瑞银证券有限责任公司
关于上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行
部分限售股上市流通公告的核查意见
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为上海昊
海生物科技股份有限公司（以下简称“昊海生科”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市项目的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通公告事
项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 27 日出具的《关于同意上海
昊海生 物科 技股 份有 限公司 首次 公开 发行 股票注 册的 批复 》（ 证监许可
[2019]1793 号），昊海生科首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）17,800,000
股（以下简称“本次发行”），并于 2019 年 10 月 30 日在上海证券交易所科创
板挂牌上市，发行后总股本为 177,845,300 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的限售股，涉及股
东 6 名，股份数量为 16,600,000 股，占公司总股本的 9.40%，上述股份原锁定
期为自公司上市之日起 12 个月；2020 年 4 月，因触发延长锁定期承诺，上述
股份锁定期延长至 2021 年 4 月 29 日，具体内容见公司于 2020 年 4 月 7 日披露
在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有
限公司关于延长股份锁定期的公告》（公告编号：2020-013）。现锁定期即将
届满，将于 2021 年 4 月 30 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后，公司于 2020 年 3 月 27 日至 2020 年 5 月 8
日期间，通过 H 股证券登记处香港中央证券登记有限公司完成 H 股回购，回购
公司 H 股股份数量为 638,700 股，并于 2020 年 7 月 3 日完成注销上述回购的 H
股股份。注销完成后，公司总股本由 177,845,300 股变更为 177,206,600 股。相
关公告详见公司披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海
昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购 H 股股份的公告》（公告编号：
2020-026）。公司于 2020 年 7 月 21 日至 2020 年 9 月 3 日期间，通过 H 股证券
登记处香港中央证券登记有限公司完成 H 股回购，回购公司 H 股股份数量为
584,500 股，并于 2021 年 3 月 19 日完成注销上述回购的 H 股股份。注销完成
后，公司总股本由 177,206,600 股变更为 176,622,100 股。相关公告详见公司披
露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份
有限公司关于注销已回购 H 股股份的公告》（公告编号：2021-006）。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》及《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺
如下：
担任公司董事、核心技术人员的股东侯永泰，担任公司高级管理人员、核
心技术人员的股东王文斌，担任公司核心技术人员的股东甘人宝 3 人均承诺：
自公司股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本
人直接或间接持有的公司 A 股首发前股份，也不提议由公司回购该部分股份。
公司境内上市后 6 个月内如公司 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公
司首次公开发行 A 股股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末 A 股收盘价低于
公司首次公开发行 A 股股票时的发行价，本人持有公司 A 股股票的锁定期限在
原有锁定期限基础上自动延长至少 6 个月。若本人所持公司 A 股股票在锁定期
满后 2 年内减持，减持价格不低于公司首次公开发行 A 股股票时的发行价。自
公司 A 股股票在上海证券交易所上市之日至减持期间，如因派发现金红利、送
股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，发行价须按照中国证监会、
股票上市地证券交易所的有关规定作相应调整。自前述股份限售期满之日起 4
年内，每年转让的 A 股首发前股份不得超过上市时所持公司 A 股首发前股份总
数的 25%，减持比例可以累积使用；在本人担任公司董事、监事或高级管理人
员期间，本人每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；离
职后 6 个月内不转让本人所持有的公司股份。
担任公司董事、高级管理人员的股东吴剑英，担任公司董事、本次发行时
任公司高级管理人员的股东黄明，担任公司董事的股东陈奕奕 3 人均承诺：自
公司股票在上海证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接或间接持有的 A 股首发前股份，也不提议由公司回购该部分股份。
公司境内上市后 6 个月内如公司 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公
司首次公开发行 A 股股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末 A 股收盘价低于
公司首次公开发行 A 股股票时的发行价，本人持有公司 A 股股票的锁定期限在
原有锁定期限基础上自动延长至少 6 个月。若本人所持公司 A 股股票在锁定期
满后 2 年内减持，减持价格不低于公司首次公开发行 A 股股票时的发行价。自
公司 A 股股票在上海证券交易所上市之日至减持期间，如因派发现金红利、送
股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，发行价须按照中国证监会、
股票上市地证券交易所的有关规定作相应调整。锁定期满后，在本人担任公司
董事、监事或高级管理人员期间，本人每年转让的公司股份不超过本人所持有
公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股份。
截至本核查意见签署日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一） 本次上市流通的限售股总数为 16,600,000 股
（二） 本次上市流通日期为 2021 年 4 月 30 日
（三） 限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股份总数占 本次上市
序号 股东名称 剩余限售股份总数
份总数 公司总股本比例 流通数量
1 侯永泰 6,000,000 3.40% 6,000,000 0
2 吴剑英 6,000,000 3.40% 6,000,000 0
持有限售股 持有限售股份总数占 本次上市
序号 股东名称 剩余限售股份总数
份总数 公司总股本比例 流通数量
3 黄明 2,000,000 1.13% 2,000,000 0
4 王文斌 1,700,000 0.96% 1,700,000 0
5 甘人宝 500,000 0.28% 500,000 0
6 陈奕奕 400,000 0.23% 400,000 0
合计 16,600,000 9.40% 16,600,000 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 16,600,000 18
合计 16,600,000 18
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流
通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定
的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在首
次公开发行股票过程中作出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披
露真实、准确、完整；综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公
司首次公开发行部分限售股上市流通公告的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
孙利军
罗勇
瑞银证券有限责任公司
年 月 日
