深圳震有科技股份有限公司投资者关系管理制度




                     深圳震有科技股份有限公司

                          投资者关系管理制度


                               第一章    总     则

     第一条    为了进一步推动深圳震有科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司与投资者关系管理工
作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律、法规、规范性文件及《深圳震有科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。

     第二条    投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强
与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治
理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。

     第三条    公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所有关业务规则的规定，不
得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息。

     第四条    投资者关系管理的目的：

     1、 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。

     2、 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

     3、 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

     4、 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

     5、 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

     第五条    公司投资者关系管理的基本原则：

     1、 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

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    2、 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    3、 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求。

    4、 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

                       第二章 投资者关系管理的内容和方式

    第六条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    1、 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等；

    2、 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

    3、 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新
产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

    4、 公司的环境、社会和治理信息；

    5、 企业文化建设；

    6、 股东权利行使的方式、途径和程序等；

    7、 投资者诉求处理信息；

    8、 公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    9、 公司的其他相关信息。

    第七条   根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定应进行披
露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定媒体公布。

    第八条   公司不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或
泄露未公开重大信息。

    确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网
络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时段开始前披露
相关公告。

    第九条     公司将明确区分宣传广告与媒体的报道，不以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司将及时关注媒体的宣传报道，必要时
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可适当回应。

    第十条     公司应多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和上海证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采
取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发
现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

    第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。

    公司应当积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关系互动平台等公
益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    第十二条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关
系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。公司
应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务
情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股
票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

    第十三条 公司设立专门的投资者咨询电话和传真，确保咨询电话、传真和
电子信箱等对外联系渠道畅通，充分关注上证 e 互动平台相关信息，并通过有效
形式向投资者答复和反馈相关信息。咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工
作时间线路畅通、认真接听，对投资者提问给予及时回复，及时发布和更新投资
者关系管理工作相关信息。公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。
当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

    公司应当每月汇总投资者来电来函、机构投资者调研、媒体采访等问答记录，
并通过上证 e 互动平台的“科创公司发布”栏目予以发布。

    公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系
的交流活动。

    对于投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当加以汇总梳理，并
将问题和答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。

    第十四条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息
和未公开的重大事件信息。
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    第十五条 公司可在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营
情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取
相关建议。

    公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对
于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

    第十六条 公司应当努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开
的时间和地点以便于股东参加。公司将为中小股东发言、提问提供便利，为投资
者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。股东大会应当提供网
络投票的方式。

    第十七条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

    第十八条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资
者或分析师等相关机构和人员。

    第十九条 公司将在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项
沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分
沟通和协商。

    公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络
投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传
真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。

    公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。

    第二十条     存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监会、上海证券交
易所的规定召开投资者说明会：

    1、公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    2、公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    3、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
       露重大事件；

    4、公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    5、其他应当召开投资者说明会的情形。

    第二十一条 公司拟召开投资者说明会的，应当在说明会拟召开日前发布公

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告，预告说明会的具体事项。公告应当包括以下内容：

    1、本次说明会的类型，披露说明会的具体事项；

    2、本次说明会的召开时间和地点；

    3、参加说明会的机构及个人的相关信息，包括公司相关人员、机构投资者、
       中介机构、媒体、相关监管机构、行业专家等；

    4、机构和个人以现场、网络或者电话方式参加本次说明会的方式；

    5、提前征集投资者问题的互动渠道；

    6、本次投资者说明会的负责人及联系方式。

    公司的董事会秘书和财务负责人应当参与投资者说明会。公司董事长、总经
理等高级管理人员以及其他具体工作的负责人可以视情况出席会议。

    公司应当邀请投资者通过现场、网络、电话等方式参与投资者说明会，并在
投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道。公司应当在说明会上
对投资者较为关注的问题予以答复。

    公司可以邀请相关中介机构、媒体等人员以现场、网络和电话等方式参与投
资者说明会。

    公司召开投资者说明会未以网络形式向投资者实时公开的，应当在中国证监
会的指定媒体上发布公告或者通过上证所信息网络有限公司的服务平台全面如
实地向投资者披露说明会的召开情况。

    第二十二条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除按照上市规
则及时履行信息披露义务外，还将通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍
情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总
监或其他责任人应当参加说明会。

    第二十三条 公司若出现年度净利润较上一年度大幅下降或者具有分红能力
但现金分红水平较低等情形，且上述情形受到市场高度关注或质疑的，公司可举
行网上、网下或其他形式的路演。



                  第三章 投资者关系工作的组织与实施
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    第二十四条      公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度；监事
会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督；董事会秘书负责投资者关系管理
工作。

    第二十五条      公司证券事务部为投资者关系管理职能部门，具体负责公
司投资者关系的日常管理工作。

    第二十六条 投资者关系工作包括的主要职责是：

1、拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

2、组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

3、组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会
   以及管理层；

4、管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

5、保障投资者依法行使股东权利；

6、配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

7、统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

8、开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，
保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号
码、地址如有变更应及时公布。

    第二十七条      公司建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资
者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼
等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

    第二十八条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资
者关系活动中代表公司发言，也不得泄露公司秘密及尚未公开的重要信息。

    第二十九条      公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者
关系工作。

    第三十条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质和技能：

    1、 对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、项目流程、管理、研发、
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市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了
解；

       2、 具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、
法规和证券市场运作机制；

       3、 具有良好的沟通和协调能力；

       4、 具有良好的品行、诚实信用；

       5、 准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。

       第三十一条     公司可采取适当方式组织公司董事、监事、高级管理人员
和相关人员进行法律法规、部门规章、上海证券交易所业务规则以及投资者关系
管理工作相关知识培训或学习。

    第三十二条        公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和工作人员在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

       1、 透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；

       2、 透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

       3、 选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

       4、 对公司证券价格作出预测或承诺；

       5、 未得到明确授权的情况下代表公司发言；

       6、 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

       7、 违反公序良俗，损害社会公共利益；

       8、 其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。



                               第六章 附    则

       第三十三条     本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司
章程》的规定为准。

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第三十四条   本制度由公司董事会负责解释和修订。

第三十五条   本制度自董事会审议通过后生效，修改时亦同。




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