核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于
荣昌生物制药（烟台）股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称“荣昌生物”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对荣昌
生物首次公开发行部分限售股份上市流通的情况进行了审慎核查，具体情况如
下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意荣昌生
物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]62
号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,426,301 股，并于 2022
年 3 月 31 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为
489,836,702 股，首次公开发行后总股本为 544,263,003 股，其中有限售条件股份
为 313,373,710 股，无限售条件流通股份为 230,889,293 股。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下
配售摇号中签的 188 个获配账户，限售期自公司股票上市之日起 6 个月，具体情
况详见公司 2022 年 3 月 28 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《荣
昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公
告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,232,987 股，占目前公司总股
本 0.41%，该部分限售股将于 2022 年 9 月 30 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
核查意见
本次申请上市流通的限售股为公司本次公开发行的网下配售限售股，该等限
售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致已
发行股份数量变化的情况，且公司的人民币普通股（A 股）股票数量亦未发生变
化，仍为 354,681,764 股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺其限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除前述承诺外，本次申请上市流
通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，上述限售股股东在限售期内严格遵守了上市承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,232,987 股
（二）本次上市流通日期为 2022 年 9 月 30 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
1 同泰慧利混合型证券投资基金 2,652 0.0005% 2,652 0
景顺长城泰恒回报灵活配置混合
2 15,915 0.0029% 15,915 0
型证券投资基金
景顺长城安益回报一年持有期混
3 15,915 0.0029% 15,915 0
合型证券投资基金
景顺长城优势企业混合型证券投
4 5,945 0.0011% 5,945 0
资基金
景顺长城量化成长演化混合型证
5 4,939 0.0009% 4,939 0
券投资基金
景顺长城鼎益混合型证券投资基
6 15,915 0.0029% 15,915 0
金（LOF）
景顺长城创新成长混合型证券投
7 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
景顺长城中证 500 行业中性低波
8 15,915 0.0029% 15,915 0
动指数型证券投资基金
景顺长城基金-建设银行-中国人寿
9 -中国人寿委托景顺长城基金公司 7,225 0.0013% 7,225 0
股票型组合资产
10 嘉实民安添复一年持有期混合型 15,915 0.0029% 15,915 0
2
核查意见
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
证券投资基金
嘉实核心蓝筹混合型证券投资基
11 15,915 0.0029% 15,915 0
金
嘉实中证稀土产业交易型开放式
12 15,915 0.0029% 15,915 0
指数证券投资基金
13 浙江省柒号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证
14 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
中国南方航空集团有限公司企业
15 10,152 0.0019% 10,152 0
年金计划
嘉实基础产业优选股票型证券投
16 3,018 0.0006% 3,018 0
资基金
17 基本养老保险基金一六零五一 15,915 0.0029% 15,915 0
18 上海市贰号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
嘉实消费精选股票型证券投资基
19 15,915 0.0029% 15,915 0
金
20 基本养老保险基金八零七组合 15,915 0.0029% 15,915 0
嘉实物流产业股票型证券投资基
21 15,732 0.0029% 15,732 0
金
22 嘉实元丰稳健股票型养老金 15,915 0.0029% 15,915 0
嘉实企业变革股票型证券投资基
23 6,402 0.0012% 6,402 0
金
淮南矿业（集团）有限责任公司企
24 7,774 0.0014% 7,774 0
业年金计划
嘉实优化红利混合型证券投资基
25 15,915 0.0029% 15,915 0
金
嘉实量化阿尔法混合型证券投资
26 2,286 0.0004% 2,286 0
基金
27 嘉实服务增值行业证券投资基金 15,915 0.0029% 15,915 0
28 全国社保基金五零四组合 15,915 0.0029% 15,915 0
摩根士丹利华鑫主题优选混合型
29 2,286 0.0004% 2,286 0
证券投资基金
民生加银质量领先混合型证券投
30 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
民生加银卓越配置 6 个月持有期
31 15,915 0.0029% 15,915 0
混合型基金中基金（FOF）
融通互联网传媒灵活配置混合型
32 9,420 0.0017% 9,420 0
证券投资基金
融通中证云计算与大数据主题指
33 2,926 0.0005% 2,926 0
数证券投资基金（LOF）
融通通乾研究精选灵活配置混合
34 5,853 0.0011% 5,853 0
型证券投资基金
前海开源聚利一年持有期混合型
35 13,445 0.0025% 13,445 0
证券投资基金
3
核查意见
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
前海开源沪深 300 指数型证券投
36 5,213 0.0010% 5,213 0
资基金
前海开源沪港深蓝筹精选灵活配
37 15,915 0.0029% 15,915 0
置混合型证券投资基金
中国华能集团有限公司企业年金
38 15,457 0.0028% 15,457 0
计划
工银瑞信聚润 6 个月持有期混合
39 15,915 0.0029% 15,915 0
型证券投资基金
工银瑞信战略远见混合型证券投
40 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
工银瑞信灵动价值混合型证券投
41 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
国家开发投资集团有限公司企业
42 10,061 0.0018% 10,061 0
年金计划
工银瑞信上证科创板 50 成份交易
43 15,915 0.0029% 15,915 0
型开放式指数证券投资基金
工银瑞信聚福混合型证券投资基
44 8,323 0.0015% 8,323 0
金
45 青海省贰号职业年金计划 9,969 0.0018% 9,969 0
广西壮族自治区陆号职业年金计
46 15,915 0.0029% 15,915 0
划
47 辽宁省壹号职业年金计划 14,085 0.0026% 14,085 0
48 江苏省壹号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
49 工银瑞信添瑞混合型养老金产品 15,915 0.0029% 15,915 0
中央国家机关及所属事业单位（壹
50 15,915 0.0029% 15,915 0
号）职业年金计划
中国海洋石油集团有限公司企业
51 15,915 0.0029% 15,915 0
年金计划
中国南方航空集团有限公司企业
52 15,915 0.0029% 15,915 0
年金计划
中国石油化工集团公司企业年金
53 15,915 0.0029% 15,915 0
计划
工银瑞信新增益混合型证券投资
54 10,244 0.0019% 10,244 0
基金
工银瑞信前沿医疗股票型证券投
55 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
工银瑞信生态环境行业股票型证
56 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
工银瑞信创新动力股票型证券投
57 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
工银瑞信成长收益混合型证券投
58 8,140 0.0015% 8,140 0
资基金
北京公共交通控股（集团）有限公
59 15,915 0.0029% 15,915 0
司企业年金计划
工银瑞信灵活配置混合型证券投
60 4,024 0.0007% 4,024 0
资基金
4
核查意见
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
博时回报严选混合型证券投资基
61 4,481 0.0008% 4,481 0
金
博时智选量化多因子股票型证券
62 5,487 0.0010% 5,487 0
投资基金
博时新能源汽车主题混合型证券
63 4,573 0.0008% 4,573 0
投资基金
64 博时恒泽混合型证券投资基金 12,073 0.0022% 12,073 0
博时荣华灵活配置混合型证券投
65 6,951 0.0013% 6,951 0
资基金
66 广东省壹号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
67 云南省捌号职业年金计划 13,628 0.0025% 13,628 0
博时中证红利交易型开放式指数
68 3,201 0.0006% 3,201 0
证券投资基金
69 天津市叁号职业年金计划 10,244 0.0019% 10,244 0
70 上海市陆号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
博时科创主题 3 年封闭运作灵活
71 15,915 0.0029% 15,915 0
配置混合型证券投资基金
72 基本养老保险基金八零一组合 15,915 0.0029% 15,915 0
博时中证银行指数证券投资基金
73 11,799 0.0022% 11,799 0
（LOF）
博时丝路主题股票型证券投资基
74 14,268 0.0026% 14,268 0
金
75 四川省电力公司企业年金计划 12,622 0.0023% 12,622 0
上证自然资源交易型开放式指数
76 5,853 0.0011% 5,853 0
证券投资基金
山西晋城无烟煤矿业集团有限公
77 15,915 0.0029% 15,915 0
司企业年金计划
博时第三产业成长混合型证券投
78 14,360 0.0026% 14,360 0
资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投
79 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合
80 6,859 0.0013% 6,859 0
型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证
81 14,268 0.0026% 14,268 0
券投资基金
国投瑞银产业趋势混合型证券投
82 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
广发瑞泽精选混合型证券投资基
83 10,792 0.0020% 10,792 0
金
广发睿明优质企业混合型证券投
84 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
广发聚鸿六个月持有期混合型证
85 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
广发睿选三年持有期混合型证券
86 11,524 0.0021% 11,524 0
投资基金
5
核查意见
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
广发品质回报混合型证券投资基
87 10,792 0.0020% 10,792 0
金
广发中证 100 交易型开放式指数
88 6,219 0.0011% 6,219 0
证券投资基金
广发资源优选股票型发起式证券
89 15,915 0.0029% 15,915 0
投资基金
广发新兴产业精选灵活配置混合
90 15,915 0.0029% 15,915 0
型证券投资基金
广发竞争优势灵活配置混合型证
91 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
92 广发聚瑞混合型证券投资基金 15,915 0.0029% 15,915 0
平安优质企业混合型证券投资基
93 15,915 0.0029% 15,915 0
金
94 平安鑫享混合型证券投资基金 5,945 0.0011% 5,945 0
平安品质优选混合型证券投资基
95 15,915 0.0029% 15,915 0
金
泓德瑞嘉三年持有期混合型证券
96 15,915 0.0029% 15,915 0
投资基金
泓德臻远回报灵活配置混合型证
97 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
泓德泓富灵活配置混合型证券投
98 10,427 0.0019% 10,427 0
资基金
幸福人寿保险股份有限公司-福鑫
99 4,756 0.0009% 4,756 0
宝 3 号年金
浙商科技创新一个月滚动持有混
100 15,457 0.0028% 15,457 0
合型证券投资基金
中加喜利回报一年持有期混合型
101 6,219 0.0011% 6,219 0
证券投资基金
银河沪深 300 指数增强型发起式
102 2,286 0.0004% 2,286 0
证券投资基金
国泰中证 500 交易型开放式指数
103 2,286 0.0004% 2,286 0
证券投资基金
国泰同益 18 个月持有期混合型证
104 3,658 0.0007% 3,658 0
券投资基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式
105 6,311 0.0012% 6,311 0
指数证券投资基金
106 广东省捌号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
国泰致远优势混合型证券投资基
107 15,915 0.0029% 15,915 0
金
108 河南省玖号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
国泰多策略绝对收益股票型养老
109 6,859 0.0013% 6,859 0
金产品
国泰价值精选灵活配置混合型证
110 4,847 0.0009% 4,847 0
券投资基金
国泰智能装备股票型证券投资基
111 15,915 0.0029% 15,915 0
金
6
核查意见
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
中国建设银行股份有限公司－国
112 泰国证有色金属行业指数分级证 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
上证 180 金融交易型开放式指数
113 15,915 0.0029% 15,915 0
证券投资基金
国泰民益灵活配置混合型证券投
114 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金(LOF）
国泰区位优势混合型证券投资基
115 2,195 0.0004% 2,195 0
金
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投
116 8,049 0.0015% 8,049 0
资基金
平安养老-青海省伍号职业年金计
117 10,975 0.0020% 10,975 0
划
平安养老-上海申通地铁集团有限
118 14,451 0.0027% 14,451 0
公司企业年金计划
平安养老-重庆市玖号职业年金计
119 12,988 0.0024% 12,988 0
划平安组合
平安养老-中央国家机关及所属事
120 15,915 0.0029% 15,915 0
业单位（叁号）职业年金计划
平安养老-广西壮族自治区叁号职
121 14,543 0.0027% 14,543 0
业年金计划
平安养老-四川省肆号职业年金计
122 15,915 0.0029% 15,915 0
划
平安养老-中证 500 指数增强股票
123 4,664 0.0009% 4,664 0
型养老金产品
平安养老-湖北省（贰号）职业年
124 15,915 0.0029% 15,915 0
金计划
平安养老保险股份有限公司-分红-
125 15,915 0.0029% 15,915 0
团险分红
平安养老-山东省农村信用社联合
126 15,915 0.0029% 15,915 0
社企业年金计划
平安养老-南昌铁路局企业年金计
127 15,915 0.0029% 15,915 0
划
汇添富中证光伏产业指数增强型
128 5,213 0.0010% 5,213 0
发起式证券投资基金
汇添富消费精选两年持有期股票
129 15,915 0.0029% 15,915 0
型证券投资基金
汇添富互联网核心资产六个月持
130 15,915 0.0029% 15,915 0
有期混合型证券投资基金
汇添富科创板 2 年定期开放混合
131 15,915 0.0029% 15,915 0
型证券投资基金
汇添富稳健增长混合型证券投资
132 15,915 0.0029% 15,915 0
基金
133 社保基金一五零二组合 15,915 0.0029% 15,915 0
汇添富沪深 300 指数型发起式证
134 5,670 0.0010% 5,670 0
券投资基金（LOF）
汇添富中证环境治理指数型证券
135 10,610 0.0019% 10,610 0
投资基金（LOF）
7
核查意见
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
汇添富国企创新增长股票型证券
136 13,811 0.0025% 13,811 0
投资基金
汇添富逆向投资混合型证券投资
137 15,915 0.0029% 15,915 0
基金
富荣信息技术混合型证券投资基
138 3,841 0.0007% 3,841 0
金
西部利得景瑞灵活配置混合型证
139 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
西部利得中证国有企业红利指数
140 3,841 0.0007% 3,841 0
增强型证券投资基金（LOF）
新华策略精选股票型证券投资基
141 12,256 0.0023% 12,256 0
金
中银三星人寿保险有限公司－传
142 15,915 0.0029% 15,915 0
统保险
华商甄选回报混合型证券投资基
143 15,915 0.0029% 15,915 0
金
华商乐享互联灵活配置混合型证
144 5,030 0.0009% 5,030 0
券投资基金
华商红利优选灵活配置混合型证
145 3,384 0.0006% 3,384 0
券投资基金
华夏策略精选灵活配置混合型证
146 13,719 0.0025% 13,719 0
券投资基金
华夏新机遇灵活配置混合型证券
147 12,622 0.0023% 12,622 0
投资基金
华夏核心价值混合型证券投资基
148 3,292 0.0006% 3,292 0
金
华夏安泰对冲策略 3 个月定期开
149 放灵活配置混合型发起式证券投 3,841 0.0007% 3,841 0
资基金
150 浙江省壹拾贰号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
中国航天科工集团有限公司企业
151 9,329 0.0017% 9,329 0
年金计划
152 福建省伍号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
中国石油天然气集团公司企业年
153 15,915 0.0029% 15,915 0
金计划
华夏优势增长混合型证券投资基
154 15,915 0.0029% 15,915 0
金
华夏中证旅游主题交易型开放式
155 2,012 0.0004% 2,012 0
指数证券投资基金
华夏稳福六个月持有期混合型证
156 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
华夏时代前沿一年持有期混合型
157 15,915 0.0029% 15,915 0
证券投资基金
华夏基金华兴 2 号股票型养老金
158 4,573 0.0008% 4,573 0
产品
华夏基金颐养天年 2 号混合型养
159 15,549 0.0029% 15,549 0
老金产品
8
核查意见
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
中央国家机关及所属事业单位（陆
160 15,915 0.0029% 15,915 0
号）职业年金计划
华夏中证 5G 通信主题交易型开放
161 15,915 0.0029% 15,915 0
式指数证券投资基金
华夏中证人工智能主题交易型开
162 10,152 0.0019% 10,152 0
放式指数证券投资基金
华夏基金颐养天年 4 号混合型养
163 15,915 0.0029% 15,915 0
老金产品
164 河南省柒号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
165 上海市肆号职业年金计划 11,524 0.0021% 11,524 0
中国铁路太原局集团有限公司企
166 15,915 0.0029% 15,915 0
业年金计划
中国远洋运输（集团）总公司企业
167 13,811 0.0025% 13,811 0
年金计划
168 山西省电力公司企业年金计划 11,890 0.0022% 11,890 0
169 湖北省（玖号）职业年金计划 14,726 0.0027% 14,726 0
170 广东省捌号职业年金计划 15,915 0.0029% 15,915 0
诺德天富灵活配置混合型证券投
171 1,920 0.0004% 1,920 0
资基金
172 兴全合泰混合型证券投资基金 15,915 0.0029% 15,915 0
申万菱信中证内地新能源主题交
173 914 0.0002% 914 0
易型开放式指数证券投资基金
申万菱信中证 500 指数优选增强
174 6,677 0.0012% 6,677 0
型证券投资基金
申万菱信中证申万证券行业指数
175 15,915 0.0029% 15,915 0
分级证券投资基金
176 兴业聚乾混合型证券投资基金 15,915 0.0029% 15,915 0
兴业聚丰灵活配置混合型证券投
177 12,805 0.0024% 12,805 0
资基金
博道沪深 300 指数增强型证券投
178 4,481 0.0008% 4,481 0
资基金
179 博道盛彦混合型证券投资基金 6,219 0.0011% 6,219 0
金鹰主题优势混合型证券投资基
180 5,030 0.0009% 5,030 0
金
金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投
181 9,603 0.0018% 9,603 0
资基金
金鹰时代先锋混合型证券投资基
182 4,847 0.0009% 4,847 0
金
中信建投远见回报混合型证券投
183 15,915 0.0029% 15,915 0
资基金
鹏扬中证数字经济主题交易型开
184 12,347 0.0023% 12,347 0
放式指数证券投资基金
鹏扬沪深 300 质量成长低波动指
185 5,213 0.0010% 5,213 0
数证券投资基金
9
核查意见
持有限售股份
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 总数占公司总
号 份总数（股） 数量（股） 份总数（股）
股本比例
鹏扬景沃六个月持有期混合型证
186 15,915 0.0029% 15,915 0
券投资基金
韩国投资信托运用株式会社-韩国
187 2,193 0.0004% 2,193 0
投资 2 号中国公募混合型基金
横华国际资产管理有限公司－怡
188 3,381 0.0006% 3,381 0
泰全球多元化基金
合计 2,232,987 0.4103% 2,232,987 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 2,232,987 6
合计 - 2,232,987 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
（一）公司本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东已严格履行了相应
的股份锁定承诺；
（二）本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
（三）截至本核查意见出具日，荣昌生物关于本次首次公开发行部分限售股
上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对荣昌生物本次首次公开发行部分限售股上市流通无异
议。
10
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于荣昌生物制药（烟台）股份
有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
刘兆明 高 元
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
11