晶丰明源：关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告2020-08-20
证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2020-043
上海晶丰明源半导体股份有限公司
关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预
留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
预留部分限制性股票授予日：2020 年 8 月 19 日
预留部分限制性股票授予数量：27.20 万股，约占目前公司股本总额
6,160.00 万股的 0.44%
股权激励方式：第二类限制性股票
《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下
简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的公司 2020 年限制性股票预留
部分权益授予条件已经成就，根据上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称
“晶丰明源”、“公司”）2020 年第一次临时股东大会授权，公司于 2020 年 8
月 19 日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过
了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2020 年限
制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定以 2020 年
8 月 19 日为授予日，以 35.50 元/股的授予价格向符合授予条件的 56 名激励对
象授予 27.20 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票预留部分授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 1 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司
2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事就本激励计
划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于<公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2020 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，监事会对本激励计划相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、按照公司其他独立董事的委托，独立董事孙文秋先生作为征集人就公司
2020 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票
权，具体内容详见 2020 年 1 月 4 日、2020 年 1 月 7 日公司在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
3、2020 年 1 月 4 日至 2020 年 1 月 13 日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本
次拟激励对象提出的异议。2020 年 1 月 15 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2020 年 1 月 20 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同时，公
司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司
股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2020
年 1 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于公司 2020
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。
5、 2020 年 1 月 20 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象资格
合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。
6、2020 年 8 月 19 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》、《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的
议案》等议案，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日
符合相关规定，并同意公司将 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 36.00 元/
股调整为 35.50 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对预
留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，监事会及独立董事发表的明确意
见
1、董事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，
公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向
激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同
意确定以 2020 年 8 月 19 日为授予日，以 35.50 元/股的授予价格向 56 名激励对
象授予 27.20 万股限制性股票，占公司股本总额的 0.44%。
2、监事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》 以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施
股权激励计划的主体资格；本激励计划的预留部分授予激励对象具备《公司法》
等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易
所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，
符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计
划激励对象主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票的授予日符
合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司将本激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的授
予日确定为 2020 年 8 月 19 日，并同意以 35.50 元/股的授予价格向 56 名激励对
象授予 27.20 万股限制性股票。
3、独立董事对本次预留授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2020
年限制性股票激励计划预留部分的授予日为 2020 年 8 月 19 日，该授予日符合《管
理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《公司章程》
中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励
计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划预留部分
授予激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
约束机制，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，同意公司将 2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予
日确定为 2020 年 8 月 19 日，并同意以 35.50 元/股的授予价格向 56 名激励对象
授予 27.20 万股限制性股票。
（三）本次授予的具体情况
1、授予日：2020 年 8 月 19 日
2、授予数量：27.20 万股，约占目前公司股本总额 6,160.00 万股的 0.44%，
本激励计划预留部分尚余 28.80 万股未授予
3、授予人数：56 人
4、授予价格：35.50 元/股
5、股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本次预留授予部分的限制性股票自授予之日起至限制性股票全部归属
或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足
相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易
日，但下列期间内不得归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
授予激励对象的预留部分限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个
第一个归属期 交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月 30%
内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个
第二个归属期 交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月 30%
内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个
第三个归属期 交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48 个月 40%
内的最后一个交易日当日止
7、预留授予部分激励对象名单及授予情况
获授限制性股票 获授限制性股票
获授的限制性股
激励对象职务 占授予总量的比 占授予时总股本
票数量（万股）
例 比例
中层管理人员及董事会认为需
要激励的其他人员 27.20 9.65% 0.44%
（共 56 人）
预留（尚未授予） 28.80 10.21% 0.47%
合计 56.00 19.86% 0.91%
注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果
四舍五入所致
2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未
超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过
股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%；
3、本激励计划预留授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司
5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、公司本激励计划预留部分授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条
规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、公司本激励计划预留授予的激励对象不含公司独立董事、监事、单独或
合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、公司本次预留部分授予的激励对象人员名单与公司 2020 年第一次临时股
东大会批准的《激励计划》中规定的激励对象范围相符。
4、本激励计划预留部分授予的激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、
《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》
规定的激励对象范围。
综上所述，监事会同意本次限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象名
单，同意公司以 2020 年 8 月 19 日为本次激励计划预留部分限制性股票的授予日，
授予价格为 35.50 元/股，按照公司拟定的方案授予 56 名激励对象 27.20 万股限
制性股票。
三、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工
具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费
用。
公司于 2020 年 8 月 19 日对授予激励对象的 27.20 万股限制性股票的股份支
付费用进行了测算，每股限制性股票的股份支付=公司股票的市场价格（2020 年
8 月 19 日收盘价）-授予价格（35.50 元/股），为每股人民币 75.50 元。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划预留授予部分激励对象获授限制性股票的股份支付费用，该等费用将在
本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本
将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划预留部分激励对象获授限制性股票对各
期会计成本的影响如下表所示：
预计摊销总费用 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
2,053.60 399.31 992.57 479.17 182.54
上述测算不包含本激励计划预留部分限制性股票剩余的 28.80 万股限制性
股票，预留剩余部分授予时将产生额外的股份支付费用。
限制性股票的预留剩余部分 28.80 万股，将在本激励计划经股东大会通过后
12 个月内明确激励对象并授予，并根据届时授予日的市场价格测算确定股份支
付费用，预留限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。
四、法律意见书的结论性意见
上海嘉坦律师事务所律师认为：根据 2020 年第一次临时股东大会对董事会
的授权，截至本法律意见书出具之日，本次调整和授予已取得现阶段必要的批准
和授权；本次激励计划预留部分授予日的确定符合《管理办法》《上市规则》《披
露指引》《激励计划》中关于授予日的相关规定；公司和授予的激励对象不存在
《管理办法》《上市规则》《披露指引》《激励计划》规定的不能授予的情形，《激
励计划》规定的预留部分授予条件已经满足；公司已按照《管理办法》《上市规
则》《披露指引》《激励计划》的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务。
五、独立财务顾问意见
上海信公企业管理咨询有限公司认为，晶丰明源本次限制性股票激励计划已
取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予
数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》 证
券法》《管理办法》《上市规则》《信息披露指引》等法律法规和规范性文件的
规定，晶丰明源不存在不符合公司 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件
的情形。
六、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
（二）监事会关于 2020 年限制性股票激励计划预留部分授予日激励对象名
单的核查意见（截止授予日）；
（三）上海信公企业管理咨询有限公司关于上海晶丰明源半导体股份有限公
司 2020 限制性股票激励计划限制性股票预留授予相关事项之独立财务顾问报告；
（四）上海嘉坦律师事务所关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划调整授予价格和预留授予相关事项之法律意见书；
（五）2020 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单（截止授予
日）。
特此公告。
上海晶丰明源半导体股份有限公司
董 事 会
2020 年 8 月 20 日
