董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告



            江苏中信博新能源科技股份有限公司
             2021 年度审计委员会履职情况报告

    根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关法律法规和公司《审计

委员会工作细则》、《董事会审计委员会年报工作规程》等相关规定，作为江苏

中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会成员，

我们积极履行董事会审计委员会的工作职责，本着客观、公正、独立的原则，恪

尽职守、勤勉尽责。现就审计委员会 2021 年度工作情况汇报如下：


一、审计委员会基本情况


    公司第二届董事会审计委员会由独立董事王怀明先生、独立董事沈文忠先生

和董事蔡浩先生组成，其中王怀明先生为第二届董事会审计委员会主任委员；第

二届董事会审计委员会委员中独立董事占比达 2/3，审计委员会成员具有能够胜

任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证券交易所的相关规定

及《公司章程》等制度的有关求。


二、审计委员会会议召开情况


    2021 年度，审计委员会共召开 7 次会议，全体委员均出席了会议，具体情况

如下：


    1、2021 年 4 月 15 日，召开公司第二届董事会审计委员会 2021 年第一次会

议，会议审议了《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2020

年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2020 年度董事会审计委员会履职情况报

告议案》、《关于公司续聘 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案》、《关于

公司 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2021 年度财务预算报告的议

案》、《关于公司 2020 年度计提资产减值准备的议案》、《关于公司 2020 年度

募集资金存放及使用情况专项报告的议案》。
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    2、2021 年 4 月 28 日，召开公司第二届董事会审计委员会 2021 年第二次会

议，会议审议了《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》、《关于使用超募资金

对募投项目追加投资及投资建设新项目的议案》、《关于注销募集资金账户的议

案》。


    3、2021 年 8 月 18 日，召开公司第二届董事会审计委员会 2021 年第三次会

议，会议审议了《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2021

年半年度募集资金存放及使用情况专项报告的议案》。


    4、2021 年 9 月 13 日，召开公司第二届董事会审计委员会 2021 年第四次会

议，会议审议了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公

司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于公司与关联方共同设立

控股子公司暨关联交易的议案》、《关于转让全资子公司部分股权给员工持股平

台暨关联交易的议案》。


    5、2021 年 10 月 28 日，召开公司第二届董事会审计委员会第五次会议，会议

审议了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》。


    6、2021 年 11 月 19 日，召开公司第二届董事会审计委员会第六次会议，会议

审议了《关于转让控股子公司部分股权给员工持股平台暨关联交易的议案》。


    7、2021 年 12 月 30 日，召开公司第二届董事会审计委员会第七次会议，会议

审议了《关于部分募投项目增加实施地点的议案》。


三、审计委员会 2021 年度主要工作情况


    （一）监督及评价外部审计机构工作。


    公司外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）所有职员未在公司任

职，未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他形式的经济利益，会计事务

所与公司之间不存在直接或间接的互相投资情况，也不存在密切的经营关系；审

计小组成员与公司决策层之间不存在关联关系；在本次审计中会计师事务所及审
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计成员保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本准则中关于保持

独立性的要求。审计项目组成员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关

的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。


   （二）指导内部审计工作


   报告期内，我们认真审阅了公司年度内部审计工作计划，督促公司内部审计

机构严格按照工作计划执行，始终保持与公司内审部门的沟通，对内部审计发现

的问题及时给出指导性意见，充分发挥审计委员会的作用。要求公司审计部门强

化体系建设，指导公司总部及分子公司内部控制及内部审计的质量和水平，进一

步提高管理水平，提升风控意识。在审计过程中，经审阅内部审计工作报告，未

发现内部审计工作存在重大问题的情况。


   （三）审议公司编制的定期报告


   报告期内，公司董事会审计委员会召开会议，认真审阅了公司于 2021 年披露

的定期报告及财务报告。经审阅，董事会审计委员会认为：公司报告期内披露的

定期报告符合法律法规及《公司章程》等相关规则制度的规定，真实、准确反映

了公司财务状况和经营成果；公司的财务报告真实、准确、完整，财务报表能够

反映公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载，不存在相关

欺诈、舞弊行为及重大错报；报告期内公司不存在重大会计差错调整、重大会计

政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。


   （四）对关联交易和对外担保事项的审核


   2021 年，公司董事会审计委员持续重点关注公司关联交易和对外担保事项的

规范运作情况，董事会审计委员会认为公司关联交易符合《公司法》《证券法》

《上市公司证券发行管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对外担

保在执行时严格遵照《公司章程》中有关对外担保决策权力与程序的相关规定，

并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务，

不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，也不存在直接或间接为资产负债
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率超过 70%的被担保对象提供担保的情况，未损害公司及股东特别是中小股东的利

益。


    （五）评估内部控制的有效性


    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易

所有关规定的要求，继续深化内控体系建设，建立了较为完善的公司治理结构和

治理制度，同时，公司指定审计部专职负责对内部控制执行情况进行日常检查监

督，对公司内控设计及执行情况进行评价 。报告期内，公司严格执行各项法律法

规，公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、经营层规范运作，切实保障

了公司和股东的合法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中

国证监会发布的有关上市公司治理规范。


四、总体评价


    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指

引》和公司《董事会审计委员会工作细则》等相关法律法规及公司制度的规定，

恪尽职守、尽职尽责地履行审计委员会的职责，运用自身专业知识及相关经验，

监督公司外部审计，指导内部审计和内部控制工作，维护审计的独立性，加强公

司财务报告信息的真实性和可靠性，促进公司完善治理结构。


    2022 年，我们将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，进一步加强公司外部

审计、内部审计、经营管理层之间的沟通，提高专业水平与决策能力，更好地完成

公司及董事会的各项委托，维护公司、股东、尤其是社会公众股股东的权益。




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                                                            2022 年 4 月 26 日