上海之江生物科技股份有限公司
          董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会按
照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所监管要求及《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》、《董事会审计
委员会工作细则》等规定，在 2021 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职
责。现对审计委员会 2021 年度的履职情况汇报如下：
    一、董事会审计委员会人员情况
    公司第四届董事会审计委员会由独立董事于永生先生、独立董事李学尧先
生和董事长邵俊斌先生组成，并由具有专业会计资格的独立董事于永生先生担任主
任委员，审计委员会委员任期三年。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    2021 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议：
    （一）2021 年 4 月 20 日，召开第四届董事会审计委员会 2021 年第一次会
议。审议通过了《关于审计委员会 2020 年度履职情况报告的议案》、《关于
2020 年度公司财务决算报告的议案》、《关于 2020 年度公司利润分配的议
案》、《关于 2020 年度公司年度报告及摘要的议案》、《关于续聘 2021 年度
审计机构的议案》共 5 项议案。
    （二）2021 年 4 月 27 日，召开第四届董事会审计委员会 2021 年第二次会
议。审议通过了《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》。
    （三）2021 年 8 月 25 日，召开第四届董事会审计委员会 2021 年第三次会
议。审议通过了《关于公司 2021 年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于公
司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》共 2 项议
案。
    （四）2021 年 10 月 27 日，召开第四届董事会审计委员会 2021 年第四次
会议。审议通过了《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》。
    三、审计委员会 2021 年主要工作内容
    （一）评估外部审计机构的独立性和专业性
    报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行
了评估，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）工作细致、认真，工作成果客
观、公正，能够实事求是的发表相关审计意见。
    （二）审阅公司财务报表并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务报表，认为
公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在重大会计差错调整、重大会
计政策及会计估计变更、以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作报告
和工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内
部审计制度执行，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。经与相关部门
沟通并审阅内部审计工作报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关
规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交
易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期
内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东
大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权
益。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司制定的《董事会审计委员会
工作细则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
    2022 年，公司董事会审计委员会全体委员将继续根据《公司章程》、《董
事会审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、勤勉工作，认真履行公司
赋予的各项职责，推动公司内控制度的持续优化和经营效率的进一步提高。


                                           上海之江生物科技股份有限公司
                                                      董事会审计委员会
                                                       2022 年 4 月 20 日
（本页为《上海之江生物科技股份有限公司 2021 年度董事会审计委员会履职报
告》签署页）




审计委员会委员


李学尧：


                                                      2022 年 4 月 20 日