中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司

          使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为北京键
凯科技股份有限公司（以下简称“公司”、“键凯科技”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上市公司监管指引第
2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对键凯科技使用
暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日出具的《关于同意北京键凯
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1579号），
公司向社会公开发行人民币普通股1,500.00万股，每股发行价格为人民币41.18元，
募集资金总额为人民币61,770.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民
币55,228.48万元，其中，超募资金金额为人民币23,228.48万元。上述资金已全部
到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年8月19日
出具了普华永道中天验字(2020)第0737号《验资报告》。

    二、募集资金投资项目的基本情况

    根据《北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》，根据公司生产经营需要，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票
的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

序号                   项目名称                     拟投入募集资金（万元）
       医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果
1                                                                   15,000.00
                       转化项目
       医用药用聚乙二醇高分子材料企业重点实验室与
2                                                                    4,000.00
                 研发中心升级改造项目




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序号                    项目名称                    拟投入募集资金（万元）
       聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项
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                           目
4                      补充流动资金                                  5,000.00
                       合计                                         32,000.00

    三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的

    为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资
金使用效益，为公司及股东获取更多回报。

    （二）额度及期限

    在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用
最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超
过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

    （三）投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结
构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等）。

    （四）决议有效期

    自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

    （五）实施方式

    董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括（但不限于）
选择优质合作银行、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品种、签署合
同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

    （六）信息披露

    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相


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改变募集资金用途。

    四、对公司经营的影响

    公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害
公司和股东利益的情形。

    同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有
利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

    五、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包
括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协
定存款等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势
以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集
资金项目正常进行。

    2、公司专职审计人员负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督，
定期审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。

    3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

    5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，
及时履行信息披露的义务。



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    六、公司内部审议程序

    公司于2020年9月21日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不
超过50,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知
存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额
度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

    （一）独立董事意见

    公司本次使用暂时闲置募集资金不超过人民币50,000万元进行现金管理，内
容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章
程》、公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，且公司本次使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不
影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股
东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司
的资金使用效率，获取良好的资金回报，同意《关于公司使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》。

    （二）监事会意见

    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效
率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影
响公司主营业务的正常发展，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理能获得一定
的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。本次使用暂时闲置募集资金进
行现金管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等法律法规的要求。本次使用暂时闲置募集资金进行现
金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的


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情况。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，
程序合法有效。

    七、保荐机构核查意见

    经审核公司董事会会议资料、会议审议结果、监事会会议资料、会议审议结
果、独立董事意见，保荐机构认为：键凯科技本次使用暂时闲置募集资金进行现
金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影
响募集资金投资项目的正常进行。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《公司章程》等相关规定，上述事项无需提交公司股东大会审议，该事项已经
公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的程序，
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司
监 管 指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告
[2012]44号）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务
规则的有关规定。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项，有利于提高募
集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

    保荐机构同意键凯科技本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）：




                         周 游                      王 琦




                                                 中信证券股份有限公司

                                                            年   月   日




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