求，建立健
全内部控制体系，稳步推进内部控制建设。
12、董事会以及下属专门委员会的运作情况
2020 年度，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等
法律法规和规范性文件的要求召开董事会，公司董事能够按时出席会议并认真审
议各项议案。董事会下设 4 个专门委员会在 2020 年度认真开展各项工作，忠实
履行各自职责，为公司规范运作、董事会的科学决策发挥了积极作用。
13、开展新业务情况
2020 年度，公司未开展新业务。
14、独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
2020 年度，我们按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》
的规定，诚信、勤勉地履行职责，充分发挥了独立董事的作用，有效地维护了公
司及全体股东的合法利益。
2021 年，我们将继续本着对公司和全体股东高度负责的态度，认真、勤勉、
忠实地履行职责，进一步发挥独立董事的作用，维护公司利益和全体股东的合法
权益。
特此报告。
西安康拓医疗技术股份有限公司
独立董事：王增涛、卫 婵、郭毅新
2021 年 6 月 23 日
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