东吴证券股份有限公司
关于苏州明志科技股份有限公司
部分募投项目变更及对募投项目进行延期的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为苏州明志科技股份有
限公司（以下简称“明志科技”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构履行持
续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对明
志科技部分募投项目变更及延期的事项进行了审慎核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州明志科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]894 号）核准，公司向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）3,077 万股，每股发行价格为 17.65 元，募集资金总额为人
民币 543,090,500.00 元，扣除各项发行费用人民币 53,725,344.52 元（不含增值
税）后，募集资金净额为人民币 489,365,155.48 元。上述募集资金到位情况已经
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“苏公 W[2021]B049 号”
《验资报告》。
公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资
金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集
资金的银行签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金的使用情况
公司首次公开发行募集资金净额为人民币48,936.52万元，公司于2021年6月
2日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议通过了《关于调
整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意部分募集资金投资项目
拟投入募集资金金额进行调整如下；
1
单位：万元
序号 项目名称 总投资金额 募集资金投入金额
高端铸造装备生产线技术改造
1 10,062.44 10,062.44
项目
轻合金零部件生产线绿色智能
2 24,617.30 24,617.30
化技改项目
3 新建研发中心项目 8,078.77 8,078.77
4 补充流动资金项目 8,000.00 6,178.01
合计 50,758.51 48,936.52
2021 年 7 月 23 日，公司召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于使用自筹资金对募投项目追加投资的议案》，
同意公司使用自筹资金 2,975.60 万元对募投项目“新建研发中心项目”追加投资。
“新建研发中心项目”变更后，具体情况如下：
单位：人民币万元
调整前 调整后
追加
募集资金承 自有资金 追加投资后 募集资金承 自有资金
项目总投资 投资
诺投资金额 投入额 项目总投资 诺投资金额 投入额
8,078.77 8,078.77 0 2,975.60 11,054.36 8,078.77 2,975.60
截至 2022 年 5 月 31 日，公司募集资金在各银行募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
拟用募 原计划达
募投项
序 集资金 累计投 账户余 到预定可
募投项目名称 募集资金专户账号 目投资
号 投入金 入金额 额 使用状态
总额
额 日期
高端铸造装备生产
1 32250199764700000426 10,062.44 10,062.44 288.88 1,071.36 2022.12.31
线技术改造项目
轻合金零部件生产
2 线绿色智能化技术 512905720310505 24,617.30 24,617.30 5,231.96 32.47 2022.12.31
改造项目
3 新建研发中心项目 7501022001471446 11,054.36 8,078.77 1,748.83 5,401.50 2022.12.31
4 补充流动资金项目 10545801040029012 6,178.01 6,178.01 6,178.01 - -
合计 51,912.12 48,936.52 13,447.68 6,505.33
注：1、募集资金专户余额与募集资金余额差额 28,983.51 万元系闲置资金用于现金管理；
2、高端铸造装备生产线技术改造项目”因将规划延伸至新地块，前期投资进度相对较慢。
2
三、部分募集资金投资项目变更及延期情况
（一）部分募集资金投资项目变更情况
1、部分募集资金投资项目自有资金追加投资
2022 年 7 月 22 日，公司召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金对部分募投项目追加投
资及对募投项目进行延期的议案》，公司拟使用自筹资金对“高端铸造装备生
产线技术改造项目”进行追加投资，项目总投资预计增至 11,220.80 万元，比原
投资总额 10,062.44 万元增加了 1,158.37 万元，追加投资将用于建筑工程费用等
项目。“高端铸造装备生产线技术改造项目”项目本次新增投资额全部使用自
有资金，拟使用募集资金的金额保持不变。“高端铸造装备生产线技术改造项
目”具体调整情况如下：
单位：人民币万元
变更前项目 募集资金拟投 自有资金追加 变更后项目投
序号 投资名称
投资金额 入金额 投资金额 资金额
一 建设投资 8,086.92 8,086.92 1,158.09 9,245.01
1 工程费用 6,940.60 6,940.60 958.57 7,899.17
1.1 建筑工程费 1,131.60 1,131.60 958.57 2,090.17
1.2 设备购置费 5,578.00 5,578.00 - 5,578.00
1.3 安装工程费 231.00 231.00 - 231.00
工程建设其他
2 1,026.81 1,026.81 49.76 1,076.57
费用
3 预备费 119.51 119.51 149.76 269.27
二 铺底流动资金 1,975.52 1,975.52 0.28 1,975.79
三 项目总投资 10,062.44 10,062.44 1,158.37 11,220.80
2、部分募集资金投资项目自有资金追加投资的原因
2022 年 6 月，公司新购得一块与原厂区毗邻的工业用地。公司出于装备业
务未来向大型化方向发展的需求，将“高端铸造装备生产线技术改造项目”的规
划延伸至新购得地块，新增建筑面积。公司的大型或超大型制芯装备研发已经有
了阶段性成果，成功开发了超大型射芯机的射砂技术、固化技术和超重载驱动技
术等多项技术，同时申请了 4 件发明和实用新型专利。公司结合“高端铸造装备
3
生产线技术改造项目”实际建设情况，兼顾装备业务未来发展需求，本着对投资
者负责和投资审慎原则，公司对“高端铸造装备生产线技术改造项目” 在原有
方案的基础上进行了优化调整，使用自有资金对该募投项目追加投资。本次追加
投资主要用于新增建筑面积、增加土建投资，该项目新增建筑面积由原规划的
3,710.00 平方米增至 6,967.22 平方米，土建投资由原规划的 1,131.60 万元增至
2,090.17 万元。本次对“高端铸造装备生产线技术改造项目”追加投资，有利于
实现该募投项目的效益最大化，有利于增加公司装备业务的发展空间。
（二）募集资金投资项目延期情况
1、公司募集资金投资项目延期的具体情况
2022 年 7 月 22 日，公司召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募
投项目进行延期的议案》，拟对募投项目进行延期。公司募投项目延期情况如下表
所示：
序 调整前预计达到可 调整后预计达到可
募投项目名称
号 使用状态日期 使用状态日期
1 高端铸造装备生产线技术改造项目 2022.12.31 2024.6.30
轻合金零部件生产线绿色智能化技
2 2022.12.31 2024.06.30
改项目
3 新建研发中心项目 2022.12.31 2023.06.30
2、公司募集资金投资项目延期的原因
（1）高端铸造装备生产线技术改造项目
截至 2022 年 5 月 31 日，高端铸造装备生产线技术改造项目的募集资金投入
为 288.88 万元。2022 年 6 月，公司新购得一块与原厂区毗邻的工业用地。公司
出于装备业务未来向大型化方向发展的需求，将该募投项目的规划延伸至新购得
地块，新增建筑面积。结合该募投项目在新购得地块的规划，以及当前募投项目
的实施进度、实际建设情况及市场发展前景，本着审慎和效益最大化的原则，拟
将该项目延期至 2024 年 6 月。
（2）轻合金零部件生产线绿色智能化技改项目
截至 2022 年 5 月 31 日，轻合金零部件生产线绿色智能化技改项目的募集资
金投入为 5,231.96 万元。由于 2022 年初以来，受国内疫情反复、人员出行及供
4
应链、物流运输受限等因素的影响，该募投项目的设备采购及调试进度较原计划
有所滞后。公司结合实际情况，充分考虑项目建设周期，经审慎判断，拟将该项
目延期至 2024 年 6 月。
（3）新建研发中心项目
截至 2022 年 5 月 31 日，新建研发中心项目募集资金投入为 1,748.83 万元。
受疫情防控的影响，该募投项目的建设施工进度较原计划有所滞后，此外，该募
投项目土建工程量较大，建设周期较长。公司结合当前募投项目的实施进度、实
际建设情况，拟将该项目延期至 2023 年 6 月。
四、本次募投项目追加投资及延期对公司的影响
公司致力于以体系化技术创新带动传统砂型铸造行业转型升级。本次使用自
筹资金对“高端铸造装备生产线技术改造项目”追加投资及对三个募投项目进行
延期，是基于公司未来工作需要，符合公司募投项目的实际建设需求，有利于募
投项目实施目标的达成，未改变募投项目实施主体和实施方式，未改变公司募集
资金用途，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，符合公司主营业务发展方
向，不存在损害公司及股东利益的情形。
公司严格遵守《公司章程》、《公司募集资金管理办法》及《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性
文件的要求使用募集资金。本次对部分募投项目追加投资及募投项目延期事项有
利于进一步优化公司资源配置，符合公司未来战略发展要求，不会对公司生产经
营和业务发展造成重大不利影响。
五、公司内部审议程序及专项意见说明
（一）内部审议程序
2022 年 7 月 22 日，公司召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募
投项目进行延期的议案》，公司拟使用自筹资金对“高端铸造装备生产线技术改造项
目”进行追加投资，项目总投资预计增至 11,220.80 万元，比原投资总额 10,062.44
5
万元增加了 1,158.37 万元，追加投资将用于建筑工程费用、设备购置费等项目；将
“高端铸造装备生产线技术改造项目”、“轻合金零部件生产线绿色智能化技改项
目”、“新建研发中心项目”三个项目进行延期。公司独立董事同意上述事项并发
表了独立意见。
（二）独立董事意见
公司本次使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募投项目进行延期，是
根据公司募投项目建设实际情况做出的适当调整，符合募投项目的实际建设需求、
契合公司经营发展的实际需要，有利于保障募投项目的顺利实施，不会对公司的
财务状况和经营状况产生不利影响，不存在变更募投项目、改变或变相改变募集
资金投向的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。本次公司使用自筹资金对
部分募投项目追加投资及对募投项目进行延期，已履行了相关的决策程序，符合
法律法规规定。独立董事同意公司使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募
投项目进行延期。
（三）监事会意见
监事会认为，公司本次使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募投项目
进行延期，符合募投项目的实际建设需求、契合公司经营发展的实际需要，有利
于保障募投项目的顺利实施，不会对公司的财务状况和经营状况产生不利影响，
不存在变更募投项目、改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及
股东利益的情形。本次公司使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募投项目
进行延期，已履行了相关的决策程序，符合法律法规规定。监事会同意公司使用
自筹资金对部分募投项目追加投资及对募投项目进行延期。
五、保荐机构的核查意见
公司使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募投项目进行延期的议案
已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事、监事会均发表了明确同意意见，履
行了必要的审批程序。符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管
理办法》等相关规定。该事项不会影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集
6
资金投向和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募投项目进
行延期无异议。
（以下无正文）
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