国浩律师（南京）事务所
关于南京迪威尔高端制造股份有限公司
   2021 年第一次临时股东大会的




                     法律意见书




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                             2021 年 8 月
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                           国浩律师（南京）事务所
                关于南京迪威尔高端制造股份有限公司
                         2021 年第一次临时股东大会的
                                 法律意见书


致：南京迪威尔高端制造股份有限公司


     国浩律师（南京）事务所（以下简称“本所”）接受南京迪威尔高端制造股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司 2021 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”、“会议”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等法律、法规、规范性文件以及《南京迪威尔高端制造股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。


     为出具本法律意见书，本所指派律师（以下简称“本所律师”）出席了本次
股东大会，并对公司提供的与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和
验证，在此基础上，本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本法律意见书出具日及以前的相关事
实发表法律意见如下，并同意公司将本法律意见书随本次股东大会决议一并公告。


     一、本次股东大会的召集和召开程序


     （一）本次股东大会的召集
     公司董事会于 2021 年 7 月 26 日召开公司第四届董事会第十七次会议，决定
于 2021 年 8 月 11 日（星期三）召开公司 2021 年第一次临时股东大会。2021 年 7
月 27 日，公司董事会在指定信息披露媒体及网站上发布了《南京迪威尔高端制造
股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议
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通知》”）。《会议通知》中就本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事项、
会议出席对象、会议登记办法等事项予以明确，符合《公司法》、《股东大会规
则》和《公司章程》的有关规定。


     本所律师认为，公司上述行为符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司
章程》关于公司召开股东大会的有关规定。


    （二）本次股东大会的召开
     1、经本所律师见证，本次股东大会于 2021 年 8 月 11 日（星期三）下午 14:00
在江苏省南京市江北新区六合区迪西路 8 号公司三楼 1 号会议室召开，由公司董
事长张利先生主持。本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，没有
股东提出新的议案。本次股东大会召开的时间、地点及内容与上述《会议通知》
一致。
     2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：
通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2021 年 8 月 11 日（星期三）
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过互联网投票平台进行网络投票的时间为
2021 年 8 月 11 日（星期三）9:15-15:00。


     本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定，召集和召开程序合法。


     二、出席本次股东大会人员和召集人的资格


     （一） 出席本次股东大会人员
     1、股东及委托代理人
     出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共计 4 人，代表有表决权的
股份总数 78,750,000 股，占公司股份总数的 40.4537%。其中中小股东及委托代理
人（不含公司的董事、监事、高级管理人员）共计 0 人，代表有表决权的股份总
数 0 股，占公司股份总数的 0%。根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票表
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决结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 1 人，代表有表决权的股份总数
3,000 股，占公司股份总数的 0.0015%。其中中小股东及委托代理人（不含公司的
董事、监事、高级管理人员）共计 1 人，代表有表决权的股份总数 3,000 股，占公
司股份总数的 0.0015%。
     综上，参加本次股东大会现场会议的股东或委托代理人和通过网络投票的股
东共计 5 人，代表有表决权的股份总数 78,753,000 股，占公司股份总数的 40.4552%，
其中中小股东及委托代理人（不含公司的董事、监事、高级管理人员）1 人，代表
公司有表决权股份总数 3,000 股，占公司股份总数的 0.0015%。
     经核查中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的公司截止至 2021 年
8 月 3 日（星期二）15:00 时收市时登记在册的股东、现场出席本次股东大会的股
东以及持合法有效的身份证明、授权委托书、持股凭证的委托代理人，均有资格
出席本次股东大会。
     2、出席本次股东大会的其他人员
     除股东及委托代理人外，出席或列席本次股东大会的人员还有公司的董事、
监事、高级管理人员以及本所律师。


     （二）本次股东大会召集人
     本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为本次股东大会召集人符合《公
司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。


     本所律师认为，出席本次股东大会的人员、会议召集人符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，出席会议人员和会议召集人的资格合
法有效。


     三、本次股东大会的议案


     经本所律师见证，本次股东大会审议表决的议案为：
    1、《关于使用超募资金投资建设深海油气开发水下生产系统关键部件制造项
目的议案》
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    2、《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》
    3、《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事候选人的议案》
    4、《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事候选人的议案》
    5、《关于监事会换届暨选举第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》


     经本所律师见证，上述议案与本次股东大会通知所列的议案一致，不存在会
议现场修改议案、提出临时提案及对该等提案进行表决的情形。


     四、本次股东大会的表决程序和表决结果



     经本所律师见证，本次股东大会现场会议对于《会议通知》中的 5 项议案按
照会议议程进行了审议，并按记名方式投票表决。本次股东大会采取现场记名投
票和网络投票相结合的方式，公司通过上海证券交易所系统为股东提供了网络投
票平台，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会
网络投票的表决权总数和统计数据。
     本次股东大会的主持人在现场会议表决前宣布了现场出席会议的股东和委托
代理人人数及所持有表决权的股份总数。本次股东大会现场会议由 2 名股东代表
和 1 名监事参加了表决投票的清点。
     本次股东大会投票结束后，计票人、监票人合并统计了本次股东大会现场投
票和网络投票的表决结果。本次股东大会审议的议案表决情况如下：
     1、审议通过《关于使用超募资金投资建设深海油气开发水下生产系统关键部
件制造项目的议案》
     表决结果：同意 78,753,000 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的
100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0%；弃权 0 股，占
出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0%。
     其中，中小股东表决情况为：同意 3,000 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0%；
弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0%。
     2、审议通过《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》
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     表决结果：同意 78,750,000 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的
99.9961%；反对 3,000 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0.0039%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0%。
     3、审议通过《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事候选人的议
案》
     表决结果：

                                                同意股数        占出席会议有效表决权的比
                  议案名称
                                                （股）                  例（%）

 选举张利先生为公司第五届董事会非独立董事       78,750,000              99.9961
选举李跃玲女士为公司第五届董事会非独立董事      78,750,000              99.9961
 选举张洪先生为公司第五届董事会非独立董事       78,750,000              99.9961
选举虞晓东先生为公司第五届董事会非独立董事      78,750,000              99.9961

     4、审议通过《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事候选人的议案》
     表决结果：

                                             同意股数        占出席会议有效表决权的比例
                  议案名称
                                             （股）                    （%）

 选举张金先生为公司第五届董事会独立董事      78,750,000                 99.9961
选举赵国庆先生为公司第五届董事会独立董事     78,750,000                 99.9961
选举王宜峻女士为公司第五届董事会独立董事     78,750,000                 99.9961

     5、审议通过《关于监事会换届暨选举第五届监事会非职工代表监事候选人的
议案》
     表决结果：

                                                     同意股数       占出席会议有效表决权
                     议案名称
                                                       （股）           的比例（%）

 选举何蓉女士为公司第五届监事会非职工代表监事       78,750,000            99.9961
选举路明辉先生为公司第五届监事会非职工代表监事      78,750,000            99.9961

     根据会议统计结果，提交本次股东大会审议的议案由符合《公司法》和《公
司章程》规定的表决权票数通过；出席本次股东大会的股东及委托代理人对表决
结果没有提出异议。
     本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决程序和表决结果合法有效。
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五、结论意见


    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等有关法
律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员和会
议召集人的资格合法有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。


     （以下无正文）