科捷智能：科捷智能科技股份有限公司投资者关系管理制度2022-09-30
科捷智能科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步加强科捷智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）与
投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，加深投资者对公
司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信
自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司的价值最大化和股东利益的最
大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司治理准则》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定及《公司章程》的有
关规定，制定本制度。
第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和上海证券交易所的相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式
发布或者泄露未公开重大信息。
第四条 本制度所称“重大信息”是指对公司股票及其衍生品种（以下统称
“证券”）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市公司
信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）的有关规定确定。
第五条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和交易所相关规定，在上海证券
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交易所网站和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体上
公告信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。
第二章 投资者关系工作的基本原则与目的
第六条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、
真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造
成的误导。
第七条 投资者关系管理的基本原则是：
（一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者
关心的其他相关信息。
（二） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、上
海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及
时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦
出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三） 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资
者，避免进行选择性信息披露。
（四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导。
（五） 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本。
（六） 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第八条 投资者关系管理的目的是：
（一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了
解和熟悉；
（二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
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（三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第九条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
（一） 透露尚未公开披露的重大信息；
（二） 做出可能误导投资者的过度宣传行为；
（三） 对公司股票价格公开做出预期或承诺；
（四） 其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
第三章 投资者关系的组织和实施
第十条 公司董事会是投资者关系管理的决策机构，负责制定并实施公司
的投资者关系管理制度，并负责对投资者关系管理工作的落实和运行情况进行检
查和监督。公司董事、监事、高级管理人员作为诚信建设的责任主体，对公司和
广大投资者承担诚信责任和义务。
第十一条 董事长为公司投资者关系管理工作第一负责人，董事会秘书为投
资者关系管理工作的直接负责人，全面负责公司投资者关系管理工作。董事会秘
书的工作职责及要求根据公司《董事会秘书工作细则》确定。公司应当尽量减少
代表公司对外发言的人员数量，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、
监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
董事会办公室是公司负责投资者关系管理的常设机构，由董事会秘书领导，
作为公司信息汇集和对外披露的部门，负责投资者关系管理的具体工作。
第十二条 投资者关系管理工作的主要职责是：
（一） 信息披露。执行本公司《信息披露管理办法》，向投资者进行充分、
及时地信息披露，同时认真收集投资者对公司的评价与期望并及时传递到公司董
事会及其他决策部门；
（二） 分析研究。分析研究有关法律法规、部门规章制度及上海证券交易所
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业务规则；研究公司的发展战略、经营状况、行业动态；调查、研究公司的投资
者关系状况，跟踪反映公司投资者关系状况的关键指标，定期或不定期撰写反映
公司投资者关系状况的研究报告；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等
各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
（三） 沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与投资
者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度与关注度；
（四） 筹备会议。筹备股东大会、董事会，并准备相关会议材料；
（五） 公共关系。建立并维护与中国证监会及其派出机构、上海证券交易
所、行业协会、媒体以及其他公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重
大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生
后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（六） 网络信息平台建设。在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上
及时披露与更新本公司信息，方便投资者查询和咨询；
（七） 危机处理。在重大诉讼仲裁、重大重组、关键人员变动、盈利大幅波
动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后，迅速提出有效的处理方案，及时组
织或者协助公司有关部门处理危机；
（八） 媒体合作。组织与配合公司有关部门维护和加强与新闻媒体的合作
关系，引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
（九） 定期报告和临时报告。做好年度报告、半年度报告、季度报告以及临
时报告的编制工作及相关材料的印制、报送等工作；
（十） 有利于改善投资者关系的其他工作。
第十三条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能：
（一） 全面了解公司各方面情况，包括公司的战略、产业规划、产品特点、
生产流程、市场营销、财务状况、人员情况、公司文化等相关公司信息，能积极
主动地与相关职能部门沟通；
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（二） 具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三） 具有良好的沟通和协调能力；
（四） 具有良好的品行，诚实信用；
（五） 熟悉证券市场，受过必要的培训，准确掌握投资者关系管理的内容和
程序；
（六） 具有较强的写作能力，能够编制年报、中报、季报等各种信息披露稿
件；
（七） 具有良好的保密意识。
第十四条 董事会办公室应当以适当的方式组织对公司全体员工特别是董
事、监事和高级管理人员进行投资者关系管理的相关知识培训。在开展重大投资
者关系促进活动时，还可组织专题培训。
第四章 投资者关系工作的内容及方式
第十五条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
(一) 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
(二) 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
(三) 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
(四) 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
(五) 企业文化建设；
(六) 公司的其他相关信息。
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第十六条 公司董事会秘书与投资者沟通的方式可以包括发布公告、现场会
议、答复电话咨询、答复网络咨询等。公司应尽可能采取多种方式和途径与投资
者及时、深入和广泛地沟通，以保障沟通的有效性和效率性。
公司在进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参
与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。
第十七条 公司应设立专门的投资者咨询电话、传真、电子信箱等对外联系
渠道，由董事会秘书负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形
式向投资者答复和反馈相关信息。咨询电话号码、电子信箱地址如有变更应尽快
公布。
公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产
品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、股票行情
等投资者关心的相关信息放置于公司网站。公司应当及时更正公司网站错误信息，
并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。
公司对于咨询电话、电子信箱的答复和反馈信息情况应及时记录。
第十八条 公司公开发布信息必须第一时间在中国证监会指定的上市公司
信息披露媒体上披露。公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息
的时间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等
任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十九条 公司必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获
悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象（以
下简称“特定对象”）单独披露、透露或泄露。特定对象包括但不限于：
(一) 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
(二) 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
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(三) 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
(四) 上市公司或证券交易所认定的其他机构或个人。
第二十条 公司董事会秘书负责与特定对象进行沟通事宜。董事会秘书可以
邀请公司相关人员参加沟通，也可委托相关人员予以接待。沟通结束后，董事会
秘书或受其委托的人员应当将会谈过程或调研过程形成书面记录。
第二十一条 公司任何人员拟接受特定对象采访或调研，均需获得董事会
秘书的同意。
在接受特定对象采访或调研、沟通等活动或者进行对外宣传、推广等活动室，
公司任何人员不得以任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信
息和未公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重
大信息。
第二十二条 公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当
将上述记录、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，
避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第二十三条 公司在与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交
流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。公司
应当按照《上市规则》等相关规定，对上述文件进行核查，并于两个工作日内回
复特定对象。
发现其中存在错误、误导性记载的，应当要求其改正；或者及时发出澄清公
告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向证券交易所报告并公告，同时
要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此期间不
得买卖或建议他人买卖公司证券。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股
东或其他单位提供未公开重大信息。
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第二十五条 公司在实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定
个人或机构进行询价或推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得向其提
供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第二十六条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊
情况确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关
人员提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得
提供相关信息。
在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外泄漏公司未
公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。一旦出现
未公开重大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向
上海证券交易所报告并立即公告。
第二十七条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
第二十八条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格
审查，防止泄漏未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：以现场或者网络方式召开的股东大会、新闻发
布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布
新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、
微博、微信；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证
券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；证券交易所认定的其他
形式。
第二十九条 公司董事会秘书在与投资者沟通中，在符合信息披露相关制
度的前提下，可以就公司的发展战略、法定信息披露内容、公司依法可以披露的
经营管理信息、企业文化建设以及公司可以披露的其它信息进行沟通。
第三十条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、
一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待
全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免
出现选择性信息披露。
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第三十一条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开
始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以
推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第三十二条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，
为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，
公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司
出席人员名单和活动主题等。
第三十三条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结
束后两个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并及时按照中国证监会和
证券交易所的规定报备。
第三十四条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟
通的有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后十个交易日内举
行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务总监、独立董事（至少一名）、
董事会秘书、保荐代表人（至少一名）应当出席说明会，说明会内容应符合相关
法律、法规、规范性文件的规定，至少应包括下列内容：
（一） 公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二） 公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
（三） 公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四） 公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方
面存在的困难、障碍、或有损失；
（五） 投资者关心的其他内容。
公司应当至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应
当包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地点或网
址、公司出席人员名单等。
第三十五条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话
号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
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第三十六条 公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，
通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设
立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。
公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
第三十七条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照
《上市规则》及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开
说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会
秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。
第三十八条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披
露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等地予以提
供。
第三十九条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理
档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（一） 投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二） 投资者关系活动的交流内容；
（三） 未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四） 其他内容。
第四十条 公司在定期报告披露前三十日内尽量避免进行投资者关系活动，
防止泄漏未公开重大信息。
第四十一条 公司受到中国证监会行政处罚或上海证券交易所公开谴责
的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、
违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。
公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管
理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉会。
公司应当及时披露召开公开致歉会的提示公告。
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第五章 投资者投诉处理
第四十二条 对于投资者的投诉意见，公司应依法、及时、就地解决问题，
切实保护投资者的合法权益。
第四十三条 投资者投诉处理工作系投资者关系管理的重点，由公司董事
会办公室负责，董事会秘书为主管负责人。公司被投诉事项，董事会办公室能独
立解决的由董事会办公室解决，董事会办公室无法解决的则请示董事会秘书解决。
董事会秘书能独立解决的则由董事会秘书解决，董事会秘书无法解决的，则视事
项的实际情况，一般事项由涉及的公司相关部门负责人牵头解决，重大事项或是
涉及多部门事项由公司管理层牵头负责。分支机构被投诉的，其主要负责人要亲
自过问、接访和处理，不得将矛盾上交。
相关部门各司其职，禁止推诿扯皮、敷衍搪塞等现象。
第四十四条 公司应受理的投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但
不限于：
（一） 信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度；
（二） 治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》等
内部管理制度的规定；
（三） 承诺未按期履行；
（四） 工作时间内热线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；
（五） 其他损害投资者合法权益的行为。
第四十五条 董事会办公室工作人员在接到投诉时，应当如实记录投诉人、
联系方式、投诉事项等有关信息，对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密。
可以现场处理的，应当立即处理，当场答复；无法立即处理的，应向董事会秘书、
投诉所涉相关负责人汇报，董事会办公室应当在接到投诉之日起十五日内告知投
诉人是否受理投诉事项。如决定受理的，自受理之日起六十日内办结并告知投诉
人；情况复杂需要延期办理的，经董事会秘书同意后可以延长办理期限，但延长
期限不得超过三十日，同时应书面告知投诉人延期答复原因。
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第四十六条 董事会办公室应定期排查与投资者投诉相关的风险隐患。对
于投资者集中或重复反映的事项，董事会办公室应及时制定处理方案和答复口径，
妥善化解矛盾纠纷。
第四十七条 公司应认真核实投资者所反映的情况是否属实，积极妥善处
理。对于投诉人缺乏法律法规依据、不合理的诉求，相关工作人员应认真做好沟
通解释工作，争取投诉人的理解。
第四十八条 公司和相关工作人员在处理投诉过程中，不得有以下行为：
（一） 无正当理由未按规定期限办结投诉事项；
（二） 未按程序办理投诉事项，或在投诉处理过程中存在推诿、敷衍、拖延
等情况；
（三） 将本应由公司解决的投诉上交，未尽投诉处理的首要责任；
（四） 侵犯投资者合法权益；
（五） 监管部门规定的其他情形。
第四十九条 公司在处理投资者投诉事项过程中，如发现公司在信息披露、
公司治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的，应按照公司内部管理
制度程序，立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或对已公告信息进行更正，
严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。
第五十条 公司处理投资者投诉事项的同时，相关工作人员应遵循公平披露
原则，注意尚未公布信息及其他内部信息的保密。投诉事项回复内容涉及依法依
规应公开披露信息的，回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。
第六章 法律责任
第五十一条 相关信息披露义务人违反本制度各项规定，给公司造成损失
的，相关的责任人应当赔偿公司损失。公司内部人员违反本制度的，公司董事会
视情节轻重，可以根据公司相关处罚制度给予批评、警告、罚款、留用察看、降
职、免职、解除劳动合同等处分，中国证监会、交易所等监管部门的处分不影响
公司对其处分。
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第五十二条 公司外部机构和人员违反本制度，给公司造成损失的，公司
应当通过诉讼等方式追究其责任。
第五十三条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信
息披露管理办法》采取监管措施、或被证券交易所依据《上市规则》通报批评或
公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的
检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有
关处理结果在五个工作日内报证券交易所备案。
第七章 附则
第五十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法
律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不
一致，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。
第五十五条 本制度经董事会审议通过后生效，本制度的修订应经董事会
批准方可生效。
第五十六条 本制度由公司董事会负责解释。
科捷智能科技股份有限公司
2022 年 9 月 29 日
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