证券代码：688368           证券简称：晶丰明源         公告编号：2022-050


            上海晶丰明源半导体股份有限公司
     关于调整 2022 年第一期限制性股票激励计划
                         相关事项的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 25
日召开了第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议
通过了《关于调整 2022 年第一期限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将
有关事项说明如下：

    一、股权激励计划的决策程序和批准情况

    1、2022 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2022 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2022 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。独立
董事就《公司 2022 年第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激
励计划”或“《激励计划》”）相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于<公司
2022 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
2022 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<
公司 2022 年第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事
会对本次激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、按照公司其他独立董事的委托，独立董事赵歆晟先生作为征集人就公司
2021 年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具
体内容详见 2022 年 3 月 18 日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的相关公告。
    3、2022 年 3 月 18 日至 2022 年 3 月 27 日，公司对本次激励计划拟激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 4 月 1 日，公司在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司监事
会关于公司 2022 年第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意
见及公示情况说明》。
    4、2022 年 4 月 7 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于<
公司 2022 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公
司 2022 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提
请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就
内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票
的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2022 年 4
月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶丰明源半
导体股份有限公司关于公司 2022 年第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2022 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2022 年第一期限制性股票激励计
划相关事项的议案》《关于向 2022 年第一期限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为调整
事项合法有效，授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符
合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    二、调整事由及调整结果

    鉴于本次激励计划首次授予激励对象中，有 1 名激励对象离职而不再符合
激励对象资格，公司董事会根据 2021 年年度股东大会的授权，于 2022 年 4 月
25 日召开第二届董事会第二十六次会议与第二届监事会第二十六次会议，审议
通过了《关于调整 2022 年第一期限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本
次激励计划首次授予的激励对象人数、名单及授予权益数量进行了调整。调整
后，本次激励计划首次授予的激励对象由 158 名调整为 157 名，限制性股票的
数量由 115.5376 万股调整为 111.5376 万股。其中，首次授予的限制性股票数
量由 92.4376 万股调整为 89.2376 万股，预留授予的限制性股票数量由 23.10 万
股调整为 22.30 万股。
    除上述调整内容外，本次实施的《激励计划》其他内容与公司 2021 年年度
股东大会审议通过的《激励计划》一致。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对 2022 年第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授
予权益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。

    四、独立董事意见

    独立董事认为：公司本次对 2022 年第一期限制性股票激励计划相关事项的
调整符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的相关规定。
调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合
法、有效。本次调整在公司 2021 年年度股东大会授权范围内，调整程序合法合
规，不存在损害公司及股东利益的情形。
    本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由 158 名调整为 157 名，
限制性股票的数量由 115.5376 万股调整为 111.5376 万股。其中，首次授予的
限制性股票数量由 92.4376 万股调整为 89.2376 万股，预留授予的限制性股票
数量由 23.10 万股调整为 22.30 万股。
    除上述调整内容外，本次激励计划的其他内容与公司 2021 年年度股东大会
审议通过的激励计划的内容保持一致。
    因此，我们对公司《关于调整 2022 年第一期限制性股票激励计划相关事项
的议案》发表了同意的独立意见。

    五、监事会意见

    公司监事会认为：公司 2022 年第一期限制性股票激励计划已经公司 2021
年年度股东大会审议通过，鉴于本次激励计划确定的首次授予的 158 名激励对
象中，1 人因离职不再符合激励对象资格，公司将对本次激励计划首次授予激
励对象名单及授予权益数量进行调整。
    调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由 158 名调整为 157 名，限制
性股票的数量由 115.5376 万股调整为 111.5376 万股。其中，首次授予的限制
性股票数量由 92.4376 万股调整为 89.2376 万股，预留授予的限制性股票数量
由 23.10 万股调整为 22.30 万股。
    公司对本次激励计划中激励对象名单及授予数量的调整符合《公司法》《证
券法》《管理办法》《激励计划》及其摘要的相关规定，激励对象的主体资格合
法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    因此，监事会同意《关于调整 2022 年第一期限制性股票激励计划相关事项
的议案》的相关内容。

    六、法律意见书的结论性意见

    上海君澜律师事务所律师认为：根据 2021 年年度股东大会对董事会的授权，
截至本法律意见书出具之日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次
调整原因、调整后的人数、数量、授予价格及授予日的确定均符合《管理办法》
《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以
下简称“《监管指南》”）及《激励计划》的相关规定，公司和授予的激励对象不
存在上述不能授予限制性股票的情形，《激励计划》规定的限制性股票的授予条
件已经满足；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》
的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续
的信息披露义务。

    七、备查文件

    1、上海晶丰明源半导体股份有限公司第二届董事会第二十六次会议决议；
    2、上海晶丰明源半导体股份有限公司第二届监事会第二十六次会议决议；
    3、上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十六
次会议相关事项的独立意见；
    4、上海君澜律师事务所关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第
一期限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之法律意见书。
特此公告。



             上海晶丰明源半导体股份有限公司
                                 董   事   会
                           2022 年 4 月 26 日