中信证券股份有限公司关于
北京键凯科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京键
凯科技股份有限公司（以下简称“键凯科技”或“公司”）首次公开发行的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等有关规定，对键凯科技 2020 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，
核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
2020 年 7 月 28 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1579 号文
核准，键凯科技向社会公众公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股面值为人
民币 1 元，发行价格为每股人民币 41.18 元，募集资金总额为人民币 61,770.00
万元，扣除保荐费、承销费、审计验资费、信息披露费、发行手续费等发行费
用（不含增值税）共计 6,541.52 万元，实际募集资金净额为人民币 55,228.48 万
元。当期实际收到募集资金 56,531.90 万元，与实际募集资金净额差异为待支付
发行费用。
上述资金已于 2020 年 8 月 19 日全部到位，并经普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）出具普华永道中天验字（2020）第 0737 号验资报告审验。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度，公司在当期实际收到的募集资金基础上使用募集资金金额
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1,048.81 万元，收到募集资金利息收入扣减手续费净额 57.41 万元，募集资金账
户余额为 55,540.50 万元，具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
实际收到的募集资金 56,531.90
减：支付发行费用 1,048.81
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 57.41
募集资金专户期末余额 55,540.50
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相
关规定的要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、项目
实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。自募集资金到位
以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集
资金。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》的要求，公司、保荐机构分别与北京银行股份
有限公司东升科技园支行、招商银行北京西三环支行、杭州银行股份有限公司
北京分行、北京银行股份有限公司上地支行、中国工商银行股份有限公司北京
大兴支行于 2020 年 8 月 20 日-8 月 21 日期间签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》。上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2020 年内协议各方均
严格按照协议内容履行了相关义务。
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（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的资金存储情况如下：
单位：万元
开户行 银行账号 存款方式 截止日余额
北 京银 行股 份有 限
公 司东 升科 技园 支 20000002995700035803056 活期 15,015.99
行
招 商银 行北 京西 三
110906605010902 活期 4,004.05
环支行
杭 州银 行股 份有 限
1101040160001235422 活期 8,008.13
公司北京分行
北 京银 行股 份有 限
20000002995700035913560 活期 5,005.08
公司上地支行
中国工商银行股份有
0200268119200033910 活期 23,507.24
限公司北京大兴支行
合计 55,540.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2020 年度，公司实际使用情况详见本核查意见“附件 1 募集资金使用情况
对照表”。
（二）募集资金先期投入及置换情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司先期已投入募投项目的自筹资金为 1,373.66
万元、以自筹资金支付的发行费用为 610.48 万元（不含税），合计为 1,984.13
万元。截至 2020 年 12 月 31 日，上述资金尚待置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于 2020 年 9 月 21 日召开了第二届董事会第四次会议审议通过了《关
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于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集
资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过 50,000 万元的暂
时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的
投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、
大额存单、协定存款等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用。
2020 年，公司实际未使用募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司经 2020 年 12 月 10 日召开的第二届董事会第六次会议批准，并经 2020
年 12 月 31 日召开的 2020 年第二次临时股东大会批准，公司结合实际生产经营
需求及财务情况，在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，使用超募资金
中的 5,000 万元用作永久补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日，超募资金尚
未实际使用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的
情况
2020 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2020 年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司募集资金投资项目未发生变更。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定存放及使用
募集资金，并按规定及时履行了信息披露义务，不存在募集资金管理违规的情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的
专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》、公司《募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，
对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京键凯科技股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
募集资金净额 55,228.48 本年度投入募集资金总额（实际支付口径） —
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额（实际支付口径） —
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计投
本年度投入 截至期末投入 项目可行性
已变更项目，含部募 集资金 承诺 投 累计投入金额（实 入 金 额 与 承 诺 投 项目达到预定可 本年度实现 是 否 达 到
一、承诺投资项目 调整后投资总额 金额（实际 进 度 (%)(4) ＝ 是否发生重
分变更（如有） 资总额（1） 际支付口径(2) 入金额的差额(3) 使用状态日期 的效益 预计效益
支付口径） (2)/(1) 大变化
＝(2)-(1)
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化 尚未达到预定可
与应用成果转化项目
无 15,000.00 15,000.00 — — -15,000.00 — 使用状态 不适用 不适用 否
医用药用聚乙二醇高分子材料企业重 尚未达到预定可
点实验室与研发中心升级改造项目
无 4,000.00 4,000.00 — — -4,000.00 — 使用状态 不适用 不适用 否
聚乙二醇化药物及医疗器械(临床实验) 尚未达到预定可
研发项目
无 8,000.00 8,000.00 — — -8,000.00 — 使用状态 不适用 不适用 否
补充流动资金 无 5,000.00 5,000.00 — — -5,000.00 — 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 32,000.00 32,000.00 — — -32,000.00 — — — — —
二、超募资金投向
补充流动资金 无 5,000.00 5,000.00 — — -5,000.00 — 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 — 5,000.00 5,000.00 — — -5,000.00 — 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 37,000.00 37,000.00 — — -37,000.00 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司先期已投入募投项目的自筹资金为 1,373.66 万元、以自筹资金支付的发行费用为 610.48
募集资金投资项目先期投入及置换情况
万元（不含税），合计为 1,984.13 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，上述资金尚待置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本年度不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
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2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 的议案》，同意公司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，使用超募资金中的 5,000 万元永久补充流动资金，
用于与公司主营业务相关的生产经营活动。截至 2020 年 12 月 31 日，超募资金尚未实际使用。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 无。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人： _______________ _______________
周 游 王 琦
中信证券股份有限公司
年 月 日
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