证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2023-009
有研半导体硅材料股份公司
关于2023年度日常关联交易预计金额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本事项尚需提交公司股东大会审议。
●关联交易对上市公司的影响：公司与关联方交易均遵循公平、公正、公开
的原则，依据市场价格定价、交易；上述关联交易均是公司的正常业务，有利于
公司经营业务的开展，不存在损害公司和全体股东利益的行为；公司及关联人在
业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会对公司的独
立性构成影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。
一、关联交易基本情况
（一）关联交易履行的审议程序
有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”、“有研硅”）于2023年3月
28日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了
《关于公司2022年度日常性关联交易执行情况及预计2023年度日常性关联交易
的议案》，关联董事方永义、周旗钢、本乡邦夫、铃木正行回避了相关事项的
表决，相关议案获出席会议的非关联董事一致表决通过。
公司独立董事已就该议案发表了明确同意的事前认可意见，独立董事认
为：公司与株式会社RS Technologies及其同一控制企业、中国有研科技集团有
限公司及其同一控制企业、山东有研艾斯半导体材料有限公司等主体发生的关
联交易事项为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易
的原则，根据市场价格确定交易价格，价格公允，不会损害公司和非关联股东
的利益。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生不利影响，公司的主
要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。因此，我们同意将该议案提交
公司第一届董事会第十二次会议审议。
公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，独立董事认为：公
司与株式会社RS Technologies及其同一控制企业、中国有研科技集团有限公司
及其同一控制企业、山东有研艾斯半导体材料有限公司等主体发生的关联交易
事项为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，
根据市场价格确定交易价格，价格公允，不会损害公司和非关联股东的利益。
关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生不利影响，公司的主要业务也
不会因此类交易而对关联方形成依赖。因此，我们对公司2022年度日常性关联
交易执行情况及预计2023年度日常性关联交易予以认可，并同意将该议案提交
公司股东大会审议。
公司审计委员会认为：公司该关联交易事项，符合《上海证券交易所科创
板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，符合公司及股东的利益；
本次预计的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，
不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股
东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交
易而对关联方形成依赖。我们同意本次关联交易预计事项，并且同意该事项提
交公司董事会审议。
（二）本次关联交易预计金额和类别
相关交易主体的简称如下：
株式会社RS Technologies的简称为RST，中国有研科技集团有限公司的简
称为中国有研，山东有研艾斯半导体材料有限公司的简称为山东有研艾斯。
单位：万元
本年年初 本次预计
至披露日 金额与上
与关联人 年实际发
本次预计金
占同类 累计已发 占同类 生金额差
额（2023
关联交易类 业务比 生的交易 上年实际发 业务比 异较大的
关联人 年4月1日
别 例 金额 生金额 例 原因
-2024 年 3
（%） （2023 年 （％）
月 31 日）
一季度）
（未经审
计）
RST 及同一控制 100.00 0.12 - 9.21 0.01
有研硅销
向关联人采购
山东有研艾斯 5,000.00 6.19 43.25 69.20 0.09 售增加，
商品
采购增加
小计 5,100.00 6.31 43.25 78.41 0.10
RST 及同一控制 10,200.00 9.02 1,731.68 10,616.06 9.38
向关联人销售
产品、商品 10,616.06
小计 10,200.00 9.02 1,731.68 9.38
RST 及同一控制 - - - 77.40 1.76
中国有研及同一控制 - - - 0.24 0.01
向关联人提供
劳务 山东有研艾斯 1,600.00 36.32 366.31 1,596.91 36.25
小计 1,600.00 36.32 366.31 1,674.55 38.01
中国有研及同一控制 52.00 0.70 - 8.71 0.12
接受关联人提
供的劳务 8.71
小计 52.00 0.70 - 0.12
山东有研艾斯 200.00 - 47.10 188.41 100.00
向关联方出租
小计 200.00 - 47.10 188.41 100.00
中国有研及同一控制 375.30 89.44 41.99 171.50 55.63
从关联方承租
小计 375.30 89.44 41.99 171.50 55.63
山东有研艾斯 1,400.00 - 340.64 1,236.06 100.00
为关联方代收
代付 1,236.06
小计 1,400.00 - 340.64 100.00
接受关联方代 RST 及同一控制 - - - 54.62 -
收代付
预计新签
办公楼代
中国有研及同一控制 441.55 - 5.08 12.75 -
收代付装
修费
小计 441.55 - 5.08 67.37 -
合计 19,368.85 - 2,576.05 14,041.07 -
公司于2023年1月20日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八
次会议审议通过了公司与株式会社RS Technologies、山东有研艾斯半导体材料
有限公司2023年第一季度日常关联交易的预计，该次预计关联交易总额共计
2,920万元,详细如下：
单位：万元
2023年一季度预计交易金
交易类型 交易对方 交易事项
额
RS Technologies及同一
销售商品及提供劳务 刻蚀设备用硅材料销售 2200
控制下主体
向关联人提供劳务 山东有研艾斯 技术服务 400
其他 山东有研艾斯 代收代付水电费等 320
合计 - - 2,920
（三）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
关联交易
上年（前次）预计 上年（前次）实际发生 预计金额与实际发生金额差异
关联人
金额 金额 较大的原因
类别
RST 及同一控制 40.00 9.21
向关联人采
山东有研艾斯 60.00 69.20
购商品
小计 100.00 78.41
因市场需求旺盛，2022 年公司
向关联人销 RST 及同一控制 9,000.00 10,616.06 通过 RST 及其同一控制下企业
售产品、商 向台积电销售硅片增加所致
品
小计 9,000.00 10,616.06
RST 及同一控制 - 77.40
中国有研及同一控制 - 0.24
向关联人提
2022 年山东有研艾斯产量增
供劳务
山东有研艾斯 1,150.00 1,596.91 长，有研硅提供的相应劳务增
多
小计 1,150.00 1,674.55
中国有研及同一控制 12.00 8.71
接受关联人
提供的劳务
小计 12.00 8.71
山东有研艾斯 189.00 188.41
向关联方出
租
小计 189.00 188.41
中国有研及同一控制 190.30 171.50
从关联方承
租
小计 190.30 171.50
山东有研艾斯 1,360.00 1,236.06
为关联方代
中国有研及同一控制 10.00 -
收代付
小计 1,370.00 1,236.06
RST 及同一控制 126.80 54.62
接受关联方
中国有研及同一控制 19.50 12.75
代收代付
小计 146.30 67.37
合计 12,157.60 14,041.07
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
株式会社RS Technologies为日本上市公司，是有研硅的控股股东，成立于
2010年12月10日，注册资本5,438百万日元，法定代表人方永义，总部位于东京
都品川区大井一丁目47番1号，工厂位于宫城县大崎市三本木音无字山崎26-2。
其经营范围主要包括电子机器、电子材料、电子设备零件、通信设备零件材料
的设计、加工、再利用，销售和进出口；半导体硅片制造、加工、进出口和销
售，技术咨询等。按照2022年12月30日人民币兑换日元的汇率100日元≈5.2358
人民币换算折合，2022年度公司总资产667,850.80万元，净资产531,294.89万
元，营业收入261,081.37万元，净利润40,520.86万元。公司董事长方永义担任
其董事长。公司监事小塚充宏担任其企划室室长。
中国有研科技集团有限公司（曾用名：有研科技集团有限公司）成立于
1993年3月20日，注册资本300000万人民币，有限责任公司（国有独资），法定
代表人赵晓晨，注册地址北京市西城区新外大街2号。其经营范围为金属、稀有、
稀土、贵金属材料及合金产品、五金、交电、化工和精细化工原料及产品（不
含危险化学品）、电池及储能材料、电讯器材、机械电子产品、环保设备、自
动化设备的生产、研制、销售；信息网络工程的开发；技术转让、技术咨询、
技术服务；承接金属及制品分析测试；自有房屋和设备的租赁；进出口业务；
项目投资；投资管理；广告发布。中国有研科技集团有限公司为非公众公司，
无法对外提供财务数据。公司董事周旗钢担任其董事。
山东有研艾斯半导体材料有限公司成立于2020年3月11日，注册资本20亿元
人民币，法定代表人闫志瑞，其经营范围主要为半导体材料及其他新材料的研
发、生产、销售；半导体材料及其他新材料相关技术开发、转让和咨询服务；
半导体材料及其他新材料相关器件、零部件、仪器设备的研制、销售；货物及
技术进出口业务等。2022年度公司总资产156111.93万元，净资产131081.83万
元，营业收入3564.73万元，净利润-5108.09万元。公司董事长方永义担任其董
事长，公司董事周旗钢担任其董事，公司监事会主席王慧担任其监事。（前述
财务数据未经审计）
（二）履约能力分析
上述关联方依法存续经营，双方交易能正常结算，前期合同往来执行情况
良好。公司将就上述交易与相关方签署合同或协议并严格按照约定执行，双方
履约具有法律保障。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司的关联交易主要为向关联方销售商品、提供技术服务、代收代付水电
费等，关联交易定价遵循市场化原则，依据市场公允价格确定。
（二）关联交易协议签署情况
为维护双方利益，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订对应合同或
协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与关联方交易均遵循公平、公正、公开的原则，依据市场价格定价、
交易；上述关联交易均是公司的正常业务，有利于公司经营业务的开展，不存
在损害公司和全体股东利益的行为；公司及关联人在业务、人员、资产、机构、
财务等方面保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主
要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司关于2023年度日常关联交易预计事项已经公司董事会议通过且关联董
事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，
监事会已发表同意意见，尚需提交股东大会审议，决策程序符合相关法律、法
规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常
经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性
产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。
综上，保荐机构对公司2023年度日常关联交易预计事项无异议。
特此公告。
有研半导体硅材料股份公司董事会
2023 年 3 月 30 日