荣昌生物：华泰联合证券有限责任公司关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司延长股份锁定期的核查意见2022-05-06
核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于
荣昌生物制药（烟台）股份有限公司
延长股份锁定期的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称“荣昌生物”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《科创板上市公司持续监督办法（试行）》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的规定，对荣昌生物相关股东延长股份锁定期的情况进行了审慎核查，
具体情况如下：
一、股东相关承诺情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意荣昌生物制药（烟台）股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]62 号）核准，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 5,442.6301 万股，发行价格为每股人民币 48.00 元，
公司已于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所科创板上市。本次科创板首次公开
发行股票前，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、关系密切的家庭成员、
董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的部分承诺如下：
（一）控股股东及实际控制人
1、非自然人控股股东
公 司 控 股 股 东 烟 台 荣 达 、 I-NOVA 、 烟 台 荣 谦 、 烟 台 荣 益 、 RongChang
Holding、烟台荣实与烟台荣建承诺如下：
本次发行上市后六个月内如公司 A 股股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者本次发行上市后 A 股股票六个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本企业于本次发行上市前直接或
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间接持有发行人 A 股股份的锁定期限将自动延长六个月。如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述 A 股股票收盘价须
按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同。
2、自然人控股股东及实际控制人
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员房健民承
诺如下：
本次发行上市后六个月内如公司 A 股股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者本次发行上市后 A 股股票六个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行上市前直接或间
接持有发行人 A 股股份的锁定期限将自动延长六个月。如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述 A 股股票收盘价须
按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同。
3、担任董事、监事、高级管理人员的实际控制人
担任公司董事、高级管理人员的实际控制人王威东、林健、王荔强、温庆凯
承诺如下：
本次发行上市后六个月内如公司 A 股股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者本次发行上市后 A 股股票六个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行上市前直接或间
接持有发行人 A 股股份的锁定期限将自动延长六个月。如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述 A 股股票收盘价须
按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同。
4、未担任董事、监事、高级管理人员的实际控制人
未担任公司董事、监事、高级管理人员的实际控制人熊晓滨、王旭东、邓勇、
杨敏华、魏建良承诺如下：
本次发行上市后六个月内如公司 A 股股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者本次发行上市后 A 股股票六个月期末（如该日不是交易日，则
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为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行上市前直接或间
接持有发行人 A 股股份的锁定期限将自动延长六个月。如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述 A 股股票收盘价须
按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同。
（二）其他直接或间接持有公司股权的董事、高级管理人员、核心技术人
员
公司其他董事、高级管理人员、核心技术人员何如意、傅道田承诺如下：
本次发行上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行
价，或者本次发行上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有
发行人股份的锁定期限将自动延长六个月。上述收盘价应考虑除权除息等因素作
相应调整。
（三）其他直接或间接持有公司股权的监事、高级管理人员
公司其他监事、高级管理人员任广科、李壮林、李嘉承诺如下：
本次发行上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行
价，或者本次发行上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有
发行人股份的锁定期限将自动延长六个月。上述收盘价应考虑除权除息等因素作
相应调整。
（四）直接或间接持有公司股权的实际控制人一致行动人、关系密切的家
庭成员
公司实际控制人的一致行动人或其关系密切的家庭成员王玉晓、房艺、林永
青、林晋、熊娙、王寅晓、姜静承诺如下：
本次发行上市后六个月内如公司 A 股股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者本次发行上市后 A 股股票六个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行上市前直接或间
接持有发行人 A 股股份的锁定期限将自动延长六个月。如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述 A 股股票收盘价须
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按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同。
二、股东股票锁定期延长情况
截至 2022 年 4 月 29 日收市，公司股票已连续 20 个交易日收盘价低于本次
发行价格 48.00 元/股，触发上述承诺的履行条件。公司控股股东、实际控制人及
其一致行动人、关系密切的家庭成员、董事、监事、高级管理人员、核心技术人
员持有限售流通股的情况及本次延长限售股锁定期的情况如下所示：
直接持股 间接持股
序 占总股 占总股 原股份锁 现股份锁
股东名称 数量 数量 间接持
号 本的比 本的比 定到期日 定到期日
（万股） （万股） 股平台
例(%) 例(%)
烟台荣达
创业投资 2025年12 2026年6月
1 10,238.1891 18.81 - - -
中心（有限 月31日 30日
合伙）
I-NOVA 2025年12 2026年6月
2 房健民 2,621.8320 4.82 1360.0000 2.50
Limited 月31日 30日
烟台荣谦
企业管理 2025年12 2026年6月
3 1,850.7388 3.40 - - -
中心（有限 月31日 30日
合伙）
烟台荣益
企业管理 2025年12 2026年6月
4 1,663.0337 3.06 - - -
中心（有限 月31日 30日
合伙）
烟台荣实
企业管理 2025年12 2026年6月
5 919.0203 1.69 - - -
中心（有限 月31日 30日
合伙）
RongChang
Holding 2025年12 2026年6月
6 411.1338 0.76 - - -
Group 月31日 30日
LTD.
烟台荣建
企业管理 2025年12 2026年6月
7 216.3655 0.40 - - -
中心（有限 月31日 30日
合伙）
上述延长承诺锁定期的股份未解除限售前，因公司送红股、转增股本、配股
等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺。
三、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、关系密切的家庭成员、董事、
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监事、高级管理人员、核心技术人员延长本次发行前所持有股份锁定期的行为不
存在违反股份锁定承诺的情形，不存在有损上市公司和全体股东特别是中小股东
利益的情形，保荐机构对本次相关股东延长股份锁定期的事项无异议。
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于荣昌生物制药（烟台）股份
有限公司延长股份锁定期的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吴小武 高 元
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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