中国国际金融股份有限公司
关于诺诚健华医药有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为诺诚健
华医药有限公司（以下简称“诺诚健华”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票并在科创板上市以及持续督导的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规
定，就诺诚健华 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
诺诚健华首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2022 年 7 月 15 日经中
国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2022]1524 号《关于同意诺诚健华医药有限
公司首次公开发行股票注册的批复》），公司据此采用向战略投资者定向配售、网下向符
合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市
值的社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行了 264,648,217 股股票，每股发行
价格为人民币 11.03 元，募集资金总额为人民币 291,906.98 万元。扣除新股发行费用（不
含增值税）后，募集资金净额为人民币 277,881.56 万元。安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 9 月 16
日出具了安永华明（2022）验字第 61576403_B01 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币万元）
募集资金总额 291,906.98
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减：券商含税承销佣金及保荐费（注） 11,783.75
收到募集资金总额 280,123.23
加：2022 年利息收入 760.79
2022 年 12 月 31 日募集资余额 280,884.03
注：保荐及承销费（含增值税）为人民币 11,889.75 万元，其中人民币 106.00 万元已提前支付。上
述比例合计与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入的原因造成。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《A 股募集资金
管理办法》。根据《A 股募集资金管理办法》，公司设立了相关募集资金专项账户，并与
保荐机构中国国际金融股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行，于 2022 年 9 月、
2023 年 1 月、2023 年 2 月分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方
的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
公司均严格按照监管协议的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存储余额情况如下：
募集资金余额
公司名称 开户银行（注 1） 银行账号
（人民币万元）
INNOCARE 招商银行股份有限公
NRA971901057910302 280,884.03
PHARMA LIMITED 司北京分行
北京诺诚健华医药科 招商银行股份有限公
110909825010904 -
技有限公司 司北京分行
北京诺诚健华医药科 招商银行股份有限公
110909825010705 -
技有限公司 司北京分行
北京诺诚健华医药科 兴业银行北京东城支
321020100100383638 -
技有限公司 行
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北京诺诚健华医药科 宁波银行股份有限公
77032028000003355 -
技有限公司 司北京中关村支行
北京诺诚健华医药科
广发银行黄寺支行 9550880208776001414 -
技有限公司
注：开户银行为募集资金监管协议约定银行。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见“附件 1：募集资金使
用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资
金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 10 月 12 日，公司召开董事会，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的议案》，同意公司在确
保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，将最
高不超过 8 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的
低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在董事会审议
通过之日起 12 个月内可进行该现金管理，且该 8 亿元人民币额度可循环滚动使用；并
同意公司以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，存款期限自公司董事会审议通过
之日起不超过 12 个月。
保荐机构已就公司使用闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式
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存放事项出具了核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司将全部暂时闲置募集资金在招商银行以通知存款产
品形式进行存放，存放期限尚未超过董事会审议通过之日起 12 个月。2022 年度，公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款取得的投资收益总额为
760.79 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非
募投项目的情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
及公司制定的《A 股募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集
资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与使用情
况进行了鉴证，并出具《诺诚健华医药有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
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告》（安永华明（2023）专字第 61576403_B03 号）。
经核查，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：诺诚健华医药有限公司的
募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了 2022 年度诺诚健华医药有限公司募集资
金存放与实际使用情况。
七、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《A 股募
集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专
项使用，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：诺诚健华医药有限公司 单位：人民币万元
募集资金净额 277,881.56 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
项目
截至
截至期末累 达到 项目可
已变更项 期末 截至期末 本年 是否
截至期末承 本年度 计投入金额 预定 行性是
承诺投资项 目，含部 募集资金承 调整后投资总 累计 投入进度 度实 达到
注 诺投入金额 投入金 与承诺投入 可使 否发生
目 分变更 诺投资总额 额 （万元） 投入 （%）(4) 现的 预计
(1) 额 金额的差额 用状 重大变
（如有） 金额 ＝(2)/(1) 效益 效益
(3)＝(1)-(2) 态日 化
(2)
期
新药研发项 不适 不适 不适
否 215,087.40 149,422.06 149,422.06 - - 149,422.06 - 否
目 用 用 用
药物研发平 不适 不适 不适
否 16,718.87 11,614.66 11,614.66 - - 11,614.66 - 否
台升级项目 用 用 用
营销网络建 不适 不适 不适
否 39,419.88 27,385.14 27,385.14 - - 27,385.14 - 否
设项目 用 用 用
信息化建设 不适 不适 不适
否 8,773.85 6,095.23 6,095.23 - - 6,095.23 - 否
项目 用 用 用
补充流动资 不适 不适 不适
否 120,000.00 83,364.47 83,364.47 - - 83,364.47 - 否
金 用 用 用
合计 - 400,000.00 277,881.56 277,881.56 - - 277,881.56 - - - - -
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附件 1：（续）
募集资金使用情况对照表（续）
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
具体参见本公告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
管理，投资相关产品情况”相关内容
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注：
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