北京诺禾致源科技股份有限公司

                       2021年年度独立董事述职报告
    作为北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
2021 年度，我们按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市
公司独立董事规则》以及《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》 以下简称“《公
司章程》”）等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职
尽责，认真审议董事会各项议案，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有
作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将公司独立董事
2021 年度工作情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    2022 年 2 月，公司原独立董事史本军先生因个人原因向公司董事会递交了
辞职报告，申请辞去公司第二届董事会独立董事职务及董事会下设专门委员会相
应职务。经董事会提名委员会对拟补选的独立董事候选人任职资格和履职能力等
方面进行了认真审查，董事会提名补选泮伟江先生为公司第二届董事会独立董事，
并于 2022 年第一次临时股东大会审议通过。公司董事会现有 2 名独立董事，履
历情况如下：
    1、张然，女，1977 年 10 月生，博士，副教授，毕业于美国科罗拉多大学工
商管理专业，就职于中国人民大学商学院，现任公司独立董事。
    2、史本军，男，1976 年 12 月生，法学与金融管理博士双重教育背景，自
2019 年 6 月 15 日至 2022 年 3 月 8 日任公司独立董事。
    3、泮伟江，男，1979 年出生，2009 年毕业于清华大学法学理论专业，获博
士学位。2009 年 7 月至今就职于北京航空航天大学，现任法学院副院长、教授、
博士生导师。现兼任中国科协-北京航空航天大学科技组织与公共政策研究院副
院长、中国法学会法理学研究会理事、中国法学会立法学研究会理事、中国行为
法学会软法研究会常务理事，北京市法学会比较法研究会常务理事。自 2022 年
3 月 8 日起任公司独立董事。
    作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在从事的专业领域方面
积累了丰富的经验，我们与公司或公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响公司独立董事独立性的情
况。
       二、独立董事年度履职概况
    （一）参加会议情况
    2021年公司召开董事会11次，股东大会2次，其中年度股东大会1次，临时股
东大会1次，我们均积极参加各次会议，认真审阅会议及相关材料，积极参与各
议题的讨论，并就参加以下会议并审议如下议案：
 会议名
            召开时间                                      议案
   称

第二届董
事会第十    2021.2.9    1、 审议《关于公司近三年<审计报告>的议案》
一次会议


第二届董
                        1、审议《关于公司高级管理人员与核心员工参与首次公开发行股票并在科创板上
事会第十    2021.3.8
                        市战略配售的议案》
二次会议

第二届董
                        1、审议《关于确定公司募集资金专户设立方案的议案》
事会第十    2021.3.15
                        2、审议《关于新加坡国际控股公司向荷兰国际控股公司提供担保的议案》
三次会议

                        1、审议《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
                        2、审议《关于指定高级管理人员代行董事会秘书职责的议案》
第二届董
                        3、审议《关于北京致源禾谷投资管理中心（有限合伙）租赁公司全资子公司房屋
事会第十    2021.4.26
                        的议案》
四次会议
                        4、审议《关于制定<北京诺禾致源科技股份有限公司对外投资管理办法实施细则
                        （试行）>的议案》
                        1、审议《关于公司 2020 年年度董事会工作报告的议案》
                        2、审议《关于公司 2020 年年度总经理工作报告的议案》
                        3、审议《关于公司 2020 年年度独立董事述职报告的议案》
                        4、审议《关于公司 2020 年年度审计委员会履职报告》
                        5、审议《关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案》
第二届董
                        6、审议《关于公司财务决算报告、财务预算报告的议案》
事会第十    2021.5.24
                        7、审议《关于公司 2020 年年度利润分配预案的议案》
五次会议
                        8、审议《关于预计 2021 年日常关联交易的议案》
                        9、审议《关于公司 2021 年因补充流动资金向银行借款计划的议案》
                        10、审议《关于公司 2021 年董事、高级管理人员薪酬的议案》
                        11、审议《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
                        12、审议《关于提请召开 2020 年年度股东大会的议案》
第二届董
                        1、审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
事会第十    2021.5.28
                        2、审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
六次会议
 会议名
            召开时间                                       议案
   称
                         3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相
                         关事宜的议案》
第二届董
事会第十    2021.6.15    1、审议《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
七次会议
第二届董
                         1、审议《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
事会第十    2021.6.20
八次会议
第二届董                 1、审议《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权
事会第十    2021.7.7     益数量的议案》
九次会议                 2、审议《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
第二届董                 1、审议《关于公司<2021 年半年度报告>及摘要的议案》
事会第二    2021.8.13    2、审议《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议
十次会议                 案》
第二届董
事会第二
            2021.10.25   1、审议《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
十一次会
议
                         1、审议《关于公司 2020 年年度董事会工作报告的议案》
                         2、审议《关于公司 2020 年年度监事会工作报告的议案》
                         3、审议《关于公司 2020 年年度独立董事述职报告的议案》
2020 年年
                         4、审议《关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案》
度股东大    2021.6.18
                         5、审议《关于公司财务决算报告、财务预算报告的议案》
会
                         6、审议《关于公司 2020 年年度利润分配预案的议案》
                         7、审议《关于公司 2021 年因补充流动资金向银行借款计划的议案》
                         8、审议《关于公司 2021 年董事、高级管理人员薪酬的议案》
                         1、审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2021 年第
                         2、审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
一次临时    2021.7.7
                         3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相
股东大会
                         关事宜的议案》



     （二）公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会以及提
名委员会，并制定有相应的实施细则。独立董事分别担任审计委员会、薪酬与考
核委员会以及提名委员会召集人，依据相关规定组织召开并出席会议，对公司的
规范经营提出建议和意见。2021 年公司共召开审计委员会会议 5 次，战略委员
会 2 次，提名委员会 2 次，薪酬与考核委员会 3 次。我们均列席了上述会议。
     （三）现场考察情况
     2021 年间我们充分利用参加董事会、股东大会的契机到公司进行实地考察；
同时，我们注重加强与公司董事、高级管理人员及相关工作人员的密切联系，以
及时获取公司重大事项及董事会决议的进展及执行情况、内部控制制度的建设、
并为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。
    （四）公司配合独立董事工作的情况
    2021 年，作为独立董事我们密切关注公司的生产经营情况和财务状况，与
公司管理层通过电话等保持联系，及时了解公司重大事项进展情况，掌握公司经
营信息，高度关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响。为便于独立董事
与公司沟通，公司指定证券办公室作为沟通服务机构，专门负责会议议案材料编
制、信息反馈等工作，对于重大事项也及时向独立董事进行了通报，并提交相关
文件，为独立董事工作提供了便利条件，能够切实保障独立董事的知情权。同时，
独立董事关注报纸、网络等公共媒介有关公司的宣传和报道，不断加深对公司的
认知和了解，并可以及时与董事会秘书沟通相关的信息。
    三、2021年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    公司独立董事严格按照《公司关联交易管理办法》及有关法律法规规定，对
公司生产经营过程中所发生的关联交易的必要性、客观性、定价公允性、对公司
及股东权益的影响等方面作出审慎判断。
    2021年，公司关联交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定，关联交易符合公司实际情况需要，无违规关联交易情况，
也无其他损害公司、公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （二）对外担保及资金占用情况
    2021年，公司不存在对外担保及资金占用的情形。
    （三）募集资金的使用情况
    报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》等法律法规和公司《募集资金管理办法》等制度文件的规定；公司对募集资
金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体
使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    （四）并购重组情况
    2021年，公司未发生并购重组情形。
    （五）高级管理人员提名情况
    2021年，公司高级管理人员无变化。
    （六）高级管理人员薪酬情况
    2021年，独立董事认真审查了公司高级管理人员的薪酬方案，公司高级管理
人员的薪酬方案是参考行业状况并结合公司实际情况制定的，符合国家有关法律、
法规及公司章程、规章制度的规定，有利于调动公司高级管理人员的积极性。独
立董事一致同意公司高级管理人员的薪酬方案。
    （七）业绩预告及业绩快报情况
    公司于2021年4月上市，报告期内未披露业绩预告和业绩快报。
    （八）聘任或者更换会计师事务所情况
    公司在报告期聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计
机构，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务的资格和从事上市
公司审计工作的丰富经验和职业素养。在与公司的合作过程中，能够坚持独立审
计原则，项目人员在审计过程中独立、客观和公正，认真负责，表现出了良好的
专业水准。
    （九）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司未进行现金分红及其他投资者回报情况。
    （十）公司及股东承诺履行情况
    2021年，公司、股东及实际控制人未出现违反承诺履行的情况。
    （十一）信息披露的执行情况
    2021年，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律
法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护
了公司股东的合法权益。
    （十二）内部控制的执行情况
    2021年，公司不断规范、健全内部控制体系，我们对公司内部控制情况进行
了核查，认为公司能够遵循国家有关法律、法规和部门规章的要求以及内部控制
     的基本准则，根据自身实际情况规范经营，推进内部制度的实施，提高公司经营
     管理水平和风险防范能力。
         （十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
         2021 年公司董事会专门委员会召开的会议具体召开情况如下：

      会议名称              召开时间                                      议案


                                           1. 审议《关于公司 2021 年一季度报告的议案》
第 二 届 董 事 会审 计 委
                             2021.4.26     2. 审议《关于北京致源禾谷投资管理中心（有限合伙）租赁公司全资子
员会第八次会议
                                           公司房屋的议案》


                                           1、审议《关于公司 2020 年年度审计委员会履职报告》
                                           2、审议《关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案》
第 二 届 董 事 会审 计 委
                             2021.5.24     3、审议《关于公司财务决算报告、财务预算报告的议案》
员会第九次会议
                                           4、审议《关于公司 2020 年年度利润分配预案的议案》
                                           5、审议《关于预计 2021 年日常关联交易的议案》
第 二 届 董 事 会审 计 委
                             2021.6.15     1、审议《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
员会第十次会议
                                           1、审议《关于公司<2021 年半年度报告及摘要>的议案》
第 二 届 董 事 会审 计 委
                             2021.8.13     2、审议《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
员会第十一次会议
                                           项报告>的议案》
第 二 届 董 事 会审 计 委
                              2021.10.25   1、审议《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
员会第十二次会议
第 二 届 董 事 会提 名 委
                              2021.4.26    1、审议《关于提名高级管理人员代行董事会秘书职责的议案》
员会第五次会议
第 二 届 董 事 会提 名 委
                              2021.5.24    1、审议《关于董事会提名委员会 2020 年年度工作报告的议案》
员会第六次会议
                                           1、审议《关于董事会薪酬与考核委员会 2020 年年度工作报告的议案》
第 二 届 董 事 会薪 酬 与
                                           2、审议《2020 年度董事、高级管理人员薪酬与考核情况的报告及审核
考 核 委 员 会 第四 次 会     2021.5.24
                                           意见》
议
                                           3、审议《2021 年度董事、高级管理人员薪酬计划方案》
                                           1、审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
                                           议案》
第 二 届 董 事 会薪 酬 与
                                           2、审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
考 核 委 员 会 第五 次 会     2021.5.28
                                           议案》
议
                                           3、审议《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的
                                           议案》
第 二 届 董 事 会薪 酬 与                  1、审议《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
考 核 委 员 会 第六 次 会     2021.7.7     单及授予权益数量的议案》
议                                         2、审议《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
第 二 届 董 事 会战 略 委                  1、审议《关于制定<北京诺禾致源科技股份有限公司对外投资管理办法
                              2021.4.26
员会第五次会议                             实施细则（试行）>的议案》
第 二 届 董 事 会战 略 委
                            2021.5.24   1、审议《关于董事会战略委员会 2020 年年度工作报告的议案》
员会第六次会议

         （十四）开展新业务情况
         2021年公司未开展新业务。
         四、总体评价和建议
         2021年，我们认真、勤勉、谨慎行使了公司章程赋予的独立董事的各项权利，
  确实履行独立董事各项职责。在此，代表独立董事对各位董事、监事、高级管理
  人员及相关工作人员对我们工作的积极配合和支持表示感谢。希望新的一年公司
  稳健经营、规范运作，保持平稳、健康的发展。
         特此报告。
                                                           独立董事：张然、史本军、泮伟江
                                                                              2022 年 4 月 12 日