海通证券股份有限公司

               关于上海之江生物科技股份有限公司

       首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规
要求，海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“海通证券”）作为上海
之江生物科技股份有限公司（以下简称“之江生物”、“公司”、“发行人”）首次
公开发行股票并上市的保荐机构，海通证券对公司首次公开发行战略配售限售股
上市流通事项进行了核查。具体情况如下：

    一、本次限售股上市类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 11 月
27 日出具的《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可[2020]3214 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公
司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,676,088 股，并于 2021
年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 194,704,350
股，其中有限售条件流通股 153,831,673 股，无限售条件流通股 40,872,677 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售股份，涉及的战略配
售限售股股东 1 名，对应限售股数量为 1,460,282 股，占公司股本总数的 0.75%，
锁定期为自公司股票上市之日起 24 个月，具体详见公司 2021 年 1 月 12 日在上
海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 1,460,282 股，现锁定期即将届满，将于
2023 年 1 月 18 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股份，自公司首次公开发
行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变
化的情况。
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       三、本次限售股上市流通的有关承诺

       本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股份，根据公司《上海之
江生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《上
海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请
上市流通限售股股东所作承诺如下：

       海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人
首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减
持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

       除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

       截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

       四、本次上市流通的限售股情况

       （一）本次上市流通的限售股总数为 1,460,282 股，占公司目前股份总数的
比例为 0.75%。

       1、本次上市流通的战略配售股份数量为 1,460,282 股，限售期为 24 个月。
经公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；

       2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 0 股。

       （二）本次上市流通日期为 2023 年 1 月 18 日。

       （三）限售股上市流通明细清单如下：

                                                                           剩余限
                                               持有限售股占   本次上市流
                                  持有限售股                               售股数
 序号            股东名称                      公司总股本比     通数量
                                  股数（股）                                 量
                                                   例           （股）
                                                                           （股）
           海通创新证券投资有限
   1                               1,460,282      0.75%        1,460,282     0
                   公司
              合计                 1,460,282      0.75%        1,460,282     0

       （四）限售股上市流通情况表


                                          2
  序号         限售股类型       本次上市流通数量（股）   限售期（月）

    1         战略配售股份             1,460,282              24

             合计                      1,460,282              —

       五、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：
    （1）公司本次申请上市流通的首次公开发行战略配售限售股股东已严格履
行了相应的股份锁定承诺；
    （2）公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
    （3）截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通的信息披露真
实、准确、完整。
    综上，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异
议。

       （以下无正文）




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