证券代码：688368             证券简称：晶丰明源         公告编号：2021-006


             上海晶丰明源半导体股份有限公司

             第二届监事会第九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况

    上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九
次会议于 2021 年 3 月 14 日以电子邮件、专人送达等方式通知了全体监事，会议
于 2021 年 3 月 19 日以现场表决方式召开。
    会议由监事会主席刘秋凤女士主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表
决监事 3 人。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事表决，审议通过了如下议案：

    （一）审议通过《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    经审议，监事会认为：《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《2021 年限制性股票激励计划（草
案）》”）的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第
4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章
程》的规定。本次激励计划的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    上述议案内容详见公司于 2021 年 3 月 20 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    （二）审议通过《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》旨在保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，
确保公司发展战略和经营目标的实现。符合相关法律、法规及《2021 年限制性股
票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，有利于公司持续发展，不存在损
害上市公司及全体股东利益的情形。因此，公司监事会同意实施该考核办法。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    上述议案内容详见公司于 2021 年 3 月 20 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法》。

    （三）审议通过《关于核实<公司2021年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单>的议案》

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    在对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事
会认为：列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单具备《公司法》、《证
券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公
司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及
其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行
为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存在《公
司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定的不得参与
上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激
励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资
格合法、有效。
    公司将在股东大会召开前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会在充分听取公示意见后，将于
股东大会审议股权激励计划前5日披露激励对象名单审核及公示情况的说明。

    （四）审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    经审议，监事会认为：公司本次对外投资暨关联交易事项，符合公司发展状
况。公司以自有资金出资 2,500 万元认购苏州湖杉华芯创业投资合伙企业（有限
合伙）的部分份额，不会对公司的正常经营、财务状况、经营成果产生重大影响，
不存在损害股东利益的情形。
    因此，公司监事会同意公司对外投资暨关联交易事项。
    上述议案内容详见公司于 2021 年 3 月 20 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于对外投资
暨关联交易的公告》。


    特此公告。


                                         上海晶丰明源半导体股份有限公司
                                                             监   事   会
                                                       2021 年 3 月 20 日