科捷智能：国浩律师（北京）事务所关于科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者核查事项之法律意见2022-09-02
国浩律师（北京）事务所
关于
科捷智能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之战略
投资者核查事项
之
法律意见
北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 福州 宁波 西安 南京 南宁 济南 重庆 苏州 长沙
太原 武汉 贵阳 乌鲁木齐 郑州 石家庄 合肥 海南 南昌 青岛 香港 巴黎 马德里 硅谷 斯德哥尔摩 纽约
北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026
9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China
电话/Tel: (+86)(10) 6589 0699 传真/Fax: (+86)(10) 6517 6800
网址/Website: www.grandall.com.cn
二〇二二年八月
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
国浩律师（北京）事务所
关于
科捷智能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者核查事项
之
法律意见
国浩京证字[2022]第 0424 号
致：国泰君安证券股份有限公司
国浩律师（北京）事务所（以下简称“本所”）接受国泰君安证券股份有
限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”、“主承销商”）委托，就科
捷智能科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“科捷智能”）首次公开发
行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的战略配售（以下简称“本
次配售”）进行核查并出具本法律意见（以下简称“本法律意见”）。
本所经办律师根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《科
创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2020 修正）》（以下简称“《管
理办法》”）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（2021 年修订）》
（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用
指引第 1 号——首次公开发行股票（2021 年修订）》（以下简称“《承销指引》”）、
《注册制下首次公开发行股票承销规范》等法律、法规和中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，按照《公开发行证券公司信息披露
的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事
务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
的要求，以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对相关事
项进行核查的基础上，出具本法律意见。
1
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
声 明
为出具本法律意见，本所经办律师特作如下声明：
（一）本所经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《管理办法》、《实
施办法》、《承销指引》、《承销规范》等规定及本法律意见出具日以前已经发
生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证；
（二）本所经办律师是依据本法律意见出具日以前已经发生或存在的事实和
中国现行法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及
上海证券交易所（以下简称“上交所”）有关规定发表法律意见；
（三）为出具本法律意见，本所经办律师审查了国泰君安、科捷智能提供的
与出具本法律意见相关的文件资料的正本、副本或复印件，并对有关问题进行了
必要的核查和验证。国泰君安、科捷智能对本所经办律师作出如下保证：其已向
本所及本所经办律师提供的出具本法律意见所需的所有法律文件和资料（包括但
不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）均是完整的、真实的、有效的，
且已将全部事实向本所经办律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其
所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与
印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；
（四）本法律意见仅供发行人本次配售之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述前提，本所经办律师发表法律意见如下：
2
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
正 文
一、本次发行的批准与授权
（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准
2021 年 2 月 23 日，发行人第一届董事会第二次会议审议通过了《关于公司
首次公开发行股票并在科创板上市的议案》《关于授权公司董事会全权办理首次
公开发行股票并在科创板上市有关事宜的议案》《关于公司高级管理人员与核心
员工拟参与战略配售的议案》《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及
可行性的议案》《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》等与
本次发行上市相关的议案。
（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权
2021 年 3 月 10 日，发行人 2021 年第一次临时股东大会审议通过了上述议
案。
（三）上交所和中国证监会关于本次发行上市的审核
2021 年 11 月 19 日，上交所科创板股票上市委员会发布《科创板上市委 2021
年第 87 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，上交所科创板股票上市委员
会审议同意科捷智能科技股份有限公司本次发行。
2022 年 6 月 15 日，中国证监会出具《关于同意科捷智能科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1257 号），同意发行人首次公
开发行股票的注册申请。
（四）本次发行主承销商的基本情况
发行人聘请国泰君安担任本次发行的保荐机构和主承销商。经本所经办律师
核查，主承销商国泰君安持有合法有效的《营业执照》《中华人民共和国经营证
3
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
券期货业务许可证》，具备保荐、承销资格。
综上，本所经办律师认为：
1、本次发行已经发行人董事会、股东大会批准，并依法经上交所、中国证
监会审核通过。
2、发行人聘请的主承销商国泰君安具备保荐、承销资格。
二、本次发行战略投资者
本次参与发行人发行战略配售的投资者为以下两方：（1）参与跟投的保荐
机构的全资子公司国泰君安证裕投资有限公司（以下简称“证裕投资”），发行
人已与证裕投资签署《科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市之战略投资者配售协议》（以下简称“《证裕投资配售协议》”）。（2）
发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划国
泰君安君享科创板科捷智能 1 号战略配售集合资产管理计划（以下简称“君享资
管计划”），发行人已与君享资管计划的管理人上海国泰君安证券资产管理有限
公司（以下简称“国泰君安资管”）签署《科捷智能科技股份有限公司首次公开
发行股票并在科创板上市之战略投资者配售协议》（以下简称“《君享资管计划
配售协议》”）。
本次参与发行人发行战略配售的投资者具体情况如下：
（一）证裕投资
1.基本情况
根据证裕投资提供的《营业执照》，并经本所经办律师登录国家企业信用信
息公示系统查询，截至本法律意见出具之日，证裕投资的基本情况如下：
名称 国泰君安证裕投资有限公司
统一社会信用代码 91310000MA1FL54T3M
4
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本 400,000万元人民币
法定代表人 温治
住所 上海市杨浦区周家嘴路3255号1106室
营业期限 2018年2月12日至无固定期限
股权投资，金融产品投资。【依法须经批准的项目，经相关部门
经营范围
批准后方可开展经营活动】
经核查，证裕投资为保荐机构国泰君安的全资子公司。同时，本所经办律师
登录中国证券投资基金业协会网站查验，证裕投资不属于根据《中华人民共和国
证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登
记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募基金管理人，不涉及产
品募集资金或私募备案等事宜，无需按照相关规定履行登记备案程序。
据此，证裕投资为依法设立并有效存续的法律主体，不存在根据相关法律法
规以及公司章程规定须予以终止的情形；其经营资金均系自有资金，不存在以非
公开方式向投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人管理的情形，
亦未担任私募基金管理人，无需按照相关规定履行登记备案程序。
2.与发行人和主承销商的关联关系
经本所经办律师核查，截至本法律意见出具之日，证裕投资为保荐机构国泰
君安子公司，证裕投资与国泰君安存在关联关系，证裕投资与发行人之间不存在
关联关系。
3.控股股东和实际控制人
证裕投资系国泰君安设立的全资子公司，国泰君安持有其 100%的股权，国
泰君安实际控制证裕投资。
4.战略配售资格
根据《承销指引》第三章关于“保荐机构相关子公司跟投”的规定，证裕投
5
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
资作为保荐机构国泰君安依法设立的另类投资子公司，具有参与发行人首次公开
发行战略配售的资格，符合《承销指引》第八条第（四）项的规定。
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的相关规定，国泰君安自 2018 年
起由证裕投资全面承担其自营投资品种清单以外的另类投资业务，证裕投资的合
规与风险管理纳入了母公司国泰君安统一体系。
5.与本次发行相关的承诺函
根据《实施办法》《承销指引》等法律法规规定以及证裕投资签署的《关于
参与科捷智能科技股份有限公司首次公开发行并在科创板上市的战略配售承诺
函》（以下简称“《证裕投资承诺函》”），相关承诺如下：
（1）本公司为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委
托其他投资者参与本次战略配售的情形；
（2）本公司参与战略配售所用资金来源为自有资金；
（3）本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票；
（4）本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为；
（5）本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 24 个月。限售期届满后，本公司的减持适用中国证监会和上海证券交易
所关于股份减持的有关规定；
（6）本公司为国泰君安证券股份有限公司的全资另类投资子公司，参与本
次发行战略配售，本公司完全使用自有资金并确保资金来源符合法律法规规定，
中国证券监督管理委员会另有规定的除外；
（7）本公司不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不
得在获配股份限售期内谋求发行人控制权；
6
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
（8）本公司开立专用证券账户存放获配股票，并与本公司自营、资管等其
他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不与其他业务进行混合操作。上
述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券
交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票，不买入股票或者其他证券。
因上市公司实施配股、转增股本的除外。
综上，本所经办律师认为，证裕投资已就参与本次发行战略配售出具相关承
诺，符合《实施办法》《承销指引》等有关法律法规的要求。
（二）君享资管计划
1.基本情况
根据君享资管计划提供的《国泰君安君享科创板科捷智能 1 号战略配售集合
资产管理计划管理合同》（以下简称“《资管计划管理合同》”）、《资产管理
计划备案证明》《国泰君安君享科创板科捷智能 1 号战略配售集合资产管理计划
成立公告》，并经本所经办律师登录中国证券投资基金业协会网站查询，截至本
法律意见出具之日，君享资管计划的基本情况如下：
名称 国泰君安君享科创板科捷智能1号战略配售集合资产管理计划
设立时间 2022年8月5日
募集资金规模 6,750万元
管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司
集合计划托管人 招商银行股份有限公司青岛分行
产品备案编码 SXA896
产品备案日期 2022年8月8日
实际支配主体 上海国泰君安证券资产管理有限公司
2.董事会审议程序
2022 年 2 月 28 日，发行人召开第一届董事会第七次会议，审议通过《关于
审议公司高管和核心人员参与首次公开发行股票战略配售事项的议案》，同意发
7
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与发行人本次发行上
市的战略配售。
3.参与本次发行与战略配售的高级管理人员及核心员工情况
根据《科捷智能首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案》（以下简
称“《战略配售方案》”）和国泰君安出具的《国泰君安证券股份有限公司关于
科捷智能科技股份有限公司战略投资者专项核查报告》（以下简称“《专项核查
报告》”），君享资管计划的具体认购信息如下：
实际缴款 专项计划
序 劳动合同所 在发行人处所
姓名 员工类别 金额 持有比例
号 属单位 担任的职务
（万元） （%）
1 龙进军 科捷智能 董事长兼总经理 高级管理人员 3000 44.44
2 薛力源 科捷智能 副总经理 高级管理人员 600 8.89
3 胡远辉 科捷智能 董事、副总经理 高级管理人员 150 2.22
董事、财务总
4 陈吉龙 科捷智能 高级管理人员 100
监、董事会秘书 1.48
5 何叶 上海科而捷 副总经理 高级管理人员 100 1.48
董事、公共关系
6 田凯 科捷智能 核心员工 500
负责人 7.41
7 郭青 科捷智能 董事长助理 核心员工 500 7.41
8 王文杰 上海科而捷 事业部总经理 核心员工 350 5.19
9 孙袁 上海科而捷 研发总监 核心员工 300 4.44
10 黄春阳 上海科而捷 工程技术副总监 核心员工 180 2.67
11 徐科 上海科而捷 事业部副总经理 核心员工 140 2.07
12 谭秀迎 科捷智能 财务经理 核心员工 120 1.78
13 周钦兰 科捷智能 采购总监 核心员工 110 1.63
14 郭增水 科捷智能 人力资源总监 核心员工 100 1.48
15 须丹红 上海科而捷 市场总监 核心员工 100 1.48
16 丁峰 科捷智能 生产制造总监 核心员工 100 1.48
17 钟再茶 科捷智能 销售总监 核心员工 100 1.48
18 李迎杰 科捷智能 系统集成经理 核心员工 100 1.48
19 胡伟 科捷智能 软件副经理 核心员工 100 1.48
合计 6,750 100.00
8
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
注 1：国泰君安君享科创板科捷智能 1 号战略配售集合资产管理计划募集资金的 100%用于
参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款和新股配售经纪佣金；
注 2：具体比例和金额将在 2022 年 9 月 1 日（T-2 日）发行价格确定后明确；
注 3：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 4：上海科而捷全称为上海科而捷物流科技有限公司，为发行人的全资子公司。
4.战略配售资格
根据发行人说明及发行人提供的与各份额持有人签署的劳动合同并经本所
经办律师核查，参与本次发行战略配售的人员均为发行人高级管理人员或核心员
工，且均已与发行人或其全资子公司签订了劳动合同。
本所经办律师认为，君享资管计划份额持有人均为发行人的高级管理人员或
核心员工，符合合格投资者要求，并承诺以自有资金认购君享资管计划，具备通
过君享资管计划参与发行人战略配售的主体资格。发行人的高级管理人员和核心
员工设立专项资产管理计划参与本次发行的战略配售，符合《实施办法》第十八
条、《承销指引》第七条关于参与发行人战略配售投资者资格的规定。
5.实际支配主体的认定
君享资管计划的实际支配主体为国泰君安资管，并非发行人高级管理人员或
者核心员工。国泰君安资管对于君享资管计划的投资决策安排、持有发行人相关
股东的权利行使安排及对于发行人股东大会表决的实施安排均有实际支配权。
根据《资管计划管理合同》，国泰君安资管作为管理人享有的主要权利包括：
（1）按照《资管计划管理合同》约定，独立管理和运用资产管理计划财产；（2）
按照《资管计划管理合同》约定，及时、足额获得管理人管理费用及业绩报酬（如
有）；（3）按照有关规定和《资管计划管理合同》约定行使因资产管理计划财
产投资所产生的权利；（4）根据《资管计划管理合同》及其他有关规定，监督
托管人，对于托管人违反《资管计划管理合同》或有关法律法规规定、对资产管
理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报
9
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
告中国证监会相关派出机构及中国证券投资基金业协会；（5）自行提供或者委
托经中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的服务机构为资产管理计划提供
募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，并对其行为进行必要的监
督和检查；（6）以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生的权
属登记等权利；（7）对委托人采取相关措施仍无法进行客户身份识别或者经过
评估超过其风险管理能力的，有权依法拒绝与委托人建立业务关系或者进行交易；
已建立业务关系的，有权中止交易并按照规定处理，包括终止业务关系；（8）
法律法规、中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的及《资管计划管理合同》
约定的其他权利。
经核查，本所经办律师认为，国泰君安资管能独立管理和运用资管计划财产，
行使因资管计划投资所产生的权利，对委托人和托管人行使相应权利，因此君享
资管计划的实际支配主体为国泰君安资管，委托人即发行人的高级管理人及核心
员工非君享资管计划的支配主体。
6.专项资产管理计划未来的减持安排
针对通过君享资管计划获得战略配售的发行人股份未来的持有或转让情况，
国泰君安资管作为资管计划管理人，自行及代表作为认购的君享资管计划的管理
人就参与发行人战略配售股份出具承诺如下：
（1）君享资管计划所获得的战略配售的发行人股份，自发行人股票上市之
日起十二个月内，将不转让或委托他人管理该部分股份，也不由发行人回购该部
分股份；
（2）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则君享资管计划所持发行人股份锁定
期和限售条件自动按该等规定和要求执行；
（3）君享资管计划所持发行人股份锁定期届满后，本人减持发行人的股份
10
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
时将严格遵守法律、法规及上海证券交易所规则的规定；
（4）如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，则本公司所管理的君享资
管计划出售股票收益归发行人所有，本公司将在五个工作日内将前述收益缴纳至
发行人指定账户。如因本公司未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成
损失的，本公司将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
综上，本所经办律师认为，参与本次发行战略配售的人员均为发行人的高级
管理人员或核心员工，且均已与发行人或其全资子公司签订了劳动合同；相关高
级管理人员与核心员工设立君享资管计划参与本次发行战略配售，已经过发行人
董事会审议通过；君享资管计划的实际支配主体为国泰君安资管，国泰君安资管
已就参与本次发行战略配售出具相关承诺，符合《实施办法》《承销指引》等有
关法律法规的要求。
三、战略投资者的选取标准及配售资格核查
（一）战略配售方案
1.战略配售对象
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投以及发行人部分高级管理
人员、核心员工战略配售组成，跟投机构为证裕投资，同时，发行人的部分高级
管理人员和核心员工通过设立君享资管计划参与战略配售。除此之外无其他战略
投资者安排。
2.参与数量
（1）根据《承销指引》，证裕投资预计跟投比例为本次公开发行数量的 5%，
即 226.0614 万股。公司高级管理人员与核心员工设立的君享资管计划认购比例
预计不超过本次公开发行数量的 10%，即 452.1229 万股，包含新股配售经纪佣
金的总投资规模不超过 6,750 万元。上述战略投资者确保 T-3 日足额缴款，具体
11
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
比例和金额将在 T-2 日确定发行价格后确定。
（2）本次共有 2 名投资者参与本次战略配售，初始战略配售发行数量为
678.1843 万股（认购股票数量上限）。符合《实施办法》《承销指引》中对本次
发行战略投资者应不超过 10 名，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次
公开发行股票数量的 20%的要求。
3.配售条件
参与本次战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议，不参加本次发行
初步询价，并承诺按照发行人和保荐机构（主承销商）确定的发行价格认购其承
诺认购的股票数量。
4.限售期限
证裕投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 24 个月。
君享资管计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行
并上市之日起 12 个月。
限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于
股份减持的有关规定。
5.参与配售的资金来源
证裕投资用于参与本次战略配售的资金均为其自有资金。经核查证裕投资最
近一个会计年度的审计报告，证裕投资的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战
略配售协议的认购资金。
根据国泰君安资管出具的《关于参与科捷智能股份有限公司首次公开发行并
在科创板上市的战略配售承诺函》（以下简称“《君享资管计划承诺函》”），
12
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
高级管理人员与核心员工参与本次战略配售的资金均为其自有资金。
（二）战略投资者的选取标准
本次战略配售投资者仅为保荐机构全资子公司及发行人的高级管理人员与
核心员工为参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，本所经办律师认为，本
次战略配售符合《承销指引》第八条关于参与发行人战略配售投资者选取标准的
规定。
（三）战略投资者的配售资格
根据《战略配售方案》《证裕投资配售协议》及《证裕投资承诺函》并经本
所经办律师核查，证裕投资以自有资金认购本次战略配售股票；证裕投资为本次
配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战
略配售的情形（符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外）；证裕投资承诺
获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月，
承诺不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。
根据《战略配售方案》《君享资管计划配售协议》及《君享资管计划承诺函》
并经本所经办律师核查，参与君享资管计划的人员均为发行人的高级管理人员或
核心员工，且均已与发行人或其全资子公司签订了劳动合同；君享资管计划的实
际支配主体为国泰君安资管；相关高级管理人员与核心员工设立君享资管计划参
与本次发行战略配售，已经过发行人董事会审议通过；国泰君安资管承诺获得本
次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月，承诺不
通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。
综上，本所经办律师认为，本次战略投资者的选取标准和配售资格符合《实
施办法》《承销指引》等法律法规的规定，证裕投资及君享资管计划具备战略配
售资格。
13
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
四、战略投资者是否存在《承销指引》第九条规定的禁止情形核査
结合发行人出具的《科捷智能科技股份有限公司关于首次公开发行股票并在
科创板上市战略投资者核查之承诺函》、《战略配售方案》、国泰君安出具的《专
项核查报告》、证裕投资出具的《证裕投资承诺函》、国泰君安资管出具的《君
享资管计划承诺函》、发行人与证裕投资签署的《证裕投资配售协议》、发行人
与国泰君安资管签署的《君享资管计划配售协议》并经本所经办律师核查，发行
人和主承销商向证裕投资、君享资管计划配售股票不存在以下禁止情形：
（一）发行人和保荐机构（主承销商）向战略投资者承诺上市后股价将上涨，
或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
（二）保荐机构（主承销商）以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人
战略配售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；
（三）发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
（四）发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者
存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级
管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
（五）除《承销指引》第八条第三项规定的情形外，战略投资者使用非自有
资金认购发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次
战略配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。
综上，本所经办律师认为，参与本次战略配售的投资者不存在《承销指引》
第九条规定的禁止性情形。
14
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
五、结论意见
综上所述，本所经办律师认为：
本次发行战略投资者的选取标准、配售资格符合《实施办法》《承销指引》
等法律法规规定；证裕投资、君享资管计划符合本次发行战略投资者的选取标准，
具备本次发行战略投资者的配售资格；发行人和主承销商向证裕投资、君享资管
计划配售股票不存在《承销指引》第九条规定的禁止性情形。
（以下无正文，为签署页）
15
国浩律师（北京）事务所 战略投资者专项核查
（本页无正文，为《国浩律师（北京）事务所关于科捷智能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者核查事项之法律意见》签署
页）
本法律意见于 年 月 日出具，正本一式 份，无副本。
国浩律师（北京）事务所
负责人：刘继 经办律师： 杨君珺
张静宜
