西安康拓医疗技术股份有限公司
            2022 年度董事会审计委员会履职情况报告
         根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
  称“《上市规则》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
  规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等相关法律规定以及《西安康拓医疗技术
  股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《西安康拓医疗技术股份有限公
  司董事会审计委员会议事规则》等规定，西安康拓医疗技术股份有限公司（以下
  简称“公司”）董事会审计委员会各位委员 2022 年度本着勤勉尽责的原则，积极
  开展工作，发挥审计委员会的监督、核查作用。现对公司 2022 年度董事会审计
  委员会履职情况汇报如下：
         一、审计委员会基本情况
         公司第一届董事会审计委员会由独立董事卫婵女士、独立董事郭毅新先生及
  董事朱海龙先生三名成员组成，独立董事卫婵女士担任审计委员会主席。2022 年
  9 月 30 日，公司董事会进行了换届选举；于同日第二届董事会第一次会议审议
  通过了《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》的议案，公司第
  二届董事会审计委员会由独立董事张禾女士、独立董事郭毅新先生及董事朱海龙
  先生三名成员组成，独立董事张禾女士担任审计委员会主席。
         二、审计委员会 2022 年度会议召开情况
         2022 年度，公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议。全体委员本着勤勉
  尽责的原则，认真履行职责，均亲自出席会议，审议通过了全部议案，并就公司
  财务报告、年度审计计划、聘请外部审计机构等事项发表了专业意见。会议召开
  情况如下表：

         会议         召开日期                    审议事项                  决议情况
                                   1、《关于审议西安康拓医疗技术股份有限
           第十一次   2022-02-24                                            一致通过
                                   公司 2021 年度财务报告初稿的议案》
                                   1、《关于审议西安康拓医疗技术股份有限
                                                                            一致通过
第一届     第十二次   2022-03-10   公司 2021 年度财务报告的议案》
                                   2、《关于续聘会计师事务所的议案》        一致通过
                                   1、《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限
           第十三次   2022-04-14                                            一致通过
                                   公司 2022 年第一季度财务报告>的议案》
                                         1
                                  1、《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限
          第十四次   2022-08-04                                            一致通过
                                  公司 2022 年半年度财务报告>的议案》
                                  1、《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限
           第一次    2022-10-18                                            一致通过
                                  公司 2022 年第三季度财务报告>的议案》
第二届
                                  1、《关于审议西安康拓医疗技术股份有限
           第二次    2022-11-18                                            一致通过
                                  公司 2022 年度财务报表审计计划的议案》
         三、审计委员会年度履职情况
         （一）监督及评估外部审计机构工作
         报告期内，董事会审计委员会与审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通
  合伙）就审计范围、审计计划、审计方法及审计执行情况进行了充分的讨论与沟
  通。审计委员会认为外部审计机构在审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、
  公正的职业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务，能够严格按照国家有关
  规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，勤勉尽责地履行了双方所规
  定的责任和义务。
         （二）指导内部审计工作
         董事会审计委员会按照 2022 年度内部审计计划指导内部审计工作，充分发
  挥审计委员会职能，监督和指导相关内控部门严格按照工作计划进行各项工作，
  指导内部审计部门的有效运作，确保公司规范运作。
         （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
         报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报
  告真实、准确、完整，公允反映了公司财务状况及经营成果，不存在重大会计差
  错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见
  审计报告的事项，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
         （四）评估公司内部控制的有效性
         报告期内，公司严格执行相关法律法规及规范性文件《公司章程》及公司内
  部规章制度，合理防范各类经营风险，不断提升公司内部控制的水平，以确保维
  护了公司和全体股东的合法权益。公司内部控制的运作情况符合相关法律、法规
  及规范性文件对于公司规范治理的要求。
         （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通




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    报告期内，董事会审计委员会积极协调公司管理层及相关部门就审计问题与
外部审计机构的沟通，促进内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工
作的配合；提高审计效率，充分发挥审计的监督职能。
    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会依据《上市规则》《规范运作》以及《公司章
程》 西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定，
恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计委员会的职能，依托各自的专业背景和
经验，对公司定期报告的编制、内部审计的监督、外部审计的评估和公司规范运
作进行了审慎的讨论和审议，切实履行了董事会审计委员会的责任和义务，较好
地维护了公司与全体股东的合法权益。
    2023 年，董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，充分
发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司稳健经营、规范运作。

 （以下无正文，为西安康拓医疗技术股份有限公司 2022 年度董事会审计委员
会履职情况报告签字页）




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