证券代码：688396         证券简称：华润微           公告编号：2022-020




                       华润微电子有限公司
             关于调整 2021 年限制性股票激励计划
                          相关事项的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    2022 年 3 月 16 日，华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）

第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2021 年第二类限制性股票

激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2021 年 12 月 24 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了

《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及

《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》等相关

议案。公司于 2021 年 12 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露了相关公告。

    （二）2022 年 2 月 15 日，公司收到华润（集团）有限公司转发的国务院国

有资产监督管理委员会《关于华润微电子有限公司实施第二类限制性股票激励计

划的批复》（国资考分[2022]49 号），国务院国有资产监督管理委员会原则同意公

司实施第二类限制性股票激励计划。公司于 2022 年 2 月 16 日在上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）披露了《华润微电子有限公司关于 2021 年限制性股票

                                    1
激励计划获国务院国资委批复的公告》（公告编号：2022-003）。

    （三）2022 年 2 月 22 日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关

于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

及《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划实施考核办法（修订稿）>的

议 案 》 等 相 关 议 案 。 公 司 于 2022 年 2 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

    （四）2022 年 2 月 23 日至 2022 年 3 月 4 日，公司对本激励计划首次授予

部分激励对象名单进行了公示。在公示期限内，公司个别员工向公司询问了激励

对象确定规则、流程等情况，公司就员工相关疑问进行了解释和说明。截至公示

期满，公司未收到其他意见。2022 年 3 月 5 日，公司于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露了《华润微电子有限公司独立董事关于公司 2021 年限

制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》（公告编号：2022-016）。

    （五）2022 年 3 月 11 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并

通过了《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘

要的议案》《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划实施考核办法（修订

稿）>的议案》《关于公司<2021 年第二类限制性股票激励计划管理办法>的议案》

《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年第二类限制性股票激励计划相

关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限

制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予

限制性股票所必需的全部事宜。

    （六）2022 年 3 月 12 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露《华润微电子有限公司关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情

人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-018）。
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    （七）2022 年 3 月 16 日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关

于调整 2021 年第二类限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首

次授予限制性股票的议案》。公司于 2022 年 3 月 17 日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

    二、调整事由及调整结果

    公司董事会于 2022 年 3 月 16 日根据股东大会的授权审议通过了《关于调整

2021 年第二类限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本次激励计划激励对象

人数及拟授予数量进行调整。本次调整后，本次激励计划首次授予部分激励对象

确认为 1,273 人，首次授予部分限制性股票数量确认为 1,181.20 万股。

    本次调整后的激励对象属于经公司 2022 年第一次临时股东大会批准的激励

计划中规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司

2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司<2021 年第二类限制性股票激

励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》内容一致。根据公司 2022 年第一次临

时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予

数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、律师法律意见书的结论意见

    北京市环球律师事务所认为：公司本次激励计划的调整及首次授予相关事项

已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指

南》 及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定；本次调整的内容不违反《管

理办法》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次激励计划首次授予的

授予日不违反《管理办法》及《激励计划（草案修订稿）》中关于授予日的相关
                                     3
规定；截至首次授予日，本次激励计划的授予条件已经满足，公司向激励对象授

予限制性股票不违反《管理办法》及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定。

    五、独立董事对本次调整限制性股票激励计划的独立意见
    经认真审阅《关于调整 2021 年第二类限制性股票激励计划相关事项的议案》，
我们认为：
    1、公司本次对 2021 年第二类限制性股票激励计划相关事项的调整符合《中
华人民共和国证券法》 上市公司股权激励管理办法》 国有控股上市公司（境内）
实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问
题的通知》《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通
知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》等有
关法律、法规和规范性文件的规定以及公司《2021 年第二类限制性股票激励计
划（草案修订稿）》的相关规定，履行了必要的程序。
    2、本次调整在公司 2022 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合
法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    3、本次调整后，本次激励计划首次授予部分激励对象确认为 1,273 人，首
次授予部分限制性股票数量确认为 1,181.20 万股。除上述调整内容外，本次激励
计划其他内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
    4、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已回避表决，董事会审议和决
策程序合法、合规。
    综上，我们一致同意《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》的相关事项。




    特此公告。

                                               华润微电子有限公司董事会

                                                       2022 年 3 月 17 日



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