华泰联合证券有限责任公司
              关于西安康拓医疗技术股份有限公司
              2022 年度持续督导工作现场检查报告

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为西安康拓医疗技术股份有
限公司（以下简称“康拓医疗”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于
2023 年 2 月 7 日至 2 月 8 日对西安康拓医疗技术股份有限公司 2022 年度有关情
况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构

    华泰联合证券有限责任公司

（二）保荐代表人

    郑明欣、丁明明

（三）现场检查时间

    2023 年 2 月 7 日至 2023 年 2 月 8 日

（四）现场检查人员

    保荐代表人郑明欣、持续督导专员廖起俊

（五）现场检查内容

    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。

（六）现场检查手段


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    1、查看上市公司主要生产经营场所、募集资金项目建设情况，并与上市公
司实际控制人、董事长、财务总监、董事会秘书等有关人员访谈；

    2、查阅公司召开的三会会议资料；

    3、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

    4、查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料；

    5、核查公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；

    6、查阅上市公司募集资金台账、募集资金运用凭证等资料；

    7、查阅上市公司信息披露文件；

    8、检查公司及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员所做承
诺及履行情况。

二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及
其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记
录，核对公司相关公告。

    经核查，保荐机构认为：康拓医疗建立了较为完善的公司治理和内部控制制
度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相
关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）》的要求履行职责。康拓医疗公司治理、内部控
制和三会运作情况良好。

（二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司
已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。

    经核查，保荐机构认为：康拓医疗已披露的公告与实际情况一致，信息披露
不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交

                                    2
易所的相关规定。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司
及各子公司与关联方往来的账务情况。经核查，保荐机构认为：康拓医疗不存在
关联方违规占用公司资金的情形，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持
独立。

（四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使
用台账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

    经核查，保荐机构认为：康拓医疗较好地执行了募集资金管理制度。公司募
集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资
金三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也
不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息
披露文件，与相关人员进行沟通，了解公司关于关联交易、对外担保、重大对外
投资的情况。

    经核查，保荐机构认为：康拓医疗已按照相关制度对关联交易、对外担保和
对外投资进行了规范；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重
大的违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营情况

    现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理
人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：康拓医疗经营环境未发生重大不利变化，生产经营

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活动正常。

（七）其他应予以现场检查的其他事项

    现场检查人员核查了公司股东限售股限售等承诺履行情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，康拓医疗股东已严格履行了限售
承诺。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等法律法规的要求，不断完善上市公司治
理结构，及时履行信息披露义务。严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号——持续督导》及相关法律法规，持续、合理安排募集资金使用，有序
推进募投项目的建设及实施。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所

相关规则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

    无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极配合，为本次现场检查提供
了必要的支持。

    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理与内部控制、募集资金
使用、独立性、重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、
上海证券交易所的相关要求。

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于西安康拓医疗技术股份有限公
司 2022 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                        郑明欣                            丁明明




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