中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等有关规定，作为华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）
的保荐机构，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）
对华润微首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核
查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年3月10
日出具的《关于同意华润微电子有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证
监许可〔2021〕843号），同意华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公
司”）向特定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增104,166,666股股
份已于2021年4月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发
行新增股份登记托管及股份限售手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票，限售股股东数量为78
名，限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为
104,166,666股，占公司股本总数的7.8909%，具体详见公司2021年4月28日在上海
证券交易所网站上披露的《2020年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公
告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量104,166,666股，现锁定期即将届满，
将于2021年10月27日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，自公司向特定对象发行限
售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
1
三、本次上市流通的限售股有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所获得的股
票限售期限为自发行结束之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次战略配售限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 104,166,666 股
1、本次上市流通的向特定对象发行股票数量为 104,166,666 股，限售期为 6
个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部股份数量。
2、本次上市流通的限售股全部为向特定对象发行股票。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 27 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占 本次上市 剩余限
序 持有限售
股东名称 公司总股本比 流通数量 售股数
号 股股数
例 （股） 量（股）
重庆西永微电子产业园区开
1 31,250,000 2.3673% 31,250,000 0
发有限公司
2 国泰君安证券股份有限公司 6,354,166 0.4813% 6,354,166 0
济南江山投资合伙企业（有限
3 6,250,000 0.4735% 6,250,000 0
合伙）
中国国有企业结构调整基金
4 4,166,666 0.3156% 4,166,666 0
股份有限公司
深圳市中金岭南资本运营有
5 4,166,666 0.3156% 4,166,666 0
限公司
诺德基金－山东铁路发展基
6 金有限公司－诺德基金浦江 4,166,666 0.3156% 4,166,666 0
70 号单一资产管理计划
JPMORGAN CHASE
7 BANK,NATIONAL 3,625,000 0.2746% 3,625,000 0
ASSOCIATION
2
重庆渝富资本运营集团有限
8 3,125,000 0.2367% 3,125,000 0
公司
9 浙商证券股份有限公司 3,125,000 0.2367% 3,125,000 0
10 全国社保基金五零三组合 3,125,000 0.2367% 3,125,000 0
宁波宏阳投资管理合伙企业
11 （有限合伙）－宏阳专项基金 3,125,000 0.2367% 3,125,000 0
二期私募证券投资基金
招商银行股份有限公司－银
12 华心佳两年持有期混合型证 2,562,500 0.1941% 2,562,500 0
券投资基金
宁波银行股份有限公司－景
13 顺长城成长龙头一年持有期 2,083,332 0.1578% 2,083,332 0
混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－银
14 华心享一年持有期混合型证 1,958,333 0.1483% 1,958,333 0
券投资基金
交通银行股份有限公司－富
15 国均衡优选混合型证券投资 1,770,833 0.1341% 1,770,833 0
基金
基本养老保险基金八零四组
16 1,750,000 0.1326% 1,750,000 0
合
中国农业银行股份有限公司
17 －富国成长领航混合型证券 1,562,500 0.1184% 1,562,500 0
投资基金
共青城安芯投资合伙企业（有
18 1,187,500 0.0900% 1,187,500 0
限合伙）
中国工商银行股份有限公司
19 －富国成长策略混合型证券 1,145,833 0.0868% 1,145,833 0
投资基金
财通基金－海通证券股份有
20 限公司－财通基金君享佳鑫 1,041,667 0.0789% 1,041,667 0
单一资产管理计划
21 浙江韦尔股权投资有限公司 1,020,838 0.0773% 1,020,838 0
上海浦东发展银行股份有限
22 公司－中欧价值成长混合型 937,501 0.0710% 937,501 0
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司
23 －富国互联科技股票型证券 937,500 0.0710% 937,500 0
投资基金
招商银行股份有限公司－中
24 895,833 0.0679% 895,833 0
欧启航三年持有期混合型证
3
券投资基金
交通银行股份有限公司－中
25 欧责任投资混合型证券投资 854,167 0.0647% 854,167 0
基金
兴业银行股份有限公司－富
26 国兴远优选 12 个月持有期混 812,500 0.0615% 812,500 0
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司
27 －景顺长城环保优势股票型 729,167 0.0552% 729,167 0
证券投资基金
招商银行股份有限公司－中
28 欧嘉和三年持有期混合型证 625,000 0.0473% 625,000 0
券投资基金
财通基金－华宝证券有限责
29 任公司－财通基金天禧定增 625,000 0.0473% 625,000 0
8 号单一资产管理计划
上海浦东发展银行股份有限
30 公司－景顺长城电子信息产 625,000 0.0473% 625,000 0
业股票型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－中
31 欧均衡成长混合型证券投资 625,000 0.0473% 625,000 0
基金
诺德基金－东兴证券股份有
32 限公司－诺德基金浦江 66 号 625,000 0.0473% 625,000 0
单一资产管理计划
基本养老保险基金一二零六
33 604,167 0.0458% 604,167 0
组合
交通银行股份有限公司－中
34 520,833 0.0395% 520,833 0
欧嘉选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司
35 －富国文体健康股票型证券 479,166 0.0363% 479,166 0
投资基金
中国光大银行股份有限公司
36 －中欧新动力股票型证券投 458,333 0.0347% 458,333 0
资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司
37 －景顺长城创新成长混合型 416,667 0.0316% 416,667 0
证券投资基金
鹏华基金－建设银行－中国
人寿－中国人寿保险（集团）
38 416,666 0.0316% 416,666 0
公司委托鹏华基金管理有限
公司定增组合
4
中欧基金－光大银行－中欧
39 基金阳光 1 号集合资产管理 333,333 0.0253% 333,333 0
计划
中国建设银行股份有限公司
40 －富国天博创新主题混合型 312,500 0.0237% 312,500 0
证券投资基金
招商银行股份有限公司－景
41 顺长城成长领航混合型证券 312,500 0.0237% 312,500 0
投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限
公司－中欧优势成长三个月
42 312,500 0.0237% 312,500 0
定期开放混合型发起式证券
投资基金
财通基金－纯达定增精选一
号私募证券投资基金－财通
43 312,500 0.0237% 312,500 0
基金纯达定增精选 1 号单一
资产管理计划
招商银行股份有限公司－中
44 欧嘉泽灵活配置混合型证券 229,167 0.0174% 229,167 0
投资基金
中国农业银行股份有限公司
45 －富国价值优势混合型证券 208,333 0.0158% 208,333 0
投资基金
中国建设银行股份有限公司
46 －中欧电子信息产业沪港深 208,333 0.0158% 208,333 0
股票型证券投资基金
财通基金－江海证券有限公
47 司－财通基金玉泉 998 号单 208,333 0.0158% 208,333 0
一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有
48 限公司－财通基金天禧定增 208,333 0.0158% 208,333 0
15 号单一资产管理计划
财通基金－金樟金石 3 号私
募证券投资基金－财通基金
49 208,333 0.0158% 208,333 0
安吉 233 号单一资产管理计
划
中国建设银行股份有限公司
50 －富国高端制造行业股票型 166,667 0.0126% 166,667 0
证券投资基金
财通基金－光大银行－中国
51 104,167 0.0079% 104,167 0
银河证券股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限
52 公司－鹏华前海万科 REITs 104,167 0.0079% 104,167 0
封闭式混合型发起式证券投
5
资基金
富国基金－国泰君安证券－
53 富国基金－安信证券资产管 104,167 0.0079% 104,167 0
理计划
财通基金－申万宏源证券有
54 限公司－财通基金君享通财 104,167 0.0079% 104,167 0
单一资产管理计划
财通基金－徐溢－财通基金
55 104,167 0.0079% 104,167 0
宏妤 1 号单一资产管理计划
富国富增股票型养老金产品
56 104,167 0.0079% 104,167 0
－中国银行股份有限公司
财通基金－龚晨青－财通基
57 金哈德逊 99 号单一资产管理 104,167 0.0079% 104,167 0
计划
中国工商银行股份有限公司
58 －富国龙头优势混合型证券 83,333 0.0063% 83,333 0
投资基金
财通基金－长城证券股份有
59 限公司－财通基金天禧定增 62,500 0.0047% 62,500 0
12 号单一资产管理计划
财通基金－湖南日报优选定
增 1 号私募证券投资基金－
60 62,500 0.0047% 62,500 0
财通基金湘报优选 1 号单一
资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基
61 金浦江韶夏资本 1 号单一资 41,667 0.0032% 41,667 0
产管理计划
财通基金－工商银行－财通
62 基金天禧东源 2 号集合资产 41,667 0.0032% 41,667 0
管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基
63 金玉泉 963 号单一资产管理 31,250 0.0024% 31,250 0
计划
财通基金－首创证券股份有
64 限公司－财通基金汇通 1 号 31,250 0.0024% 31,250 0
单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号私
65 募证券投资基金－财通基金 31,250 0.0024% 31,250 0
悬铃 1 号单一资产管理计划
中国光大银行股份有限公司
66 －财通量化价值优选灵活配 29,167 0.0022% 29,167 0
置混合型证券投资基金
6
财通基金－招商银行－财通
67 基金瑞通 1 号集合资产管理 29,167 0.0022% 29,167 0
计划
财通基金－工商银行－财通
68 基金西湖大学定增量化对冲 25,000 0.0019% 25,000 0
1 号集合资产管理计划
财通基金－黄聿成－财通基
69 金理享 1 号单一资产管理计 20,833 0.0016% 20,833 0
划
诺德基金－光大证券私募领
航优选扶植 1 号定向资产管
70 20,833 0.0016% 20,833 0
理合同－诺德基金浦江 15 号
单一资产管理计划
财通基金－李彧－财通基金
71 玉泉 1003 号单一资产管理计 20,833 0.0016% 20,833 0
划
财通基金－李明生－财通基
72 金飞鹰 1 号单一资产管理计 20,833 0.0016% 20,833 0
划
财通基金－张晓春－财通基
73 金天禧定增 30 号单一资产管 20,833 0.0016% 20,833 0
理计划
财通基金－海浪资本海浪 2
号私募证券投资基金－财通
74 20,833 0.0016% 20,833 0
基金海浪资本海浪 2 号单一
资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基
75 金玉泉 1058 号单一资产管理 20,833 0.0016% 20,833 0
计划
财通基金－上海渊流价值成
长三号私募证券投资基金－
76 20,833 0.0016% 20,833 0
财通基金玉泉 1080 号单一资
产管理计划
财通基金－上海朗程投资管
77 理有限公司－财通基金玉泉 20,833 0.0016% 20,833 0
1006 号单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲 2
号私募证券投资基金－财通
78 10,417 0.0008% 10,417 0
基金添盈增利 8 号单一资产
管理计划
合计 104,166,666 7.8909% 104,166,666 0
7
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 向特定对象发行股票 104,166,666 6
合计 104,166,666 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，华润微电子有限公司向特定对象发行限售股份持
有人严格遵守了其在参与公司本次向特定对象发行中做出的承诺。本次限售股份
上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
8
