安信证券股份有限公司
关于江苏中信博新能源科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为江苏中信
博新能源科技股份有限公司（以下简称“中信博”、“公司”或“发行人”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法律法规的规定，对中信博在 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了
核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会 2020 年 7 月 28 日出具的《关于同意江苏中信博
新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1583
号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股 3,392.8870 万股，每股发行价
格 42.19 元 ， 新 股 发行 募 集 资 金 总 额 1,431,459,025.30 元 ， 扣除 发 行 费 用
124,404,221.84 元，募集资金净额为 1,307,054,803.46 元。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对上述公开发行股票的资金到位情况进行了审验并出具了信会师报
字[2020]第 ZF10756 号《验资报告》。上述募集资金已全部存放于募集资金专户
管理。
（二）募集资金使用及结余情况
报告期内，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
时间 募集资金专户发生情况
募集资金期初余额 229,362,368.50
减：募投项目支出 256,159,078.31
减：银行手续费 2,066.42
1
减：闲置资金购买理财产品 1,281,000,000.00
加：赎回理财产品本金 1,636,000,000.00
加：理财产品利息收入 22,680,048.75
加：专户利息收入 1,859,008.59
加：募投项目收到追加投资款 65,000,000.00
减：超募资金追加投资 65,000,000.00
减：超募资金永久补流 188,875,827.02
截至 2021 年 12 月 31 日专户余额 163,864,454.09
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司依照《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《江苏中信博新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管
理制度）。该管理制度于 2020 年 3 月 21 日经公司 2020 年第三次临时股东大会审
议通过并生效实施。
根据管理制度并结合经营需要，公司从 2020 年 8 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资
金专户存储三方(四方)监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专
款专用。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行账户存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中信银行股份有限公 太阳能光伏支架生产
8112001014100556800 70,700,556.33
司苏州分行 基地建设项目
江苏中信博新能源科
苏州银行股份有限公
51453100000882 17,116,138.45 技股份有限公司研发
司昆山支行
中心项目
江苏昆山农村商业银
行股份有限公司陆家 3052239012016000004869 21,207,401.47 超募资金存储和使用
分行
2
中国银行股份有限公
523575033843 54,840,357.84 超募资金存储和使用
司昆山分行
合计 163,864,454.09
注：公司于 2021 年 4 月 28 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于注销募集
资金账户的议案》，同意公司在有利于募集资金账户管理的前提下，注销部分募集资金账户。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额 130,705.48 本年度投入募集资金总额 44,503.49
变更用途的募集资金总额 13,753.46
已累计投入募集资金总额 80,243.74
变更用途的募集资金总额比例 10.52%
已变更
截至期末累 截至期末 项 目 达
项目， 截至期末 截至期末 项目可行
募集资金 计投入金额 投入进度 到 预 定 本 年 度
承诺投资项 含部分 调 整 后 投承 诺 投 入本 年 度 投累 计 投 入 是否达到 性是否发
承诺投资 与承诺投入 （%） 可 使 用实 现 的
目 变更 资总额 金额 入金额 金额 预计效益 生重大变
总额 金额的差额 (4) ＝ 状 态 日 效益
（如 (1) (2) 化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期
有）
追加投
太阳能光伏
资、增 2022 年
支架生产基 50,131.18 56,631.18 56,631.18 23,808.40 26,881.69 -29,749.49 47.47 否
加实施 9月
地建设项目
地点
江苏中信博
新能源科技
2021 年
股份有限公 否 8,006.73 8,006.73 8,006.73 1,807.51 6,362.04 -1,644.69 79.46 否
12 月
司研发中心
项目
补充流动资
否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 0.00 10,000.00 0.00 100.00 不适用 否
金
投资印度什
新能源私人 2023 年
否 - 7,253.46 7,253.46 0.00 0.00 -7,253.46 0 否
有限公司项 4月
目
承诺投资项
68,137.91 81,891.37 81,891.37 25,615.91 43,243.74 -38,647.64 52.81
目小计
超募资金补
否 - 37,000.00 37,000.00 18,887.58 37,000.00 0.00 100 不适用 否
充流动资金
剩余超募资
否 62,567.57 11,814.11 11,814.11 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用
金
超募资金小
62,567.57 不适用 不适用 18,887.58 37,000.00 不适用 不适用 不适用 否
计
3
合计 130,705.48 130,705.48 130,705.48 44,503.49 80,243.74
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，不存在募投项目先期投入及置换情况
用募集闲置资金暂时补充流动资金情况 报告期内，不存在用募集闲置资金暂时补充流动资金情况
对闲置资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见下文
用超募资金永久补充流动资产或归还银行贷款情况 详见下文
超募资金用于在建项目及新项目的情况 详见下文
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况
（二）用超额募集资金永久补充流动资金情况
公司于 2021 年 9 月 13 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的
议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及不影响募集资金投资
项目正常进行的前提下，拟使用超募资金 18,500.00 万元用于永久补充流动资金，
占超募资金总额的 29.57%。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见、保荐机构安信证券股份有限公司
发表了核查意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计使用超募资金 37,000.00 万元用于永久补充流
动资金。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 9 月 13 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第二十一次会议，分别审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的
前提下，合理使用额度不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金进行投资理财，
购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结
构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日
起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律
文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产
品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。
独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构安信证券股份有限公司
4
对本事项出具了明确的核查意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买的银行保本人民币理财产品的情况详
见下表：
认购金额 产品类 预期年化
存放银行 产品名称 起息日 到期日
（万元） 型 收益率
江苏昆山 昆山农商银行
农村商业 结构性存款 挂钩本
0.80% 或
银行股份 （产品代码： 12,000.00 币理财 2020.9.23 2021.9.10
4.55%
有限公司 YEP20201184 产品
陆家支行 ）
江苏昆山 昆山农商银行
农村商业 结构性存款 挂钩本
0.800% 或
银行股份 （产品代码： 8,000.00 币理财 2020.9.23 2021.9.10
6.425%
有限公司 YEP20201184 产品
陆家支行 ）
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
股份有限 结构性 1.75%-3.2
构 性 存 款 10,000.00 2021.1.08 2021.7.07
公司苏州 存款 %
02679 期
分行
-C21Y80130
中信银行 共赢智信汇率
股份有限 挂钩人民币结
结构性 1.48%-3.5
公司苏州 构 性 存 款 5,000.00 2021.7.9 2021.8.9
存款 5%
分行 05090 期
-C21S80122
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
股份有限 结构性 1.48%-3.5
构 性 存 款 5,000.00 2021.7.9 2021.9.1
公司苏州 存款 9%
05091 期
分行
-C21S80123
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
股份有限 结构性 1.48%-3.6
构 性 存 款 18,000.00 2021.7.9 2021.9.8
公司苏州 存款 %
05092 期
分行
-C21S80124
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
股份有限 结构性 1.48%-3.5
构 性 存 款 5,000.00 2021.9.18 2021.10.18
公司苏州 存款 %
06211 期
分行
-C21QH0110
中信银行 共赢智信汇率 结构性 1.48%-3.5
5,000.00 2021.9.18 2021.11.17
股份有限 挂钩人民币结 存款 3%
5
公司苏州 构 性 存 款
分行 06212 期
-C21QH0111
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
股份有限 结构性 1.48%-3.5
构 性 存 款 14,000.00 2021.9.18 2021.12.17
公司苏州 存款 5%
06213 期
分行
-C21QH0112
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
股份有限 结构性 1.48%-3.5
构 性 存 款 5,000.00 2021.10.20 2021.12.15
公司苏州 存款 2%
06705 期
分行
-C21PL0108
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
股份有限 结构性 1.48%-3.1
构 性 存 款 5,000.00 2021.11.19 2022.1.18
公司苏州 存款 0%-3.50%
07207 期
分行
-C21NK0111
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
股份有限 结构性 1.60%-3.0
构 性 存 款 19,000.00 2021.12.21 2022.2.21
公司苏州 存款 8%-3.48%
07612 期
分行
-C21MJ0102
中国银行 挂钩型结构性
股份有限 存 款 结构性 1.5%-4.57
12,100.00 2021.4.6 2021.9.8
公司昆山 （ CSDVY202 存款 14%
分行 102632）
中国银行 挂钩型结构性
股份有限 存 款 结构性 1.5%-4.57
12,000.00 2021.4.6 2021.9.8
公司昆山 （ CSDVY202 存款 14%
分行 102632）
中国银行 挂钩型结构性
股份有限 存 款 结构性 1.81%-4.6
6,600.00 2021.9.22 2022.4.12
公司昆山 （ CSDVY202 存款 063%
分行 107377）
中国银行 挂钩型结构性
股份有限 存 款 结构性 1.80%-4.5
6,400.00 2021.9.22 2022.4.11
公司昆山 （ CSDVY202 存款 963%
分行 107376）
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的银行保本人民币理
财产品尚未到期的金额为 37,000 万元。
（四）超募资金用于在建项目及新项目的情况
6
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第
十九次会议，分别审议通过了《关于使用超募资金对募投项目追加投资及投资建
设新项目的议案》，同意公司根据实际需求及战略规划，对原募投项目“太阳能
光伏支架生产基地建设项目”进行追加投资，投资金额为人民币 6,500.00 万元；
拟投资建设新项目“江苏中信博新能源科技股份有限公司在印度投资新建贾什新
能源私人有限公司”，投资金额为 1,062 万美元，折合人民币约 7,253.46 万元。
独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的
核查意见。2021 年 5 月 20 日，公司召开 2020 年年度股东大会，表决通过了该
事项。
序号 项目名称 金额（万元） 比例（%）
1 “太阳能光伏支架生产基地建设项目” 6,500.00 47.26
“江苏中信博新能源科技股份有限公司在印度投
2 7,253.46 52.74
资新建贾什新能源私人有限公司”
合计 13,753.46 100.00
截至 2021 年 12 月 31 日，追加投资“太阳能光伏支架生产基地建设项目”
的 6,500 万 元 已 全 部 转 入 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 分 行 （ 账 号 ：
8112001014100556800）募投专户。
截至 2021 年 12 月 31 日，“江苏中信博新能源科技股份有限公司在印度新建
贾什新能源私人有限公司”项目，尚未投入资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年经第二届董事会第二十次会议，第二届监事会第十九次会议审议通
过《关于使用超募资金对募投项目追加投资及投资建设新项目的议案》，决议通
过使用超募资金对募投项目“太阳能光伏支架生产基地建设项目”追加投资 6,500
万元，追加投资后该项目拟投入募集资金总额变更为 56,631.18 万元。具体详见
本核查意见“三、本年度募集资金实际使用情况”之“（四）超募资金用于在建
项目及新项目的情况”。
2021 年 12 月 30 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二
十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施地点的议案》，同意将公
司“太阳能光伏支架生产基地建设项目”在原实施地点安徽省芜湖市繁昌区的基
7
础上，增加项目实施地点常州市金坛区，即公司常州生产基地所在地。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构安信证券股份有限公司
发表了核查意见。
报告期内，部分募投项目及实施地点变更前后具体情况如下：
募投项目 变更前后 实施地点 投资金额（万元）
太阳能光伏支架生产基地建设项目 变更前 安徽省芜湖市繁昌区 50,131.18
安徽省芜湖市繁昌区
太阳能光伏支架生产基地建设项目 变更后 56,631.18
江苏省常州市金坛区
上述募投项目除增加投资总额、实施地点外，募投项目实施主体、建设内容
等均不存在变化。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集
资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金
的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大
问题。
六、会计师对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意
见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司《2021 年度募集资金存放
与使用情况专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查过程及意见
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中信博募集
8
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报
告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高级管理人员进
行沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：公司首次公开发行股票募集资金在2021年度的存放
与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规和公司相关募集资金管理
办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义
务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
9
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
______________ ______________
郑 旭 朱 赟
安信证券股份有限公司
2022 年 月 日
10