西安康拓医疗技术股份有限公司

  2021 年 度 董 事 会 审 计 委 员 会 履 职 情 况 报 告

    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》（以下简称“《运作指引》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等相关法律规定以及《西安康拓
医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《西安康拓医疗技术股
份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，西安康拓医疗技术股份有限公
司（以下简称“公司”）董事会审计委员会各位委员 2021 年度本着勤勉尽责的原
则，积极开展工作，发挥审计委员会的监督、核查作用。现对公司 2021 年度董
事会审计委员会履职情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况

    2021 年度，公司第一届董事会审计委员会由独立董事卫婵女士、独立董事
郭毅新先生及董事朱海龙先生三名成员组成，独立董事卫婵女士担任审计委员会
主席。

    二、审计委员会 2021 年度会议召开情况

    2021 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议。全体委员本着勤勉
尽责的原则，认真履行职责，均亲自出席会议，审议通过了全部议案，并就公司
财务报告、年度审计计划、聘请外部审计机构等事项发表了专业意见。

    三、审计委员会年度履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

     报告期内，审计委员会与审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“中审众环”）就审计范围、审计计划、审计方法及审计执行情况进行
了充分的讨论与沟通；对公司财务报表审计工作情况进行了监督及评估；对中审
众环的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行充分的了解和审
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查。审计委员会认为外部审计机构在审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、
公正的职业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务，能够满足为本公司提供
审计服务的要求。

    （二）指导内部审计工作

    董事会审计委员会指导内部审计工作，充分发挥审计委员会职能，监督和指
导相关内控部门严格按照工作计划进行各项工作，指导内部审计部门的有效运作，
确保公司规范运作。

    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报
告真实、准确、完整，公允反映了公司财务状况及经营成果，不存在重大会计差
错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见
审计报告的事项，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

    （四）评估公司内部控制的有效性

    报告期内，公司严格执行相关法律法规及规范性文件、《公司章程》及公司
内部制度的规定，公司股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实维护
了公司和全体股东的合法权益。公司内部控制的运作情况符合相关法律、法规及
规范性文件对于公司规范治理的要求。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，董事会审计委员会积极协调公司管理层及相关部门就审计问题与
外部审计机构的沟通，促进内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工
作的配合。

    四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会依据《运作指引》、《上市规则》、《规范运作》
以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定，恪尽职守、
勤勉尽责地履行了董事会审计委员会的职能，依托各自的专业背景和经验，对公
司定期报告的编制、内部审计的监督、外部审计的评估和公司规范运作进行了审

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慎的讨论和审议，切实履行了董事会审计委员会的责任和义务，较好地维护了公
司与全体股东的合法权益。

    2022 年，董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，充分
发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司稳健经营、规范运作。

    （以下无正文，为西安康拓医疗技术股份有限公司 2021 年度董事会审计委
员会履职情况报告签字页）




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