广发证券股份有限公司

               关于上海晶丰明源半导体股份有限公司

          部分募集资金投资项目增加实施主体的核查意见

    广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为上海晶
丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或者“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
等相关规定，就晶丰明源部分募集资金投资项目增加实施主体的事项进行了审慎
核查，核查的具体情况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）公司首次公开发行股票募集资金的情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海晶丰

明源半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670

号）并经上海证券交易所自律监管决定书（[2019]207 号）同意公司首次向社会

公众公开发行人民币普通股（A 股）1,540 万股，发行价格为 56.68 元/股，募集

资金总额为人民币 87,287.20 万元，扣除发行费用合计人民币 8,512.96 万元（不

含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 78,774.24 万元。上述募集资金已于

2019 年 10 月 9 日到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资

金的到账情况进行了审验，并出具了（信会师报字[2019]第 ZA15651 号）《验资

报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

    （二）募集资金投资项目情况

    根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开
发行股票募集资金投资项目及使用计划如下：
                                                     项目投资总额    拟募集资金投资额
序号                     项目名称
                                                       （万元）          （万元）
 1        通用 LED 照明驱动芯片开发及产业化项目          16,890.00          16,890.00
 2        智能 LED 照明芯片开发及产业化项目              24,130.00          24,130.00
 3        产品研发及工艺升级基金                         30,000.00          30,000.00
                        合计                             71,020.00          71,020.00


         二、本次部分募投项目增加实施主体情况

       为进一步提高募集资金使用效率，更符合募投项目实际使用需要，公司拟新

增全资子公司成都晶丰明源半导体有限公司（以下简称“成都晶丰”）、杭州晶丰

明源半导体有限公司（以下简称“杭州晶丰”）为募投项目“产品研发及工艺升

级基金项目”的实施主体。公司与本次新增募投项目实施主体之间将通过内部往

来、向子公司注资等方式具体划转募投项目实施所需募集资金，募投项目其他内

容均不发生变更。新增实施主体具体情况如下：

 序号             募投项目名称        实施主体（变更前）       实施主体（变更后）
                                                             晶丰明源、杭州晶丰、成
     1       产品研发及工艺升级基金           晶丰明源
                                                                     都晶丰

       为确保募集资金使用安全，董事会授权管理层对本次新增的募投项目实施主
体开立募集资金存放专用账户，并与公司、存放募集资金的商业银行、保荐机构
签署募集资金专户存储监管协议。公司将严格遵守《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用
的合法、有效，严格按照相关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。

         三、本次增加募投项目实施主体对公司的影响

       本次增加公司全资子公司杭州晶丰、成都晶丰作为募投项目实施主体，是为

了进一步提高募集资金使用效率、加快募投项目实施进度，不改变募集资金的用

途，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，符合公司主营业务发展方向，不

存在损害公司和投资者利益的情形。

         四、履行的程序及专项意见说明
    2021 年 10 月 21 日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会
第十九次会议，审议《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》，同意
增加公司全资子公司杭州晶丰明源半导体有限公司（以下简称“杭州晶丰”）、成
都晶丰明源半导体有限公司（以下简称“成都晶丰”）作为募集资金投资项目（以
下简称“募投项目”）“产品研发及工艺升级基金”的实施主体，并授权公司管理
层开设募集资金专户、签署募集资金监管协议及办理其他相关事项。

    公司独立董事认为：公司本次增加募投项目实施主体，内容及审议程序符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相
关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理办法》的规定，不存在变相改
变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。

    因此，同意公司增加杭州晶丰、成都晶丰作为募投项目“产品研发及工艺升
级基金”的实施主体。

    公司监事会认为：公司本次部分募投项目新增实施主体是根据募投项目实际
情况做出的审慎决定，已履行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益，
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理办法》的规定，不存在变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司监事会同意部分募投项目新增
实施主体。

    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司部分募集资金投资项目增加实施主体事项已进
行了必要的可行性研究，并按规定履行了审批程序，独立董事发表了同意意见，
符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。公司本次事项
未改变募集资金投资的实质内容，符合整体发展战略和实际经营情况，不存在变
相改变募集资金投向和故意损害股东利益的情形。

    综上，保荐机构对公司本次部分募投项目增加实施主体无异议。
【本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于上海晶丰明源半导体股份有限
公司部分募集资金投资项目增加实施主体的核查意见》之签字盖章页】




保荐代表人签名：
                             孟晓翔                 袁海峰




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