瑞银证券有限责任公司
 关于上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行
       部分战略配售限售股上市流通的核查意见


    瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为上海昊
海生物科技股份有限公司（以下简称“昊海生科”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市项目的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关规定，对公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流
通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次上市流通限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 27 日出具的《关于同意上海
昊海生 物科 技股 份有 限公司 首次 公开 发行 股票注 册的 批复 》（ 证监许可
[2019]1793 号），昊海生科首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）17,800,000
股，并于 2019 年 10 月 30 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本
为 177,845,300 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，锁定期
为自公司股票上市之日起 24 个月，数量为 672,419 股，股东为 UBS AG，占公
司股本总数的 0.3824%，该部分限售股将于 2021 年 11 月 1 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股形成后，公司于 2020 年 3 月 27 日至 2020 年 5 月 8
日期间，回购公司 H 股股份数量为 638,700 股，并于 2020 年 7 月 3 日完成注销
上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 177,845,300 股变更为
177,206,600 股 。 相 关 公 告 详 见 公 司 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购
H 股股份的公告》（公告编号：2020-026）。公司于 2020 年 7 月 21 日至 2020 年
9 月 3 日期间，回购公司 H 股股份数量为 584,500 股，并于 2021 年 3 月 19 日
完成注销上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 177,206,600 股变
更 为 176,622,100 股 。 相 关 公 告 详 见 公 司 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购
H 股股份的公告》（公告编号：2021-006）。公司于 2021 年 4 月 26 日至 2021 年
5 月 14 日期间，回购公司 H 股股份数量为 800,000 股，并于 2021 年 7 月 14 日
完成注销上述回购的 H 股股份。注销完成后，公司总股本由 176,622,100 股变
更 为 175,822,100 股 。 相 关 公 告 详 见 公 司 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购
H 股股份的公告》（公告编号：2021-029）。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    根据《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》及《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺
如下：

    UBS AG 获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上
交所上市之日起开始计算。

    截至本核查意见签署日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

    （一） 本次上市流通的战略配售股份数量为 672,419 股，限售期为 24 个月。
公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

    （二） 本次上市流通日期为 2021 年 11 月 1 日

    （三） 限售股上市流通明细清单
                                                   持有限售股份
                                    持有限售股份                   本次上市流   剩余限售股
序号              股东名称                         总数占公司总
                                        总数                         通数量       份总数
                                                     股本比例
 1      UBS AG                           672,419         0.3824%      672,419            0
                合计                     672,419         0.3824%      672,419            0




         （四）限售股上市流通情况表

       序号            限售股类型      本次上市流通数量（股）         限售期（月）
        1          战略配售股份                672,419                     24
                   合计                        672,419                      -




     五、保荐机构核查意见

         经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流
     通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行
     上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定
     的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份的股东严格履行了其在首
     次公开发行股票过程中作出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披
     露真实、准确、完整；综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项
     无异议。




         （以下无正文）
（本页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公
司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人签名：
                          孙利军




                           罗勇




                                                瑞银证券有限责任公司

                                                    年     月     日