深圳震有科技股份有限公司

                  2020 年度审计委员会履职报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规
定和要求，公司董事会审计委员会在 2020 年度勤勉尽责，认真履行了董事会审
计委员会的各项工作职责，现对 2020 年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会的基本情况
    公司第二届董事会审计委员会由独立董事钟水东先生、董事张中华先生、
独立董事邱春生先生 3 名成员组成，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的
2/3，主任委员由具备会计专业资格的钟水东先生担任。

二、董事会审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，历次会议均由全体
委员出席，具体情况如下：

 召开时间        会议届次                      议案名称
                               《关于报出公司近三年（2017 年、2018 年
            第二届董事会审计委
                               及 2019 年）财务报告的议案》
2020/3/10   员会 2020 年第一次
                               《关于公司及子公司申请贷款并提供担保、
                    会议
                               反担保的议案》
                               《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
                               《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》
                               《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》
                               《关于公司 2020 年度研发预算方案的议案》
                               《关于 2020 年度公司及子公司向银行申请
            第二届董事会审计委
                               综合授信额度及为综合授信额度内贷款提
2020/4/10   员会 2020 年第二次
                               供担保进行授权的议案》
                    会议
                               《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》
                               《公司董事会审计委员会 2019 年度履职报
                               告》
                               《公司 2019 年度内部控制审计报告》
                               《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》
                               《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的
            第二届董事会审计委
                               议案》
2020/8/17   员会 2020 年第三次
                               《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
                    会议
                               动资金的议案》

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                              《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
                              理的议案》
           第二届董事会审计委 《关于增加募投项目实施主体和地点并使
 2020/9/7  员会 2020 年第四次 用部分募集资金对全资子公司增资以实施
                   会议       募投项目的议案》
                              《关于公司 2020 年第三季度报告全文及正
           第二届董事会审计委
                              文的议案》
2020/10/25 员会 2020 年第五次
                              《关于使用部分超募资金永久补充流动资
                   会议
                              金的议案》
三、董事会审计委员会相关工作履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构天健会计师事务所（特
殊普通合伙）执行 2020 年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了监
督和评价，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业
务财务报表审计资格，遵循独立、客观、公正的执业准则，能够严格执行制定的
审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行
审计工作。

（二）指导内部审计和内部控制工作

    董事会审计委员会参与制定内部审计和内部控制工作计划，充分发挥审计
委员会职能，监督和指导相关内控部门严格按照工作计划进行各项工作，确保公
司规范运作。报告期内公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部
管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司
和股东的合法权益。

（三）审阅财务报表并对其发表意见

    董事会审计委员会认真审阅了公司各期编制的财务会计报表,认为公司财
务报告符合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定,会计记录真实、可信、
完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，能公允反映公司财务状况和经
营成果。公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策变更、估计变更、涉及重
要会计判断及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通


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    报告期内，董事会审计委员会就重大审计工作事宜与公司管理层、天健会
计师事务所（特殊普通合伙）积极协调，并充分讨论沟通，提高审计工作效率，
保障公司审计工作顺利进行。

四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会根据上海证券交易所《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《董事
会审计委员会工作细则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计
委员会的职能，依托各自的专业背景和经验，对公司定期报告的编制、内部审计
的监督、外部审计的评估和公司关联交易的合理性进行了审慎的讨论和审议，切
实履行了董事会审计委员会的责任和义务，较好地维护了公司与全体股东的合法
权益。

    2021 年，董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，充
分发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司稳健经营、规范运作，切实维护
公司与全体股东的合法权益。

    特此报告。

                                              深圳震有科技股份有限公司
                                                第二届董事会审计委员会
                                                钟水东、张中华、邱春生




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