晶丰明源：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海晶丰明源半导体股份有限公司2021年第二期限制性股票激励计划限制性股票预留授予相关事项之独立财务顾问报告2021-11-13
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
上海晶丰明源半导体股份有限公司
2021 年第二期限制性股票激励计划
限制性股票预留授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二一年十一月
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
第一章 声 明 .................................................... 3
第二章 释 义 .................................................... 5
第三章 基本假设 .................................................. 6
第四章 本激励计划的主要内容 ...................................... 7
一、本激励计划拟授出权益形式和涉及的标的股票来源及种类 ..................... 7
二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股本总额的比例 ....................... 7
三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ........................... 7
四、限制性股票的授予价格及其确定方法 ...................................... 11
五、限制性股票的授予与归属条件 ............................................ 12
六、限制性股票计划的其他内容 .............................................. 15
第五章 本激励计划履行的审批程序 ................................. 16
第六章 本次限制性股票的授予情况 ................................. 18
一、限制性股票预留授予的具体情况 .......................................... 18
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 ........ 19
第七章 本次限制性股票授予条件说明 ............................... 20
一、限制性股票授予条件 .................................................... 20
二、董事会对授予条件成就的情况说明 ........................................ 20
第八章 独立财务顾问的核查意见 ................................... 22
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上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
第一章 声 明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司（以下简称“信公咨询”）接受委托，担
任上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”、“上市公司”或“公
司”）2021 年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务
顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务
顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公
司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件
的有关规定，在晶丰明源提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供
晶丰明源全体股东及有关各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由晶丰明源提供，晶丰明源已
向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完
整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依
据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所
发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务
顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、
法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公
司所在地区的社会、经济环境无重大变化；晶丰明源及有关各方提供的文件资料
真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关
协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它
障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；
无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全
本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财
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务顾问提请广大投资者认真阅读《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年第
二期限制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务
顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告旨在对本激励计
划的可行性、授予价格定价合理性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害
上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对晶丰明源的任何投
资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风
险，本独立财务顾问不承担任何责任。
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第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
晶丰明源、上市公司、公司 指 上海晶丰明源半导体股份有限公司
上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年第二期限制性股票
本激励计划 指
激励计划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海晶丰明源半
本独立财务顾问报告 指 导体股份有限公司 2021 年第二期限制性股票激励计划限制性
股票预留授予相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、信公咨询 指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后
限制性股票、第二类限制性股票 指
分次获得并登记的公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）中
激励对象 指
层管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公
授予价格 指
司股份的价格
激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账
归属 指
户的行为
激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为
归属日 指
交易日
本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的获
归属条件 指
益条件
自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部
有效期 指
归属或作废失效之日止
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息
《业务指南》 指
披露》
《公司章程》 指 《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》
《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年第二期限制性股
《公司考核管理办法》 指
票激励计划实施考核管理办法》
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元，中华人民共和国法定货币单位
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第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
二、晶丰明源提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最
终能够如期完成；
四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的
方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。
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第四章 本激励计划的主要内容
晶丰明源本激励计划由公司董事会下设的薪酬委员会负责拟定，经第二届董
事会第十四次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过。
一、本激励计划拟授出权益形式和涉及的标的股票来源及种类
本激励计划采用的激励形式为第二类限制性股票，股票来源为公司向激励对
象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股本总额的比例
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 44.15 万股，约占本激励计
划草案公告日公司股本总额 6,203.008 万股的 0.71%。其中，首次授予限制性股
票 35.32 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.57%，约占本激励
计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 8.83 万股，约占本激励计划草案公
告日公司股本总额的 0.14%，预留部分约占本激励计划拟授予限制性股票总数的
20.00%。
经公司于 2020 年 1 月 3 日召开的第一届董事会第二十次会议、2020 年 1 月
20 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《公司 2020 年限制性股票
激励计划》，2020 年 7 月 14 日召开的第二届董事会第二次会议、2020 年 7 月
30 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《公司 2020 年第二期限制
性股票激励计划》以及 2021 年 3 月 19 日召开的第二届董事会第九次会议、2021
年 4 月 7 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《公司 2021 年限制性
股票激励计划》尚在实施中。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的
股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激
励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票
数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
（一）有效期
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本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（二）授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条
件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成
公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成
的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期
间不计算在 60 日内。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日
必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的
第一个交易日为准。
（三）归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足
相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易
日，但下列期间内不得归属：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大
事项。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首 30%
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个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
第二个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首
第三个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48 40%
个月内的最后一个交易日当日止
授予的预留限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首
第一个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
第二个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首
第三个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48 40%
个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年
归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
（四）禁售期
激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，禁售
规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
公司股份。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持
有的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得
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收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让
的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
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四、限制性股票的授予价格及其确定方法
（一）限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股 168.00 元，即满足授予条件和归属
条件后，激励对象可以每股 168.00 元的价格购买公司股票。
预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。
（二）限制性股票的授予价格的确定方法
1、定价方法
本激励计划授予限制性股票授予价格的定价方法为自主定价，并确定为
168.00 元/股。
本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价为 452.36 元/股，本
次授予价格为前 1 个交易日公司股票交易均价的 37.14%。
本激励计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价为 399.52 元/股，本
次授予价格为前 20 个交易日公司股票交易均价的 42.05%。
本激励计划草案公布前 60 个交易日的公司股票交易均价为 332.15 元/股，本
次授予价格为前 60 个交易日公司股票交易均价的 50.58%。
本激励计划草案公布前 120 个交易日的公司股票交易均价为 270.38 元/股，
本次授予价格为前 120 个交易日公司股票交易均价的 62.13%。
2、定价依据
本次限制性股票的授予价格采取自主定价方式，以自主定价方式确定授予价
格的目的是为了促进公司发展、维护股东权益，为公司长远稳健发展提供机制和
人才保障。
公司属于人才技术导向型企业，充分保障股权激励的有效性是稳定核心人才
的重要途径。公司所处经营环境面临诸多挑战，包括行业周期、技术革新、人才
竞争、资本市场波动等，本激励计划授予价格有利于公司在不同周期和经营环境
下有效地进行人才激励，使公司在行业竞争中获得优势。
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此外，本着激励与约束对等的原则，本激励计划公司在设置了具有较高挑战
性的业绩目标的情况下，采用自主定价的方式确定授予价格，可以进一步激发激
励对象的主观能动性和创造性。以此为基础，本激励计划将为公司未来持续发展
经营和股东权益带来正面影响，并推动激励目标的顺利实现。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将本次限制性
股票的授予价格确定为 168.00 元/股。本激励计划的实施将更加稳定核心团队，
实现骨干员工利益与股东利益的深度绑定。
五、限制性股票的授予与归属条件
（一）限制性股票的授予条件
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下
列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
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（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的归属条件
归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚
未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
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（6）中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第 2 条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计
划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归
属，并作废失效。
3、激励对象归属权益的任职期限要求：
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
4、公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2022 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划首次
授予和预留部分授予业绩考核一致，业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2022 年公司营业收入达到 12.80 亿元或毛利达到 2.944 亿元
第二个归属期 2023 年公司营业收入达到 15.00 亿元或毛利达到 3.450 亿元
第三个归属期 2024 年公司营业收入达到 18.00 亿元或毛利达到 4.500 亿元
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；“毛利”指经审计的上市公司营
业收入减去经审计的上市公司营业成本。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属登记事宜。若各归属期
内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年
可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
5、激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级，对应的可归属情况如下：
评价标准 合格 不合格
个人层面归属系数 1 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=
个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不
可递延至下一年度。
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本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
（三）公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
根据中国半导体行业协会统计，2019 年我国集成电路产业年销售额为
7,562.30 亿元，同比增长 15.80%。其中，集成电路设计行业销售额为 3,063.50
亿元，同比增长 21.60%，依然保持较大增速。从公司所处的模拟芯片领域来看，
根据 IC Insights 预测，2017 年-2022 年，模拟芯片全球需求有望实现 6.6%的稳步
增长，高于集成电路行业 5.1%的年复合增长率，将成为集成电路中增速最快的
细分领域。
为实现公司战略及保持现有竞争力，本激励计划公司层面的考核指标为营业
收入或毛利，该指标能够真实反映公司的经营情况、市场情况和盈利能力，是预
测企业经营业务拓展趋势、衡量公司经营效益及成长性的有效性指标。根据本激
励计划业绩指标的设定，公司 2022-2024 年营业收入分别达到 12.80 亿元、15.00
亿元、18.00 亿元；或 2022-2024 年毛利分别达到 2.944 亿元、3.450 亿元、4.500
亿元。公司在综合考虑了宏观经济环境、公司历史业绩、行业发展状况、市场竞
争情况以及公司未来的发展规划等相关因素的基础上，设定了本激励计划业绩考
核指标。本激励计划设定的考核指标具有一定的挑战性，有助于提升公司竞争能
力以及调动员工的积极性，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带
来更高效、更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象考
核年度的绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。
综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有挑战性和约束效果，能
够达到本激励计划的考核目的。
六、限制性股票计划的其他内容
本次激励计划的其他内容详见《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2021 年
第二期限制性股票激励计划》。
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第五章 本激励计划履行的审批程序
一、2021 年 7 月 13 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于<公司 2021 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2021 年第二期限制性股票激励计划实施考核管办法>的议案》及《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就
本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司 2021
年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年
第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2021
年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对本激
励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
二、按照公司其他独立董事的委托，独立董事赵歆晟先生作为征集人就公司
2021 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票
权，具体内容详见 2021 年 7 月 14 日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的相关公告。
三、2021 年 7 月 14 日至 2021 年 7 月 23 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2021 年 7 月 24 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司监事会关于公
司 2021 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》。
四、2021 年 7 月 29 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2021 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2021 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，
公司就内幕信息知情人与激励对象在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司
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股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021
年 7 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶丰明
源半导体股份有限公司关于公司 2021 年第二期限制性股票激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
五、2021 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于向 2021 年第二期限制性股票激励计划激励
对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认
为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监
事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
六、2021 年 11 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于向 2021 年第二期限制性股票激励计划激
励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资
格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立
意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
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第六章 本次限制性股票的授予情况
一、限制性股票预留授予的具体情况
（一）本次预留授予日：2021 年 11 月 11 日；
（二）本次预留授予数量：4.02 万股；
（三）本次预留授予人数：20 人；
（四）本次预留授予价格：168.00 元/股；
（五）本次预留授予股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A
股普通股股票；
（六）激励对象名单及授予情况：
获授限制性股票
获授的限制性股 获授限制性股票占
姓名 国籍 职务 占授予总量的比
票数量（万股） 授予时总股本比例
例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
/ / / / / /
二、中层管理人员及董事会
认为需要激励的其他人员 4.02 9.11% 0.06%
（共 20 人）
三、预留（尚未授予） 4.81 10.89% 0.08%
合计 8.83 20.00% 0.14%
注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果
四舍五入所致。
2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票均未超
过公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20.00%。
3、以上激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股5%以上股东
或上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
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4、本激励计划预留部分尚有4.81万股未授出。
（七）本次预留授予的限制性股票自授予日起满 12 个月后，分 3 期归属，
每期归属的比例分别为 30%、30%、40%。
（八）本激励计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次授予事项的内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计
划相关内容一致。
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第七章 本次限制性股票授予条件说明
一、限制性股票授予条件
根据本激励计划中授予条件的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激
励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象
授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、董事会对授予条件成就的情况说明
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董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以 2021 年 11 月
11 日为预留部分限制性股票授予日，以 168.00 元/股的授予价格向 20 名激励对
象授予 4.02 万股限制性股票，占公司股本总额的 0.06%。
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第八章 独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为：本激励计划预留授予相关事项已取得了必要的批准与
授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本
激励计划的授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业
务指南》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合本激励计划规定的
授予条件的情形。
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（本页无正文，仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海晶丰明源半
导体股份有限公司2021年第二期限制性股票激励计划限制性股票预留授予相关
事项之独立财务顾问报告》之签章页）
独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
2021 年 11 月 11 日
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